食物LOF: 国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024年第一号）

     国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金       更新招募阐述书      （2024 年第一号）    基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                                                               目              录           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                     症结提醒 指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来。   国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2014】307 号文核准召募。基金管理东说念主为国泰基金管理有限公司，基金托 管东说念主为中国农业银行股份有限公司。   国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金自 2014 年 9 月 15 日起 向社会公开召募，于 2014 年 10 月 17 日收尾召募，并于 2014 年 10 月 23 日取得中国证监会的书面说明，国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资 基金自该日起成立。   根据基金管理东说念主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于国泰国证食物饮料 行业指数分级证券投资基金之食物 A 份额和食物 B 份额阻隔运作、阻隔上 市并修改基金合同的公告》，国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金 之食物 A 份额和食物 B 份额阻隔上市，并进行基金份额折算，《国泰国证 食物饮料行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日奏效，《国 泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 对国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金召募的核准以及对国泰国 证食物饮料行业指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更为本基金的备案， 并不标明其对本基金的价值、远景和收益作念出执行性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合本基金的投资价值及阛阓远景 等作出执行性判断或者保证。   （1）选样空间   沸腾下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：      过 6 个月；               国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）    （2）选样方法    最初，狡计入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金 额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序， 选取前 50 只当作指数样本，数目不及则按执行数目选入。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网站，网址： www.cnindex.com.cn。 波动。投资东说念主在投成本基金前，需全面意识本基金的风险收益特征和居品 特性，充分商酌自身的风险承受技艺，感性判断阛阓，对投成本基金的意 愿、时机、数目等投资行动作念出落寞决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享 受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险，个别行业或个别证券特别的非系统性风险，流动性风险，基金管理 东说念主在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金特定风险以及由某 些不可抗力因素等变成的其他风险等。本基金可能出现追踪舛误控制未达 约定想法、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用 风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货等闲具有杠杆效 应，价钱波动比标的用具更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不妥贴的 估值可能使基金资产濒临损失风险。股指期货给与保证金交易轨制，由于 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能 会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，淌若 莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资东说念主带 来损失。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主 停业风险、现款流展望风险等与基础资产筹商的风险；2）资产支捏证券信 用增级措施筹商风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏 证券筹商的风险；3）管理东说念主爽约非法风险、托管东说念主爽约非法风险、专项计 划账户管理风险、资产服务机构非法风险等与专项盘算管理筹商的风险； 等其他风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产 投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及交易规 则等互异带来的特别风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、集合度 风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东说念主及境表里交易机制筹商的风险可能奏凯或迤逦成为本基金 风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产 投资于存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必 投资存托凭证。   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓 基金。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。基金管理东说念主管理的其他基金的 事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资 的“买者快活”原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变 化导致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或 低于投资东说念主先前所支付的金额。   基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   投资者应当隆重阅读基金招募阐述书、基金合同、基金居品贵府概要 等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本招募阐述书一经本基金托管东说念主复核。本次招募阐述书更新事由为年 度更新。本招募阐述书所载投资组合申诉为 2024 年 3 季度申诉，净值发达 数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有阐述，本招募阐述书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本申诉中财务数据未经审计）         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）               第一部分      前言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》                        （以下简称“《信息披 露办法》”）、       《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》                              （以下简 称“《流动性风险管理端正》”）和其他相关法律法例的端正以及《国泰国证 食物饮料行业指数证券投资基金基金合同》                   （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者 症结遗漏，并对其确凿性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金管理东说念主没 有托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招 募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写。基金合同是端正基金合同 当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募阐述书内容与基金合 同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有 东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                 第二部分      释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来 及对基金合同的任何灵验改良和补充 食物饮料行业指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 投资基金招募阐述书》过火更新 市交易公告书》 文献、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决 议、通知等    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 时时作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 及颁布机关对其时时作念出的改良     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 及颁布机关对其时时作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关对其时时作念出的改良 同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 定》及颁布机关对其时时作念出的改良       《业务功令》：指深圳证券交易所发布实施的《上市绽开式基金业务 教诲》、《深圳证券交易所绽开式基金申购赎回业求实施确定》、《深圳证券 交易所证券投资基金上市功令》及对其时时作念出的改良；中国证券登记结 算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司上市绽开式 基金登记结算业求实施确定》及对其时时作念出的改良；深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限职责公司发布的筹商通知、教诲、指南 局 担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 天然东说念主 境内正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、作事 法东说念主、社会团体或其他组织 投资于中国境内阛阓的中国境外的机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 的投资东说念主 份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主执意了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办 理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本 基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经深圳证券交易所        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 和中国证券登记结算有限职责公司招供的、可通过深圳证券交易所交易系 统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单元 内容包括投资东说念主绽开式基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售 业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并赞成基金份额捏有东说念主名册 和办理非交易过户等 构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司托福代为办理本 基金注册登记业务的机构 额申购和赎回等业务的场合。通过该等场合办理基金份额的申购、赎回也 称为场外申购、场外赎回 用交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场合。通过该等 场合办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 记结算系统。通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 司证券登记结算系统。通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本 系统 算有限职责公司注册的绽开式基金账户。基金投资东说念驾驭理场外申购和场外 赎回等业务时需具有绽开式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的注册登记系统 分公司开设的深圳证券交易所东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户。 基金投资东说念主通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内 赎回等业务时需捏有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 册登记机构的证券登记结算系统 售机构办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 金合同》奏效日，        《国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》 同日起失效 金财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 同》奏效至基金合同阻隔之间的不如期期限 请的绽开日 价的方式买卖基金份额的行动 定恳求购买基金份额的行动 书端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 效的公告，在本基金份额与基金管理东说念主管理的其他基金基金份额间的调度 行动 变更所捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 系统内不同销售机构之间或证券登记结算系统内不同会员单元之间进行转          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 托管的行动 基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转托管的行动。除经 基金管理东说念主另行公告，C 类基金份额不行进行跨系统转托管 期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主 指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中 转入恳求份额总额后的余额）绝顶上一绽开日基金总份额的 10% 份额 额 金阛阓推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务的用度 银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的轻易 本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 产净值和基金份额净值的过程 无法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌 股票、灵通受限的新股及非公劝诱行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 约无法进行转让或交易的债券等 及指定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等媒介 不雅事件 基金居品贵府概要》过火更新            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹商东说念主：辛怡   筹商电话：021-31089000，400-888-8688   股本结构：            激动称号                    股权比例     中国建银投资有限职责公司                    60%          意大利忠利集团                    30%       中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建 设银行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理 有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委书 记、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册 管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监 督搜检局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费编削 做事小组办公室（国务院农村综合编削做事小组办公室）。历任财政部监督 搜检局搜检一处副处长，财政部国务院农村税费编削做事小组办公室（国 务院农村综合编削做事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月 任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组书                国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联 合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组布告、主席 兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限职责公司派 往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国 特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总 公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司 总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保 东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主 寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意资产管理 有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区激动代表。2010 年 6 月起 任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 任福建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省 电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市 电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务 部主任、直属营业部副主任（主捏做事、正处级）、直属营业部主任、办公 室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月 起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限 公司，现任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行 伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约 代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行做事， 历任国际部副总司理、资金盘算部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香 港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司独 立董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。   吴群，落寞董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）做事，历任 讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所做事，历任 时期部/企业风险管理部高档司理、总监，管理接头部总监。2003 年 6 月至 “CEC”），历任审计部副主任、资产部副主任（主捏做事）、主任。2014 年           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个 公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限 公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息造反股 份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。   冯丽英，落寞董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国 建立银行东说念主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任 中国国际金融有限职责公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资产管理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间 兼任中国耀华浮华玻璃有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。 司理级）。期间兼任建信基金管理有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 任建信待业金管理有限职责公司总裁。2020 年 12 月起任公司董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德 国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资 有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业劝诱总公 司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司 财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司做事，历任财务部 处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦 泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月 至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票 型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 国泰央企编削股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月 任败国丧家养老想法日历 2040 三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）的基 金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动生动配置羼杂型证券投资基金的基 金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时期部工程师、运营管理部总监 助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职 工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振 管帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公 司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理 部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究 所、星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和资产管理有限公 司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理， 现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北 京分行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿 安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公 司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限 职责公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时期部总监、 运营管理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖 投资公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 司，历任居品盘算部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司 防守长。   