国泰国证医药卫生行业指数C: 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(国泰国证医药卫生行业指数C)基金家具府上摘录更新

国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（国泰国证      医药卫生行业指数C）基金家具府上摘录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本摘录提供本基金的迫切信息，是招募阐明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募阐明书等销售文献。 一、家具能够           国泰国证医药卫生行业 基金简称                     基金代码       160219           指数           国泰国证医药卫生行业 下属基金简称                   下属基金代码     010144           指数 C                                     中国农业银行股份有限 基金治理东谈主     国泰基金治理有限公司     基金托管东谈主                                     公司 基金契约收效日   2021-01-01 基金类型      股票型            交往币种       东谈主民币 运作方法      鄙俗盛开式          盛开频率       每个盛开日                          驱动担任本基金 基金司理      梁杏             基金司理的日历                          证券从业日历     2007-07-01           《基金契约》收效后，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱           净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应当实时敷陈中国证监会；贯串 其他           并报送贬责决议。 二、基金投资与净值发达 (一) 投资目的与投资策略 详见本基金招募阐明书（更新）              “第十部分 基金的投资”                         。 投资目的      细腻追踪见地指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化。           本基金的投资界限为具有雅致无比流动性的金融用具，包括见地指数成份           股过火备选成份股（含存托字据）、新股（含存托字据）（一级商场           初度刊行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监           会允许基金投资的其它金融用具（但须安妥中国证监会相干章程）。           本基金投资于股票的金钱占基金金钱的比例为90%－95%，其中见地 投资界限           指数成份股过火备选成份股的投资比例不低于股票金钱的90%，现款、           债券金钱及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金金钱比例           为5%－10%，其中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金           金钱净值的5%（其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申           购款等），权证投资不高于基金金钱净值的3%。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履          行安妥关节后，不错将其纳入投资界限。          本基金的见地指数为国证医药卫生行业指数过火明天可能发生的变          更。 主要投资策略          指期货投资策略。 功绩比较基准   国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为股票型指数基金，具有与见地指数相通的风险收益特征，理 风险收益特征   论上其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金和货币          商场基金。 (二) 投资组结伙产建立图表/区域建立图表 投资组结伙产建立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金所有 (三) 自基金契约收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                             数据截止日历：2023-12-31         -2.00%         -4.00%         -6.00%         -8.00%        -10.00%        -12.00%        -14.00%   净值增长率                      -8.07%                 -12.12%   功绩基准收益率                    -9.48%                 -13.03% 注：1、自2022年2月16日起本基金增多C类基金份额并分散开发对应的基金代码。本基金 新增C类基金份额昔日不悦竣工当然年度，按昔日现实运作期限贪图净值增长率，不按扫数这个词 当然年度进行折算。 三、投老本基金波及的用度 （一） 基金销售相干用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                           收费方法/费率     备注                 /捏有期限（N）  申购费（前收费）                             -            0.00%                                    N      赎回费                                       N ≥ 7天       0.00% 注：场内交往用度以证券公司现实收取为准。 （二） 基金运作相干用度 以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别             收费方法/年费率或金额（元）                      收取方 治理费                        1.00%                 基金治理东谈主、销售机构 托管费                        0.20%                   基金托管东谈主 销售就业费                      0.30%                    销售机构 审计用度                   90,000.00                  司帐师事务所 信息露出费                 120,000.00                  章程露出报刊 指数许可使用                              年下限金额： 费                                   200,000.00         其他按照国度关联章程和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      相干就业机构                用 注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金金钱扣除。 终现实金额以基金依期敷陈露出为准。 （三） 基金运作详尽用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在捏偶而间，投资者需支拨的运作费率如下表：               基金运作详尽费率（年化） 注：基金治理费率、托管费率、销售就业费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报露出的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与迫切领导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏蚀投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的招募阐明书（更新）等销售文献。   本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运气派险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过火他风 险等。   本基金特定风险：   （1）见地指数的系统性风险   见地指数成份股的价钱可能由于政事成分、经济成分、上市公司经营景况、投资者热沈 和交往轨制等各式成分的影响而波动。当国证医药卫生行业指数着落时，本基金面对基金净 值与国证医药卫生行业指数同步着落的风险。   （2）投资替代风险   因格外情况（比如商场流动性不及、个别成份股被铁心投资等）导致本基金无法赢得足 足数目的股票时，基金治理东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行安妥的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）见地指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   见地指数为行业指数，并不代表扫数这个词股票商场，见地指数成份股的平均答复率与扫数这个词股 票商场的平均答复率存在偏离。   （4）基金投资组合答复与见地指数答复偏离的风险及追踪纰谬适度未达商定目的的风 险   由于基金投阅历程中存在流动性风险、交往成本和国证医药卫生行业指数成份股养息等 情况导致基金投资组合答复与见地指数答复存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪纰谬控 制未达商定目的。主要影响成分可能包括：   ①基金运作历程中发生的用度，包括交往成本、商场冲击成本、治理费和托管费等；   ②当见地指数养息成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或见地指数变更编制方法时，基金在相应的组合养息中可能暂时扩大 与见地指数的组成各异，而且会产生相应的交往成本，导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受见地指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时养息投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪纰谬扩大；   ④在指数化投阅历程中，治理东谈主对指数基金的管明智商，如追踪时刻妙技、买入卖出的 时机袭取等王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比较基准的追踪进程；本 基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险适度方法缩短追踪风险。   如因见地指数编制法律评释养息或其他成分导致本基金的追踪纰谬适度未达商定目的，本基 金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）见地指数变更风险   根据《基金契约》的章程，因见地指数的编制与发布等原因，导致原见地指数不宜不息 行动本基金的投资见地指数及功绩比较基准，本基金可能变更见地指数，基金的投资组合将 随之养息，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合养息所带来的风险 与成本。   （6）指数编制机构住手就业的风险   本基金的见地指数由指数编制机构发布并治理和留心，明天指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的治理和留心，本基金将根据基金契约的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会敷陈并漠视贬责决议，如更换基金见地指数、挽救运作方法，与其他基金 团结、或者圮绝基金契约等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手见地指数的编制及发布至贬责决议确依时间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息效率基金份额捏有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时间由于见地指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干商场发达有在各异， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   见地指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   ①基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   ②在顶点情况下，见地指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金治理东谈主可能采用暂停赎回的措施，投资者将面对无 法赎回一齐或部分基金份额的风险。   本基金运作历程中，当见地指数成份股发生显然负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出养息的，基金治理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策关节后实时对相 关成份股进行养息，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （1）上市交往风险   本基金在基金契约收效后，在本基金安妥法律法例和深圳证券交往所章程的上市条目的 情况下，本基金基金份额在深圳证券交往所上市交往。由于上市时间可能因信息露出导致基 金停牌，投资东谈主在停牌时间不成买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交 易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再安妥证券交往所上市条目被圮绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 圮绝上市，导致基金份额不成不息进行二级商场交往的风险。   （3）折/溢价交往风险   本基金上市交往后，由于受到商场供求关系的影响，基金份额的交往价钱与基金份额净 值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 风险、操气派险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比见地用具更为 剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不安妥的估值可能使基金金钱面对亏蚀风险。股指期货 采用保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变 动就可能会使投资东谈主权利遭受较大亏蚀。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规 定的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来亏蚀。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资见地、商场轨制以及交往法律评释等差 异带来的稀奇风险，包括不限于如下格外风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程步伐、上市公司信息露出或者轨范运作存在要紧颓势导致退市的情形；实施标 准更严，显然丧失捏续经营智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易本色的关联交往 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和从头上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）商场风险    科创板股票荟萃来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和战术新兴产业限制。大大王人公司为初创型公司，公司明天盈利、现款流、估 值均存在不笃定性，与传统二级商场投资存在各异，全体投资难度加大，科创板股票商场风 险加大。    科创板股票竞价交往开发较宽的价钱涨跌幅铁心，首次公开刊行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现过火他相干流动性风险。    （4）荟萃度风险    科创板为新设板块，初期可投见地较少，投资者容易荟萃投资于极少股票，商场可能存 在高荟萃度景况，全体存在荟萃度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为商场招供度较高的科技立异公司，在公司经营及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相干性较高，商场发达欠安时，系统性风险将更为权臣。    （6）政策风险    国度对高新时刻产业扶捏力度及酷爱进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济姿色变化对战术新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托字据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交往机制相 关的风险可能平直或辗转成为本基金风险。 （二）迫切领导   中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪称牵涉、敦厚信用、严慎辛苦的原则治理和专揽基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金契约取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金契约确当事东谈主。   因《基金契约》而产生的或与《基金契约》关联的一切争议，应经友好协商贬责，如经 友好协商未能贬责的，则任何一方有权按《基金契约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 契约》。   基金家具府上摘录信息发生要紧变更的，基金治理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信息，敬请同期情切基金治理东谈主发布的相干临时 公告等。 五、其他府上查询方法   以下府上详见基金治理东谈主网站 www.gtfund.com 或商讨客服电话：400-888-8688