梁杏，学士，17 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在 华安基金管理有限公司担任高档区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金，历 任居品品牌司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指 数分级证券投资基金的基金司理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益 如期绽开生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 7 月起兼任国 泰量化收益生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 4 月起兼任 国泰中证生物医药交易型绽开式指数证券投资基金聚合基金和国泰中证生 物医药交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 11 月起兼任 国泰 CES 半导体芯片行业交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金 （由国泰 CES 半导体行业交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金 改名而来）的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰中证煤炭交易 型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金、国泰中证钢铁交易型绽开式 指数证券投资基金发起式聚合基金、国泰中证煤炭交易型绽开式指数证券 投资基金和国泰中证钢铁交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理， 理，2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗交易型绽开式指数证券投资基金的 基金司理，2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来）、国 泰国证食物饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食物饮料行业指数分 级证券投资基金阻隔分级运作变更而来）的基金司理，2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金的 基金司理，2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中证全指软件交易型绽开式 指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国泰中证畜牧生息交易 型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证医疗 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰中证全指软件交易 型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2021 年 7 月起兼           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 任国泰中证畜牧生息交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基 金司理，2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深更动药产业交易型绽开式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深更动药产 业交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2021 年 12 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金和国泰富 时中国国企绽开共赢交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 理，2023 年 6 月起兼任国泰中证有色金属矿业主题交易型绽开式指数证券 投资基金和国泰中证有色金属交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 资部总监，2023 年 11 月起任总司理助理。   本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东说念主员、 投研部门负责东说念主及业务主干等筹商东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述 东说念主员除外的投资管理筹商东说念主员担任成员，防守长和运营体系负责东说念主列席公 司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关法例和 基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金 大类资产配置原则，以及研究筹商投资部门建议的症结投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东说念主职责          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 购、赎回和注册登记事宜； 东说念主分拨收益； 有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 施其他法律行动；   四、基金管理东说念主承诺 承诺建立健全里面控制轨制，选择灵验措施，退避违背《中华东说念主民共和国证 券法》行动的发生。 部控制轨制，选择灵验措施，退避下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会阻挠的其他行动。 守国度相关法律、法例及行业范例，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下活 动：        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （1）越权或非法筹画；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒接、侵犯、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）马虎职守、耗损权利，不按照端正履行职责；   （7）违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会 的相关端正，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易奥秘，尚未照章 公开的基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、 透露他东说念主从事筹商的交易行动；   （8）违背证券交易场合业务功令，利用对敲、倒仓等妙技驾驭阛阓价 格，扯后腿阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特地含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻挠的行动。 制轨制，选择灵验措施，退避违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 捏有东说念主谋取最大利益； 开的基金投资内容、基金投资盘算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、 透露他东说念主从事筹商的交易行动；   六、基金管理东说念主里面控制轨制   基金管理东说念主为驻防和化解筹画运作中濒临的风险，保证筹画行动的合          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 法合规和灵验开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作模范与控制措 施，形成了公司完竣的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制历程来 严格实施。   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可 履行的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面 控制轨制进行实时的更新和养息，以适宜公司筹画行动的变化，不休增强 和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹画运作正当合规，形成遵法筹画、范例运作的筹画理 念；   （2）驻防和化解风险，提高筹画管理效益，确保公司筹画的稳健运行 和受托资产的安全完竣，竣事公司捏续、相识、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的确凿、准确、完竣、实时；   （4）热爱公司考究的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应掩饰公司的各项业务、整个部门和岗亭， 浸透到决策、履行、监督、反馈等整个业务过程和业务方法。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体 职工必须起劲热爱里面控制轨制的灵验履行。   （3）互相落寞和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对落寞的机构、 部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的确立必须权责分明、互相制约。里面控 制的搜检评价部门必须落寞于各业务履行部门。公司受托资产、自有资产、 其他资产的运作必须分离。   （4）适宜性原则。公司里面控制应根据公司筹画业务发展、新址品的 劝诱、金融更动、法律法例以及阛阓环境的变化等实时养息和完善，以保证 里面控制的灵验性和适宜性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相等是研究、投资、履行、清 算等部门和岗亭必须在物理上和轨制上进犯，对症结业务诞生防火墙并实 行门禁轨制。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹画管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分 阐发落寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德老师和风险 不雅念，形成了诚信为本和稳健筹画的企业文化。公司董事会对里面控制原 则进行领导，对公司建立里面控制系统和赞成其灵验性承担最终职责；公 司筹画管理层对里面控制进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风险控制职责，既互相落寞，又互相勾通和制约，形成了 合理的组织结构、决策授权和风险控制体系。   （2）公司依据自身筹画特质建立了包括各岗亭以想法职责制自控、相 关部门和岗亭之间互相制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责统一、严 密灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激勉抵制机制，确保公 司东说念主员具备与岗亭要求相适宜的职业操守和专科技艺。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的目 标和原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险控 制模范和妙技。各部门根据各自业务特质，对业务行动中存在的风险点进 行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险控制历程，并在执行业务中加 以控制。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权模范和历程， 确保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算 在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司 自有资产完全分开，分账管理，落寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责， 投资和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等症结岗亭不得有东说念主员的 重迭。症结业务部门和岗亭进行物理进犯。   （8）公司建立症结风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施， 按照预案妥善处理。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （9）公司建立灵验的信拒接流渠说念和交流机制，明确申诉机制旅途和 业务申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，实 现从下到上的实时申诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完竣的研究管理、投资决策和交易管理等轨制体 系，以竣事投资管理业务控制。   （11）公司制定例范的信息暴露管理办法，不休优化完善机制历程，确 保公开暴露信息的确凿、准确、完竣、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督搜检，评价里面控制 的灵验性，发现里面控制漏洞，实时加以改进，内控搜检评价部门通过如期 或不如期搜检里面控制轨制的履行情况，确保公司各项筹画管理行动的有 效运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面控制轨制的暴露确凿、准确，并承诺基 金管理东说念主将根据阛阓变化和业务发展不休完善里面控制轨制，切实热爱基 金份额捏有东说念主的正当权益。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续筹画   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的症结组成部分,总行设 在北京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限 公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原 中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点 遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务边界最广，服 务对象最多，业务功能王人全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银 行一样通过我方的努力赢得了考究的信誉，每年位居《资产》世界 500 强 企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、功能王人备的大型国有交易银行， 中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹画理念，坚捏审慎稳健筹画、可 捏续发展，立足县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托掩饰寰球的分支机构、强大的电子化收集和多元化 的金融居品，死力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，造就丰富，          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 服务优质，事迹杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管 银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并取得无保 属见识的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行贯穿通过托管业务国 际内控模范（ISAE3402）认证，标明了落寞刚正第三方对中国农业银行托管 服务运作历程的风险管理、里面控制的健全灵验性的全面招供。中国农业 银行着力加强技艺建立，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌理 财’TOP10 受奖盛典”中收获杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国 财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年贯穿荣获上海清 算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养 老金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 “最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托 管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初度诞生的“银行间本币阛阓优 秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国 东说念主民银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风 险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客 户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进 的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的大家 均有 20 年以上金融从业造就和高档时期职称，闪耀国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金 和绽开式证券投资基金共 898 只。   二、基金托管东说念主的里面风险控制轨制阐述          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   严格驯顺国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管 理端正，遵法筹画、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完竣，确保相关信息的确凿、准确、完竣、实时，保护基金份额 捏有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面控制做事， 对托管业务风险管理和里面控制做事进行监督和评价。托管业务部专门设 置了风险管理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监做事， 落寞诈欺监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作祥和利进行；业务东说念主员具 备从业资历；业务管理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权做事实行集 中控制，业务钤记按规程赞成、存放、使用，账户贵府严格赞成，制约机制 严格灵验；业务操作区专门确立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专 职信息暴露东说念主负责，退避泄密；业求竣事自动化操作，退避东说念主为事故的发 生，时期系统完竣、落寞。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、                    《运作办法》、基金合同、托管 条约端正的投资比例和阻挠投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监 督基金管理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示 等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现极度交易行动时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下 方式的处理： 书面方式对基金管理东说念主进行提醒； 等行动，书面提醒相关基金管理东说念主并报中国证监会。               国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                  第五部分      筹商服务机构      一、基金份额销售机构      （1）直销机构 序号      机构称号                        机构信息                   地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦         国泰基金管     15-20 层          直销柜台                   传真：021-31081861   网址：www.gtfund.com                   电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面          国泰基金     智高东说念主机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交            台                   电话：021-31089000   筹商东说念主：赵刚      （2）其他场外售售机构：      本基金的其他场外售售机构信息详见基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可 根据相关法律法例端正，增减或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站上公 示。      场内通过具有基金销售业务资历、并经深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限职责公司招供的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 销售业务的深圳证券交易所会员单元销售。      二、登记机构      称号：中国证券登记结算有限职责公司      地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东说念主：于文强      筹商东说念主：赵亦清      电话：010-50938600      传真：010-50938907      三、出具法律见识书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所               国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主：韩炯    筹商电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第六部分      基金的历史沿革   国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金由国泰国证食物饮料行业指 数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来。   国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2014】307 号文核准召募。基金管理东说念主为国泰基金管理有限公司，基金托 管东说念主为中国农业银行股份有限公司。   国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金自 2014 年 9 月 15 日起 向社会公开召募，于 2014 年 10 月 17 日收尾召募，并于 2014 年 10 月 23 日取得中国证监会的书面说明，国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资 基金自该日起成立。   根据《国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》约定， 国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金根据《对于范例金融机构资 产管理业务的领导见识》等法律法例端正阻隔食物 A 份额与食物 B 份额的 运作，无需召开基金份额捏有东说念主大会。据此，基金管理东说念主于 2020 年 12 月 之食物 A 份额和食物 B 份额阻隔运作、阻隔上市并修改基金合同的公告》， 向深圳证券交易所恳求国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金的食 品 A 份额和食物 B 份额阻隔上市，并进行基金份额折算，《国泰国证食物 饮料行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日奏效，《国泰国 证食物饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第七部分     基金的存续   《基金合同》奏效后，基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时申诉中国证监会；贯穿 20 个 做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会阐述原因并报送解 决决策。   法律法例另有端正时，从其端正。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第八部分     基金份额的上市交易   基金合同奏效后，在适宜法律法例和深圳证券交易所端正的上市条件 的情况下，基金管理东说念主可根据相关端正，恳求本基金的 A 类基金份额在深 圳证券交易所上市交易。   本基金 C 类基金份额不上市交易，异日在履行妥贴模范后可上市交易， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，基金管理东说念主将按端正公告。   一、上市交易的所在   本基金 A 类基金份额上市交易的所在为深圳证券交易所。   二、上市交易的时辰   根据相关端正，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，本基金 A 类 基金份额于 2021 年 1 月 20 日起在深圳证券交易所上市交易（二级阛阓交 易代码：160222）。   三、上市交易的功令   本基金 A 类基金份额的上市交易按照深圳证券交易所筹交易务功令、 通知、指南等相关端正履行。   四、上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所的相关端正 办理。   五、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市按照 深圳证券交易所的筹交易务功令、通知、指南等相关端正履行。   六、筹商法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的 功令等筹商端正内容进行养息的，本基金基金合同相应赐与修改，并按照 新端正履行，且此项修改无谓召开基金份额捏有东说念主大会。    七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金 上市交易的新功能，基金管理东说念主不错在履行妥贴的模范后增多相应功能。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）      第九部分 基金份额的申购、赎回与调度   本基金基金合同奏效后，投资东说念主可通过场内或场外两种方式进行 A 类 基金份额的申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用绽开式基 金账户，通过基金管理东说念主的直销机构过火他场外售售机构办理场外申购和 赎回业务。基金投资东说念主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深 圳证券交易所交易系统办理场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由基 金管理东说念主在筹商公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在管理东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营 业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   办理场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资历且适宜 深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单元。办理场外申购、 赎回业务的机构为直销机构和其他场外售售机构。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、 深圳证券交易所的通常交易日的交易时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时 间进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的相关端正在指 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 1 月 5 日起驱动办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理申购、赎回 或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转 换恳求且注册登记机构说明接受的，其申购、赎回价钱为下一绽开日申购、 赎回的价钱。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以受理恳求当日收市后狡计的基 金份额净值为基准进行狡计；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求； 机构托管的基金份额进行处理时，注册登记说明日历在先的基金份额先赎 回，注册登记说明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 需驯顺深圳证券交易所的筹交易务功令。若筹商法律法例、中国证监会、深 圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务规 则有新的端正，按新端正履行。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金 管理东说念主必须在新功令驱动实施前依照《信息暴露办法》的相关端正在指定 媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在绽开日的具体业务办理时辰 内建议申购或赎回恳求。   投资东说念主申购本基金基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付 申购款项，申购恳求成立；注册登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资 金在端正时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户， 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；注册登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回恳求得胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主银行账户。在发生真切赎回时，款项的 支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金管理东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 申购或赎回恳求日（T 日），在通常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日 内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日 后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询申 请的说明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对 申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到恳求。申购、赎回的说明以注册登记机构或基金管理东说念主的说明结果为 准。对于恳求的说明情况，投资东说念主应实时查询。   五、申购和赎回的数目限定   本基金单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基 金最低申购金额及交易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。本基金单笔赎回申 请最低份数为 1.00 份，若某基金份额捏有东说念主在销售机构保留份额不及 1.00 份，则赎回时必须一齐赎回。 但各代销机构对交易账户最低份额余额有其他端正的，以各代销机构的业 务端正为准。 时，基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏 有东说念主的正当权益。具体请参见筹商公告。 赎回份额的数目限定。基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息暴露办法》 的相关端正在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的用度   本基金不收取申购用度。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对于捏续捏有期长于或就是 7 日的基金份额捏有 东说念主收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产 的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少 于 7 日的基金份额捏有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：                 恳求份额捏巧合辰（N）           赎回费率                    N﹤7 日              1.50%    场外赎回费          7 日≤N﹤1 年           0.70%                     N≥2 年             0.00%                 恳求份额捏巧合辰（N）           赎回费率    场内赎回费           N﹤7 日              1.50%                   N≥7 日               0.70%   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额仅开通场外份额，不开通场内份额。投资东说念主不错 场外赎回 C 类基金份额。   本基金 C 类基金份额对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东说念主收取的 赎回费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或就是 7 日的基金份额 捏有东说念主不收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：    恳求份额捏巧合辰（N）                赎回费率        N＜7 日                  1.50%        N≥7 日                  0.00% 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相关端正 在指定媒介上公告。 据阛阓情况制定基金促销盘算，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交             国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 易等）进行基金交易的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行动。在基金 促销行动期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低申购费率和赎回费率。 算有限职责公司的相关业务功令。若筹商法律法例、中国证监会、深圳证券 交易所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务功令有新 的端正，基金合同相应赐与修改，并按照新端正履行，且此项修改无谓召开 基金份额捏有东说念主大会。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式 以恳求当日的基金份额净值为基准狡计。   本基金申购份额的狡计方式如下：   申购份额=申购金额/T 日基金份额净值   场外申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留特别少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额狡计结果给与截位法保 留至整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资东说念主资金账户。   例：某投资东说念主投资 50,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.1280=44,326.24 份   若投资东说念主是场外申购，则所得份额为 44,326.24 份。若投资东说念主是场内申 购，则所得份额为 44,326 份，整数位后极少部分的申购份额（0.24 份）对 应的资金返还至投资东说念主账户。具体狡计公式为：   执行净申购金额=44,326×1.1280=49,999.73 元   退款金额=50,000.00-49,999.73=0.27 元   即投资东说念主投资 50,000.00 元从场内申购本基金 A 类基金份额，则可得 到 44,326 份 A 类基金份额，同期应得退款 0.27 元。 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计 结果均按四舍五入方法，保留特别少点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。具体狡计公式为：            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   赎回金额=赎回基金份额份数×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：某投资东说念主捏有本基金 50,000.00 份场外 A 类基金份额，捏有 0.5 年 时决定赎回，假定赎回当日 A 类基金份额净值 1.2500 元，则其取得的赎回 金额狡计如下：   赎回金额=50,000.00×1.2500=62,500.00 元   赎回用度=62,500.00×0.7%=437.50 元   净赎回金额=62,500.00-437.50=62,062.50 元   即投资东说念主赎回本基金 50,000.00 份 A 类场外份额，捏有 0.5 年，假定赎 回当日 A 类基金份额净值 1.2500 元，则其取得的净赎回金额为 62062.50 元。 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基 金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错妥贴延长狡计或公告。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在症结不确定 性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购申 请。 日基金资产净值。 金份额捏有东说念主利益时。 他可能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 形。 基金份额的比例达到或者绝顶 50%，或者变相遁入 50%集合度的情形。法 律法例或中国证监会另有端正的除外。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊 登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购恳求被拒接，被拒接的申购款项将退 还给投资东说念主。发生上述第 6 项情形时，基金管理东说念主不错选择比例说明等方 式对该投资东说念主的申购恳求进行限定，基金管理东说念主有权拒接该等全部或者部 分申购恳求。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支 付赎回款项： 接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金赎回恳求或减慢支付赎回款项。 日基金资产净值。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎 回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按 单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商要求处理。基金份         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 额捏有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与驱除。当 出现暂停赎回或减慢支付赎回款项时，场内赎回恳求按照深圳证券交易所 及中国证券登记结算有限职责公司的相关业务功令办理。在暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并 公告。   十、真切赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份 额总额后的余额）绝顶前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了 真切赎回。   当基金出现真切赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状 况决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的全部赎回恳求 时，按通常赎回模范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有费事 或觉得因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎 回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到 全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。 宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开 日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   若本基金发生真切赎回，在单个基金份额捏有东说念主绝顶基金总份额 50% 以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回恳求绝顶上一          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 绽开日基金总份额 50%以上的部分，基金管理东说念主不错宽限办理赎回恳求； 对于该基金份额捏有东说念主当日赎回恳求未绝顶 50%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎 回恳求一并办理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上（含 2 个绽开日）发生真切赎回， 如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回恳求；一经接受的赎回恳求可 以减慢支付赎回款项，但不得绝顶 20 个做事日，并应当在指定媒介公告。   真切赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 职责公司的相关业务功令办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真 或者基金管理东说念主网站等方式在 3 个交易日内通知基金份额捏有东说念主，阐述有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基 金份额净值。 的时辰，依照《信息暴露办法》的相关端正，最迟于再行绽开日在指定媒介 上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明 确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金调度   基金管理东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的端正决定开办本基 金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定 的调度费，筹商功令由基金管理东说念主届时根据筹商法律法例及基金合同的规 定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与筹商机构。   十三、如期定额投资盘算        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）  基金管理东说念主不错为投资东说念驾驭理如期定额投资盘算，具体功令由基金管 理东说念主另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期申购金 额，每期申购金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或更新的招募阐述书 中所端正的如期定额投资盘算最低申购金额。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   第十部分     基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻   一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制 履行等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构招供、适宜法律法例的 其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可 以捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主 继承；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的 基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金 份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办 理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的筹商贵府，对于适宜 条件的非交易过户恳求按基金注册登记机构的端正办理，并按基金注册登 记机构端正的模范收费。   二、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额给与分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记 在注册登记系统中基金份额捏有东说念主的绽开式基金账户下；场内申购或二级 阛阓买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东说念主深圳证券账 户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额，不错奏凯恳求场内赎回， 也不错在基金份额上市交易后在二级阛阓卖出，或通过跨系统转托管转至 注册登记系统后恳求场外赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额，既不错奏凯恳求场外赎回， 也不错在办理跨系统转托管业务转至证券登记结算系统后恳求场内赎回， 或在本基金基金份额上市交易后在二级阛阓卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记 系统内不同销售机构之间或证券登记结算系统内不同会员单元之间进行转 托管的行动。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理赎回 业务的销售机构时，需办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理 场内赎回的会员单元、或变更办理上市交易的会员单元时，需办理已捏有 基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的 A 类基金份额在注册 登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。除经基金管理东说念主另 行公告，C 类基金份额不行进行跨系统转托管。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责 公司的筹商端正办理。   基金销售机构不错按照筹商端正向基金份额捏有东说念主收取转托管费。   三、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻，以及注册登记机构招供、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第十一部分         基金的投资   一、投资想法   本基金精良追踪标的指数，追求基金净值收益率与事迹比拟基准之间 的追踪偏离度和追踪舛误最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括标的指数成份 股过火备选成份股（含存托凭证）、债券、债券回购、银行入款、权证、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会筹商端正）。   本基金所捏有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中标的 指数成份股过火备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不低于 非现款资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证 投资不高于基金资产净值的 3%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履 行妥贴模范后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调 整。但因特殊情况（如成份股永远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于 开脱灵通量发生变化、成份股公司行动、阛阓流动性不及等）导致本基金管 理东说念主无法按照标的指数组成及权重进行同设施整时，基金管理东说念主将对投资 组合进行优化，尽量裁减追踪舛误。   在通常阛阓情况下，本基金的风险控制想法是追求基金净值收益率与 事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值陆续顶 0.35%，年追踪舛误 陆续顶 4%。如因标的指数编制功令养息或其他因素导致追踪偏离度和追踪 舛误绝顶上述范围，基金管理东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪误            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 差进一步扩大。     本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的深入研究判断， 进行存托凭证的投资。     基于流动性管理的需要，本基金不错投资于到期日在一年期以内的政 府债券、央行单子和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提 高基金资产的投资收益。     本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位时常养息的交易成本 和追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的目的。     本基金投资股指期货的，基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度报 告等如期申诉和招募阐述书（更新）等文献中暴露股指期货交易情况，包括 投资政策、捏仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货交易对 基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和投资想法。     四、投资限定     基金的投资组合应罢职以下限定：     （1）本基金所捏有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股过火备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不 低于非现款资产的 80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金捏有的全部权证，其市值不得绝顶基金资产净值的 3%；     （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的归拢权证，不得绝顶该权证 的   10%；     （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得绝顶上一交易日基 金资产净值的 0.5%；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得 绝顶基金资产净值的 10%；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得绝顶基金资产净值 的 20%；   （8）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不 得绝顶该资产支捏证券限制的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产 支捏证券，不得绝顶其种种资产支捏证券统统限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支 捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再适宜投资 模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额陆续顶本基金的总资 产，所申报的股票数目陆续顶拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得 绝顶基金资产净值的 40%，在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最永远限 为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金参与股指期货交易依据下列模范建构组合：   ①在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得绝顶基金 资产净值的 10%；   ②在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得绝顶基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得绝顶基金捏有的 股票总市值的 20%；   ④基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 狡计）应当适宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   ⑤在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得绝顶上一交易日基金资产净值的 20%；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约 定的投资范围保捏一致；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得绝顶基金资 产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基 金管理东说念主之外的因素以至基金不适宜该比例限定的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票履行， 与境内上市交易的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、          （10）、              （14）、                  （15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波 动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东说念主 之外的因素以至基金投资比例不适宜上述端正投资比例的，基金管理东说念主应 当在筹商证券可交易的 10 个交易日内进行养息。法律法例另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例适宜基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金 合同奏效之日起驱动。   淌若法律法例对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 妥贴模范后，则本基金投资不再受筹商限定。   为热爱基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻挠的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行妥贴模范后，则本基金投资不再受筹商限定。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：国证食物饮料行业指数收益率×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管 理东说念主根据标的指数变更情形履行妥贴模范并进行公告。法律法例或监管机 构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓 基金。   七、基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的相关法律法例和政策的端正进行融资融券、 转融通。待基金参与融资融券和转融通业务的筹商端正颁布后，基金管理 东说念主不错在不改变本基金既有投资想法、策略和风险收益特征并在控制风险 的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以 提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的 风险控制原则、具体参与比例限定、用度收支、信息暴露、估值方法过火他 筹商事项按照中国证监会的端正过火他筹商法律法例的要求履行，无需召 开基金份额捏有东说念主大会决定。   八、基金投资组合申诉   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在伪善纪录、 误导性叙述或症结遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和完竣性承担个别 及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本申诉中的财务想法、净值发达和投资组合申诉等内 容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性叙述或者症结遗漏。   本投资组合申诉所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，本申诉所列财务数                  国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）         据未经审计。                                                       占基金总资产 序号              形状                金额(元)                                                       的比例(%)         其中：股票                      4,090,518,824.29          92.66         其中：债券                        41,056,246.22            0.93         资产支捏证券                                    -              -         其中：买断式回购的买入返售                                                   -              -         金融资产           注：申诉期内，本基金参与转融通证券出借业务罢职捏有东说念主利益优先         原则，基金管理东说念主根据法律法例以及公司筹商风险管理轨制对症结关联交         易进行管理，交易按照阛阓公说念合理价钱履行，不存在从事利益运送过火         他不梗直交易行动的情况。申诉期末，本基金无参与转融通证券出借业务         借出的股票           （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金资产净 代码               行业类别              公允价值（元）                                                         值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                      -       -     B   采矿业                                           -              -               国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） C    制造业                              6,071,927.24        0.14 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                             -          - E    建筑业                                          -          - F    批发和零卖业                                       -          - G    交通运载、仓储和邮政业                                  -          - H    住宿和餐饮业                                       -          - I    信息传输、软件和信息时期服务业                    144,754.04        0.00 J    金融业                                          -          - K    房地产业                                         -          - L    租出和商务服务业                                     -          - M    科学研究和时期服务业                                   -          - N    水利、环境和民众设施管理业                                -          - O    住户服务、修理和其他服务业                                -          - P    老师                                           -          - Q    卫生和社会做事                                      -          - R    文化、体育和文娱业                                    -          - S    综合                                           -          -      统统                               6,216,681.28        0.14       （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净 代码            行业类别              公允价值（元）                                                       值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                     -              - B    采矿业                                          -              - C    制造业                           4,084,302,143.01       93.35 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                             -              - E    建筑业                                          -              - F    批发和零卖业                                       -              - G    交通运载、仓储和邮政业                                  -              - H    住宿和餐饮业                                       -              -                 国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） I    信息传输、软件和信息时期服务业                                   -               - J    金融业                                               -               - K    房地产业                                              -               - L    租出和商务服务业                                          -               - M    科学研究和时期服务业                                        -               - N    水利、环境和民众设施管理业                                     -               - O    住户服务、修理和其他服务业                                     -               - P    老师                                                -               - Q    卫生和社会做事                                           -               - R    文化、体育和文娱业                                         -               - S    综合                                                -               -      统统                                4,084,302,143.01         93.35        （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名      股票投资明细                                                        占基金资产净 序号    股票代码      股票称号      数目(股)       公允价值(元)                                                            值比例(％)        （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名      股票投资明细                                                        占基金资产净 序号    股票代码      股票称号      数目(股)       公允价值(元)                                                            值比例(％)                国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                                                      占基金资产     序号            债券品种           公允价值(元)              净值比例                                                        (％)           其中：政策性金融债                              -              -     资明细                                                      占基金资产净     序号     债券代码    债券称号    数目(张)   公允价值(元)                                                      值比例(％)     捏证券投资明细       本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。     投资明细            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本基金本申诉期末未捏有贵金属。 资明细   本基金本申诉期末未捏有权证。   本基金本申诉期内未投资股指期货。   本基金本申诉期内未投资国债期货。   （1）本申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立 案探问或在申诉编制日前一年受到公开质问、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股 票库之外的情况。   （3）其他资产组成  序号          称号                   金额(元)   （4）申诉期末捏有的处于转股期的可调度债券明细   本基金本申诉期末未捏有可调度债券。   （5）申诉期末前十名股票中存在灵通受限情况的阐述           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）  本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在灵通受限情况。                      灵通受限部分的           占基金资产       灵通受限 序号   股票代码     股票称号                      公允价值(元)           净值比例(%)     情况阐述                      国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                          第十二部分              基金的事迹          基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。          基金管理东说念主依照信守职守、憨厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基      金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不      代表其异日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基      金的招募阐述书。                                净值增     事迹比拟       事迹比拟基                     净值增       阶段                       长率标     基准收益       准收益率标    ①-③     ②-④                     长率①                                准差②          率③     准差④                     -6.65%     1.92%    -7.99%     1.99%   1.34%   -0.07%                  -42.61% 1.56% -45.06% 1.61%               2.45%   -0.05%           注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 1 月 1 日。                                净值增     事迹比拟       事迹比拟基                      净值增       阶段                       长率标     基准收益       准收益率标    ①-③     ②-④                      长率①                                准差②          率③     准差④                      -7.96%    1.68%    -8.47%     1.75%   0.51%   -0.07%                  -34.27% 1.39% -35.71% 1.44%  1.44%   -0.05%           注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 1 月 1 日。自 2022 年 2 月 16      日起，本基金增多 C 类份额并分别确立对应的基金代码。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第十三部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金 应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、 证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财 产账户以过火他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的赞成和贬责   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产， 并由基金托管东说念主赞成。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金 财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告破 产等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管 理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交易场合的交易日以及国度法律 法例端正需要对外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及症结变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日的收 盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及症结变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济 环境发生了症结变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素， 养息最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时期确定公允 价值。交易所上市的资产支捏证券，给与估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所 挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；   （2）已公劝诱行未上市的股票、债券和权证，给与估值时期确定公允 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）已公劝诱行有明确锁如期的股票，归拢股票在交易所上市后，按 交易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公劝诱行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。   基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，养息对处于未上市 期间的有价证券的估值方法，按最能反应公允价值的价钱估值。 给与估值时期确定公允价值。 别估值。 进行估值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。 家有最新端正的，按其端正进行估值。 项，按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、模范及筹商法律法例的端正或者未能充分热爱基金份额捏有东说念主利益时， 应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金 管理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基 金相关的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成 一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   四、估值模范 日该类基金份额的余额数目狡计。基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个做事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按 端正公告。 法例或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资 产估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   五、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记 机构、或销售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭 受损失的，舛错的职责东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东说念主（“受损方”） 的奏凯损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差 错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄职责方 应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄 职责方承担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事 东说念主变成损失的，由估值诞妄职责方对奏凯损失承担抵偿职责；若估值诞妄 职责方一经积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方应答更正的情况向 相关当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得到更正；           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （2）估值诞妄的职责方对相关当事东说念主的奏凯损失负责，不合迤逦损失 负责，而况仅对估值诞妄的相关奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义 务。但估值诞妄职责方仍应答估值诞妄负责。淌若由于取得欠妥得利确当 事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）， 则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内 对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得 利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和绝顶其执行损失的差额 部分支付给估值诞妄职责方；   （4）估值诞妄养息给与尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的 方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如 下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄 发生的原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的 损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方 进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据 的，由基金注册登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进 行说明。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选择合理的措施退避损失进一步扩大；   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 暂停营业时； 值时； 场价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托 管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主 负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交易结 束后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按端正对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 的舛误不当作基金资产估值诞妄处理。 诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选择必要、妥贴、合理的措施进行 搜检，但未能发现诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和基 金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必 要的措施抛弃或收缩由此变成的影响。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除筹商用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利 润中已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 际情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准； 基金份额捏有东说念主可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若基金份额捏有东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是 现款分成；本基金场内份额的收益分拨按照深圳证券交易所及中国证券登 记结算有限职责公司的筹商端正履行； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，在收益 分拨数额方面可能有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日 内在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 自行承担。对于场外份额，当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不 足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法， 依照《业务功令》履行。对于场内基金份额，则罢职深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限职责公司的筹商端正。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 其他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的 狡计方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个 做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费 的狡计方法如下：           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个 做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.30%的年费率计提。销售服务费的狡计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的数据，于次月前 3 个做事 日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费 率计提，且收取下限为每季度东说念主民币 5 万元（基金合同奏效日所在季度除 外）。狡计方法如下：   H= E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用许可费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数使用许可费逐日狡计，逐日累计，按季支付。标的指数使用许 可费的支付由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核 后从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金管理东说念主可根据指数使用许可条约，对上述计提模范和计提方式进         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 行合理变更，此项变更无需召开基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主将在更 新招募阐述书或其他公告中暴露基金最新适用的计提模范和计提方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据相关法例及相 应条约端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财 产中支付。   三、不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 出或基金财产的损失；    《基金合同》奏效前的筹商用度根据《国泰国证食物饮料行业指数分 级证券投资基金基金合同》的筹商约定履行； 的形状。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 法例履行。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 常的管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 查对并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 期货筹商从业资历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报 表进行审计； 更换管帐师事务所需按照《信息暴露办法》的相关端正在指定媒介公告。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）         第十八部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《基金合同》过火他相关端正。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额 捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然 东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按 照法律法例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的确凿 性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予暴露的 基金信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指 定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资东说念主能 够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行 为： 翰墨；   四、本基金公开暴露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除相等阐述外，货币单元为 东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）     公开暴露的基金信息包括：     （一）基金招募阐述书、               《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概 要      《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体模范，阐述基金居品的特性等涉 及基金投资东说念主症结利益的事项的法律文献。 项，阐述基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 暴露及基金份额捏有东说念主服务等内容。                《基金合同》奏效后，基金招募阐述书 的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募 阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金 管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募阐述书。 金运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 供简明的基金概要信息。           《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发 生症结变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府概要， 并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金 管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网 站上。     （二）上市交易公告书     基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金 份额上市交易前至少 3 个做事日，在指定媒介上登载上市交易公告书。     （三）基金净值信息     在本基金基金份额驱动上市交易或者驱动办理申购或者赎回后，基金 管理东说念主应当在每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者 营业网点，暴露绽开日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）     基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站 暴露半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。     （四）申购、赎回价钱     基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息暴露文献上载明申 购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。     （五）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度报 告     基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉， 将年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在指定报刊 上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货筹交易务资 格的管帐师事务所审计。     基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在指定 报刊上。     基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度 申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在指 定报刊上。     如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或绝顶基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响 投资者决策的其他症结信息”项下暴露该投资者的类别、申诉期末捏有份 额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。     基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组结伙产情况 过火流动性风险分析等。     （六）临时申诉     本基金发生症结事件，相关信息暴露义务东说念主应当在 2 个做事日内编制 临时申诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称症结事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生症结影响的下列事件：          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 师事务所； 值等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核 等事项； 控制东说念主变更； 部门负责东说念主发生变动； 理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动 绝顶百分之三十； 受到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主 因基金托管业务筹商行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 激动、执行控制东说念主或者与其有症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他症结关联交易事项，但中国证监会另有端正 的除外； 计提方式和费率发生变更；         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 项； 时； 额的价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）领悟公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在阛阓隆哄传 的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能 挫伤基金份额捏有东说念主权益的，筹商信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该消 息进行公开领悟，并将相关情况立即申诉中国证监会、基金上市交易的证 券交易所。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予 以公告。   （九）本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等如期申诉和招募阐述书（更新）等文献中暴露股指期货交易情 况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期 货交易对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和投资想法等。   （十）中国证监会端正的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门 部门及高档管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适宜中国证监会筹商基 金信息暴露内容与表情准则等法律法例端正。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购赎回价 格、基金如期申诉、更新的招募阐述书、基金居品贵府概要、基金计帐申诉             国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 等公开暴露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或 电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊暴露本基金 信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送 拟暴露的基金信息，并保证筹商报送信息的确凿、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根 据需要在其他民众媒体暴露信息，然则其他民众媒体不得早于指定媒介、 基金上市交易的证券交易所网站暴露信息，而况在不同媒介上暴露归拢信 息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律见识 书的专科机构，应当制作做事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》 阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资 者、不影响基金通常投资操作的前提下，自主进步信息暴露服务的质地。具 体要求应当适宜中国证监会及自律功令的筹商端正。前述自主暴露如产生 信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商 法律法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息暴露事项以法律法例端正及本章轻易定的内容为准。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第十九部分       风险揭示   一、系统性风险：   阛阓风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货膨大风险。 求现象、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变阛阓参与 者对于后市利率变化想法及幅度的预期，这将奏凯影响证券价钱发生变化， 进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响 债券的价钱及投资者对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对 基金的收益变成影响。 区域发展政策，出进口贸易政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风 险。 现象将奏凯影响上市公司的筹画、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行状 况的奏凯反应将影响本基金的收益水平。 币贬值变成投资者执行收益水平下降的风险。   二、非系统性风险：   非系统性风险是指个别行业或个别证券特别的风险，包括上市公司经 营风险、信用风险等。 竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的 风险。 的刊行东说念主出现爽约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等第下 降等原因变成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓 基金。   本基金基金份额上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直 接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办 理跨系统转托管业务转至证券登记结算系统后，方可上市交易。投资东说念主可 在本基金的绽开日办理场外申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，罢职基金份额捏有东说念主利 益优先原则，本基金管理东说念主将合理控制基金份额捏有东说念主集合度，审慎说明 申购赎回业务恳求，包括但不限于：   （1）当接受申购恳求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在症结不利影 响时，基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 捏有东说念主的正当权益。具体请参见筹商公告。   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金 托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或 减慢支付赎回款项。   提醒投资东说念主防御本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安 排投资盘算。   （1）本基金所捏有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股过火备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，其余 资产投资于债券等具有考究流动性的金融用具。因此，标的指数成份股的 流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的标的指数成 份股具有发展熟悉、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，或者沸腾本 基金绽开式运作的流动性要求。同期，本基金给与分布投资，针对个股确立 投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极点阛阓行情下，存在基金管 理东说念主可能无法以合理价钱实时变现或养息基金投资组合的风险。本基金管 理东说念主将阐发专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类产         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 品的深入研究，捏续优化组合配置，以控制流动性风险。   （2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （3）资产支捏证券只可通过特定的渠说念进行转让交易，存在阛阓交易 不活跃导致的流动性风险。   基金管理东说念主将密切关爱种种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的 贯穿特性况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态养息， 以沸腾基金运作过程中的流动性要求，应答流动性风险。   当基金出现真切赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状 况决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的全部赎回恳求 时，按通常赎回模范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有费事 或觉得因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎 回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到 全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。 宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开 日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   若本基金发生真切赎回，在单个基金份额捏有东说念主绝顶基金总份额 50% 以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回恳求绝顶上一 绽开日基金总份额 50%以上的部分，基金管理东说念主不错宽限办理赎回恳求； 对于该基金份额捏有东说念主当日赎回恳求未绝顶 50%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎 回恳求一并办理。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）     （3）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上（含 2 个绽开日）发生真切赎回， 如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回恳求；一经接受的赎回恳求可 以减慢支付赎回款项，但不得绝顶 20 个做事日，并应当在指定媒介公告。     真切赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 职责公司的相关业务功令办理。 响     基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理工 具，对赎回恳求进行限制养息，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的辅助措施。备用的流动性风险管理用具的实施情形包括：     （1）发生基金合同端正的暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形；     （2）基金发生真切赎回；     （3）基金发生真切赎回，在单个基金份额捏有东说念主绝顶基金总份额 50% 以上；     （4）基金份额捏续捏有期限小于 7 日；     （5）发生基金合同端正的暂停估值的情形；     （6）法律法例端正、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。     实施备用流动性风险管理用具的决策模范依照基金管理东说念主流动性风险 管理轨制的端正办理。基金管理东说念主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，切实保护捏有东说念主的正当权益。     选择备用流动性风险管理用具，可能对投资者变成无法赎回、赎回延 期办理、赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。     四、运作风险 验、判断、决策等主不雅因素的限定而影响其对信息的占有以及对经济阵势、 证券价钱走势的判断而产生的风险，或者由于公司里面控制不完善而导致 基金财产损失的风险。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 术故障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的浮滑和诞妄而产 生的风险。 非法操作、诈骗行动等原因变成的风险；   五、特定风险   （1）标的指数的系统性风险   标的指数成份股的价钱可能由于政事因素、经济因素、上市公司筹画 现象、投资者热诚和交易轨制等多样因素的影响而波动。当国证食物饮料 行业指数着落时，本基金濒临基金净值与国证食物饮料行业指数同步着落 的风险。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如阛阓流动性不及、个别成份股被限定投资等）导致本 基金无法取得饱和数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如 买入非成份股等）进行妥贴的替代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数薪金与股票阛阓平均薪金偏离的风险   标的指数为行业指数，并不代表通盘股票阛阓，标的指数成份股的平 均薪金率与通盘股票阛阓的平均薪金率存在偏离。   （4）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险及追踪舛误控制未 达约定想法的风险   由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和国证食物饮料行业 指数成份股养息等情况导致基金投资组合薪金与标的指数薪金存在追踪偏 离风险，也可能使基金的追踪舛误控制未达约定想法。主要影响因素可能 包括：   ①基金运作过程中发生的用度，包括交易成本、阛阓冲击成本、管理费 和托管费等；   ②当标的指数养息成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动 导致该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基 金在相应的组合养息中可能暂时扩大与标的指数的组成互异，而且会产生 相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪舛误扩大；        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在碰到标的 指数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时养息投资 组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪舛误扩大；   ④在指数化投资过程中，管理东说念主对指数基金的管理技艺，如追踪时期 妙技、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对事迹比拟基准的追踪程度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过 多项风险控制方式裁减追踪风险。   如因标的指数编制功令养息或其他因素导致本基金的追踪舛误控制未 达约定想法，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更风险   根据《基金合同》的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标 的指数不宜链接当作本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能 变更标的指数，基金的投资组合将随之养息，基金的风险收益特征可能发 生变化，投资者还须承担投资组合养息所带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和热爱，异日指数编制 机构可能由于多样原因罢手对指数的管理和热爱，本基金将根据基金合同 的约定自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会申诉并建议惩处方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金 份额捏有东说念主利益优先原则赞成基金投资运作。该期间由于标的指数不再更 新等原因可能导致指数发达与筹商阛阓发达有在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险：   ①基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩 大。   ②在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 时卖出成份股以获取足额的适宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采 取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市， 且指数编制机构暂未作出养息的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对筹商成份股进行养息，可能影响投资者 的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   （1）上市交易风险   本基金在基金合同奏效后，在本基金适宜法律法例和深圳证券交易所 端正的上市条件的情况下，本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。 由于上市期间可能因信息暴露导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不行买卖 本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及导致本基 金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再适宜证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏 有东说念主大会决议提前阻隔上市，导致基金份额不行链接进行二级阛阓交易的 风险。   （3）折/溢价交易风险   本基金上市交易后，由于受到阛阓供求关系的影响，基金份额的交易 价钱与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货等闲具有杠杆 效应，价钱波动比标的用具更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不妥贴 的估值可能使基金资产濒临损失风险。股指期货给与保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可 能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资东说念主 带来损失。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 以及交易功令等互异带来的特别风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市 情形更多，新增市值低于端正模范、上市公司信息暴露或者范例运作存在 症结漏洞导致退市的情形；履行模范更严，彰着丧失捏续筹画技艺，仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备交易执行的关联交易赞成收入的上市公司可 能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板上市公司 股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票集合来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新时期和策略新兴产业边界。大多数公司为初创型 公司，公司异日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资 存在互异，举座投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价交易确立较宽的价钱涨跌幅限定，初度公劝诱行上市 的股票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限定，自后涨跌幅比例为 20%， 可能产生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主， 科创板股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现及 其他筹商流动性风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量 股票，阛阓可能存在高集合度现象，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技更动公司，在公司筹画及 盈利模式上存在趋同，是以科创板股票筹商性较高，阛阓发达欠安时，系统 性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶捏力度及嗜好程度的变化会对科创板上市公司 带来较大影响，国际经济阵势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东说念主及境表里交易机制筹商的风险可能奏凯或迤逦成为本基金 风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的 风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中波及基金风险收益特征或 风险现象的表述仅为主要基于基金投资想法与策略特质的笼统性表述；而 本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投 资者妥贴性管理实施教诲（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险 由低到高章程进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评 价模范和方法的互异，对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售 机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执交运作情况等当令养息对本 基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受技艺与居品风险之间的匹配考验，并须实时关爱销售机构对 于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 因突发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 面不完善而产生的风险； 以及因内幕交易、诈骗行动等产生的非法风险； 会在一定程度上影响做事的贯穿性，并可能对基金运作产生影响；        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第二十部分     基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 新基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 作日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金托管东说念主、具有从事证券筹交易务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对 计帐申诉出具法律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，狡计应计分拨比 例，并据此由基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐申诉治理帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内 由基金财产计帐小组公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）         第二十一部分     基金合同内容摘要   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金管理东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞 运用并管理基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监 会批准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金 托管东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他 监管部门，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （7）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督 和处理；   （8）担任或托福其他适宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金 注册登记业务并取得《基金合同》端正的用度；   （9）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回恳求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利，为基金 的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资 融券；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权 利或者实施其他法律行动；   （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （15）在适宜相关法律、法例的前提下，制订和养息相关基金申购、赎 回、调度的业务功令；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金管理东说念主的义务包括 但不限于：   （1）办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理申购、赎回 和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管理 和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的筹画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等制 度，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相落寞，对所管理的不 同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法适宜《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正狡计并公告基金净值信 息，确定申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关端正，履行信息披 露及申诉义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基 金法》、    《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应 予苦衷，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 捏有东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其 他筹商贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在端正时辰发出， 而况保证投资东说念主或者按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基 金相关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证 监会并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主 正当权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基 金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理 相关基金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或 实施其他法律行动；   （24）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正 安全赞成基金财产；           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背 《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重 大损失的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利 益；   （4）根据筹商阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户，为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则捏有并安全赞成基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场合，配备饱和 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产 以及不同的基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，独 立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等 方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）赞成由基金管理东说念主代表基金执意的与基金相关的症结合同及相关 凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理 计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、                     《基金合同》过火他相关端正           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 另有端正外，在基金信息公开暴露前赐与苦衷，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值及申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意 见，阐述基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正 进行；淌若基金管理东说念主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当阐述基金 托管东说念主是否选择了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金 收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大 会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变 现和分拨；   （18）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证 监会和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其 抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方 的义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金份额捏有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主 大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主 大会审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金份额捏有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）隆重阅读并驯顺《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风 险；   （3）关爱基金信息暴露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》终 止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有 的每一份基金份额领有同等的投票权。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规 定的除外）；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有 东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）阻隔基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证 券交易所阻隔上市的除外；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金 份额捏有东说念主大会的事项。 份额捏有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担 的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内养息申购费率、调低赎          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责 任公司的筹交易务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无执行性不利影响 或修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会 的除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 由基金管理东说念主召集。 理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必 要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 单独或统统捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 归拢事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不 召集的，单独或统统捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻挠、侵犯。 和权益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 媒介公告。基金份额捏有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理灵验期限等）、投递时辰和所在；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 通知中阐述本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证 机关过火筹商方式和筹商东说念主、书面表决见识寄交的截止时辰和收取方式。 对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知 基金管理东说念主到指定所在对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额 捏有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决意 见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识 的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法 规或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 请托代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响 表决效能。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会 议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述注解适宜法律法例、 《基金合同》和会议通知的端正，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主 捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显 示，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一，下同）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基 金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分 之一。 书面体式在表决为止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在两个做事日 内贯穿公布筹商提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定所在对书面表决见识的计票进行监督。会议召 集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机 关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决见识； 基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决见识的，不影响表决 效能；   （3）本东说念主奏凯出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份 额捏有东说念主所捏有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主奏凯出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额捏         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的基金份额捏有东说念主奏凯出具书面 见识或授权他东说念主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中奏凯出具书面见识的基金份额捏有东说念主或受托代表 他东说念主出具书面见识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具 书面见识的代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票 授权托福阐述注解适宜法律法例、             《基金合同》和会议通知的端正，并与基金注 册登记机构记录相符。 可给与其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式 在会议通知中列明。 式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议模范比照现 场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额捏有东说念主不错给与书面、收集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的重 大修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其 他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得 需提交基金份额捏有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的 修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条端正模范           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形 成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理 东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表 主捏；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含 二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的 主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会， 不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主 员姓名（或单元称号）、身份阐述注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份 额、托福东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表 决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主捏有的每一份基金份额领有同等的投票权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所 端正的须以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐述注解，否 则提交适宜会议通知中端正的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的 投资东说念主，口头适宜会议通知端正的书面表决见识视为灵验表决，表决见识 依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的 主捏东说念主应当在会议驱动后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选 举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票 东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托 管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议驱动后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举 三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大 会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏 东说念主就地公布计票结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果 有怀疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票 东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当 就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不 出席大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员 在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表 决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个做事日内在指定媒介上公 告。淌若给与通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额 捏有东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有 东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等的端正，但凡奏凯援用法律法例的部分，如将来法律法例修 改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可奏凯对本部 天职容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于 可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 新基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 作日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金托管东说念主、具有从事证券筹交易务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对 计帐申诉出具法律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，狡计应计分拨比 例，并据此由基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐申诉治理帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内 由基金财产计帐小组公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一 切争议，应经友好协商惩处，但若未能以协商方式惩处的，则任何一方有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按照其时 灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有 抵制力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接诚挚、发愤、 尽责地履行基金合同端正的义务，热爱基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售 机构的办公场合和营业场合查阅。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第二十二部分          托管条约内容摘要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：国泰基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字19985 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期间：捏续筹画   筹画范围：基金管理业务、发起诞生基金及中国证券监督管理委员会 批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续筹画   筹画范围：领受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里 结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供赞成箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性 银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷 款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或 代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇 买卖；外币兑换；外汇担保；资信探问、接头、见证业务；企业、个东说念主财务 参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融衍生居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批 准的其他业务。      二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基 金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 采纳模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池和 交易敌手库，以便基金托管东说念主运用筹商时期系统，对基金执行投资是否符 合基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括标的指数成份 股过火备选成份股（含存托凭证）、债券、债券回购、银行入款、权证、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会筹商端正）。      本基金所捏有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中标的 指数成份股过火备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不低于 非现款资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证 投资不高于基金资产净值的 3%。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 行妥贴模范后，不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基 金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行 监督： 的指数成份股过火备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不低 于非现款资产的 80%； 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 基金资产净值的 40%。在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 所申报的股票数目陆续顶拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 0.5%；本基金捏有的全部权证，其市值不得绝顶基金资产净值 的 3%；本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的归拢权证，不得绝顶该权证的 绝顶该资产支捏证券限制的 10%；本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资 产支捏证券的比例，不得绝顶该基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主管理 的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得绝顶其种种 资产支捏证券统统限制的 10%；本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值 不得绝顶该基金资产净值的 20%； 证券。基金捏有资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再适宜投资标 准，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    ①在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得绝顶基金          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 资产净值的 10%；   ②在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得绝顶基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得绝顶基金捏有的 股票总市值的 20%；   ④基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差狡计）应当适宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   ⑤在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得绝顶上一交易日基金资产净值的 20%； 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的 投资范围保捏一致； 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金 管理东说念主之外的因素以至基金不适宜该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 的端正； 与境内上市交易的股票合并狡计；   除上述第 2、7、9、10 项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市公 司合并、基金限制变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东说念主之外的因 素以至基金投资比例不适宜上述 1、3、5、6、8、11、12 项端正的投资比例 的，基金管理东说念主应当在筹商证券可交易的 10 个交易日内进行养息。法律法 规另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例适宜基金合同的相关约定。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   上述投资组合限定要求中，若属法律法例的强制性端正，则当法律法 规或监管部门取消上述限定，在履行妥贴模范后，本基金投资可不受上述 端正限定。淌若法律法例对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。   基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起驱动。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对本 条约第十五条第九项基金投资阻挠行动进行监督。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基 金管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之 前向基金托管东说念主提供经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易对 手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主 根据阛阓情况需要临时养息银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管 东说念主阐述情理，在与交易敌手发生交易前 3 个做事日内与基金托管东说念主协商解 决。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明养息的名单驱动奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券 阛阓的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金 托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行 交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成 的任何损结怨职责。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基 金管理东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的端正及基金 合同的约定采纳入款银行。   本基金投资银行入款应适宜如下端正： 基金银行入款业务账目及核算的确凿、准确；        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 复核筹商条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托 管职责； 金法》、    《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、 支付结算等的各项端正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采纳入款银行时有违背相关法律法例规 定及基金合同约定的行动，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 10 个做事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在 10 个做事日内 纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有重 大非法行动，应立即申诉中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个做事日 内纠正或拒接结算。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基 金资产净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、筹商信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查。   淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹发达数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后 立即申诉中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基 金投资灵通受限证券进行监督。 券行动的伏击通知》、《对于基金投资非公劝诱行股票等灵通受限证券相关 问题的通知》等相关法律法例端正； 劝诱行股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期 的可交易证券，不包括由于发布症结音问或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等灵通受限证券； 历程、风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 据基金流动性的需要合理安排灵通受限证券的投资比例，并在风险控制制 度中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管 理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上 述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主； 金托管东说念主提供相关灵通受限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下 文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述注解文献复印件、 基金管理东说念主与承销商执意的销售条约复印件、缴款通知书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主 应保证上述信息的确凿、完竣； 因阛阓出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成 较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的抛弃或驻防措施进 行补充和整改，并作念出版面阐述。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金管 理东说念主，有权拒接履行其相关指示。因拒接履行该指示变成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会； 并确保证基金托管东说念主或者通常查询。因基金管理东说念主原因产生的灵通受限证 券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全赞成基金财 产的职责与损失，由基金管理东说念主承担； 者报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管理 东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履 行职责外，因投资灵通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行 监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资 运作中违背法律法例和基金合同的端正，应实时以书面体式通知基金管理 东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金管理东说念主收到通知后应鄙人一做事日前实时查对并以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述非法原因及纠正        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管 东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范一经奏效的投资指示违背法律、 行政法例和其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金 管理东说念主，并申诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金 合同和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒， 基金管理东说念主应在端正时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的 事项，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结非法行动，应实时申诉中国 证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基 金管理东说念主无梗直情理，拒接、阻难对方根据本条约端正诈欺监督权，或选择 拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 警戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事 项包括基金托管东说念主安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、筹商信息暴露和监 督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产 实行分账管理、未履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基 金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本条约过火他相关端正时，应及 时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应鄙人一 做事日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，阐述非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交筹商贵府以供基金管理 东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性，在端正时辰内回应基金管理东说念主并改正。      （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有症结非法行动，应实时申诉中国 证监会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基 金托管东说念主无梗直情理，拒接、阻难对方根据本条约端正诈欺监督权，或选择 拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议 警戒仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。      四、基金财产的赞成      （一）基金财产赞成的原则 出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财 产。 户等投资所需账户。 的完竣与落寞。 赞成基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财 产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何资产。 托管基金财产。      （二）基金资金账户的开立和管理        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东说念主赞成和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账 户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 用账户办理基金资产的支付。   （三）基金证券账户的开立和管理 公司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责 公司的一级法东说念主计帐做事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收 取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正履行。 资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 业务，波及筹商账户的开设、使用的，按相关端正开设、使用并管理；若无 筹商端正，则基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用的端正。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算 有限职责公司的相关端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责 公司开立债券托管与结算账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表本基金执意寰球银行间债券阛阓债券回 购主条约。   （五）其他账户的开立和管理 的端正，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关功令使用 并管理。 定办理。   （六）基金财产投资的相关有价凭证等的赞成   基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金 托管东说念主负责妥善赞成，赞成凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验 控制下的什物证券在基金托管东说念主赞成期间的损坏、灭失，由此产生的职责 应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构执行灵验控制的证券不承 担赞成职责。   （七）与基金财产相关的症结合同的赞成   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的症结合同的原件分别由 基金管理东说念主、基金托管东说念主赞成。除条约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金 签署与基金相关的症结合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便 基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。症结合同的赞成期 限为基金合同阻隔后 15 年。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个做事日闭市后，种种基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目狡计。基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。国度另有端正           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 的，从其端正。   基金管理东说念主每做事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。   基金管理东说念主每做事日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合 同和筹商法律法例的端正对外公布。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合 同的端正暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指 期货合约、其他投资等资产和欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值： 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及症结变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱； 交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日的收盘 价估值。如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及症结变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱； 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环 境发生了症结变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素， 养息最近交易市价，确定公允价钱；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 值。交易所上市的资产支捏证券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值； 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公劝诱行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。   基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，养息对处于未上市 期间的有价证券的估值方法，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）寰球银行间债券阛阓交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种， 给与估值时期确定公允价值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓 分别估值。   （5）股指期货合约以结算价钱进行估值。国度有最新端正的，按其规 定进行估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法对基金资产进行估值不行客不雅反应 其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值；   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行， 国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （8）筹商法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增 事项，按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、模范及筹商法律法例的端正或者未能充分热爱基金份额捏有东说念主利益时， 应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金 管理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基 金相关的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成 一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法第（6）项进行估值时，所 变成的舛误不当作基金份额净值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数 据诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选择必要、妥贴、合理的措施进 行搜检，但未能发现诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和 基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择 必要的措施抛弃或收缩由此变成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错 时，视为该类基金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金管理东说念主应 当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施退避损失进一步扩 大；诞妄偏差达到或绝顶该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当及 时通知基金托管东说念主并报中国证监会；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 发生净值狡计诞妄时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和 基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权 向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要 进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任。与本基金相关的管帐 问题，如经两边在对等基础上充分商酌后，尚不行达成一致时，按基金管帐 职责方的建议履行，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 而且基金托管东说念主未对狡计过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面阐述，基金 份额净值出错且变成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对基 金份额捏有东说念主或基金支付抵偿金，就执行向基金份额捏有东说念主或基金支付的 抵偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次 再行狡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值 的情形，以基金管理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基 金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金 额等），基金托管东说念主在履行通常复核模范后仍不行发现该诞妄，进而导致基 金份额净值狡计诞妄而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的净值计 算尾差，以基金管理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如 果行业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的 原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （2）因不可抗力以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产 价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基 金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东说念主         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 落寞时确立、记录和赞成本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的， 以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供确凿、完竣的基金财务管帐申诉。 月度报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 做事日内完成；招募阐述 书在基金合同奏效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内 公告。季度申诉应在每个季度收尾之日起 15 个做事日内编制完了并赐与公 告；中期申诉在管帐年度半年终了后 60 日内编制完了并赐与公告；年度报 告在管帐年度收尾后 90 日内编制完了并赐与公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基 金管理东说念主。基金管理东说念主在季度申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个做事日内完成复核，并将复核结果书 面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供给 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果 书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果 书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以 加密传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方 式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误 后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖托管业务部门公章或者出 具加盖托管业务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。淌若基金管理 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金 管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 报中国证监会备案。      （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础 数据和编制结果。      六、基金份额捏有东说念主名册的登记与赞成      本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善赞成的基金份额捏有东说念主 名册，包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额 捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名 册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份 额。      基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交 基金托管东说念主赞成。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供自便一个交易日或 全部交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或 拒接提供。      基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 基金合同奏效日、基金合同阻隔日等波及到基金症结事项日历的基金份额 捏有东说念主名册应于发生辰后十个做事日内提交。      基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善赞成基金份额捏有东说念主名册，保存期限 为 15 年。基金托管东说念主不得将所赞成的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应驯顺苦衷义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于 自身原因无法妥善赞成基金份额捏有东说念主名册，应按相关法例端正各自承担 相应的职责。      七、争议惩处方式      因本条约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调惩处， 协商、协调不行惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁所在为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有抵制力。      争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各 自链接诚挚、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，热爱基        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管条约的变更应报 中国证监会核准或备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 资产； 管理权；   （三）基金财产的计帐   （1） 自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个做事日内，成立基金 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相 关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清 算小组不错聘用必要的做事主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职 责，链接诚挚、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，热爱 基金份额捏有东说念主的正当权益。   （4）基金计帐小组负责基金财产的赞成、清理、估价、变现和分拨。 基金计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金财           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）编制计帐申诉；      （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计；      （6）聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律见识书；      （7）将计帐申诉报中国证监会备案；      （8）公告基金计帐申诉；      （9）对基金剩余财产进行分拨。      计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）璧还基金债务；      （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。      基金财产未按前款（1）－（3）项端正璧还前，不分拨给基金份额捏 有东说念主。      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，狡计应计分拨比 例，并据此由基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例进行分拨。      计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐申诉治理帐师 事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产计帐小组报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第二十三部分         对基金份额捏有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的 服务内容，基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增 加、修改这些服务形状。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议接头、建议、投诉 等需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信提醒发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订） 免费的手机短信资讯。基金管理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订） 免费的电子邮件资讯。基金管理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。    五、筹商基金管理东说念主    邮编：200082    六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述 方式筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面意会了本招募说 明书。       国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）       第二十四部分      其他应暴露事项        公告称号         暴露媒介            日历 国泰基金管理有限公司高档管理东说念主员变                   《中国证券报》         2024/3/27 更公告 国泰基金管理有限公司高档管理东说念主员变                   《中国证券报》         2024/7/25 更公告        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）     第二十五部分     招募阐述书存放及查阅方式   本招募阐述书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所，投资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制 件或复印件，但应以招募阐述书原本为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第二十六部分      备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主 可在办公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于核准国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基 金召募的批复文献   二、《国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金托管条约》   四、法律见识书   五、基金管理东说念主业务资历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务资历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                           国泰基金管理有限公司                           二零二四年十二月三日