绿电ETF: 国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年第一号）

国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证   券投资基金更新招募说明书     （2024 年第一号）    基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                            国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录              国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         紧迫辅导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）选样空间    得志下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 个月； 风力发电、核能发电等。    （2）选样方法    当先，计划入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交额；    其次，剔除选样空间内最近半年的日均成交金额排行后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，登科 前 50 名证券组成指数样本。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分计划自身的风险承受能力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 等投资步履作念出安详决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、运作管制风险、 流动性风险、本基金独到风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独到风险包 括：标的指数答谢与股票市集平均答谢偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合答谢与标的指数答谢偏离及追踪谬误欺压未达约定主见的风险、标的指 数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢 价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计划舛错的风险、基金 退市风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、基金份额 赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征设立风险、第 三方机构服务的风险、投资金钱支捏证券的风险、投资股指期货的风险、参与融 资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合同 提前闭幕的风险等。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在与基础金钱干系的风险、与金钱支捏 证券干系的风险、与专项野心管制干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及适度交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能平直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于 存托凭证或选拔不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   基金合同收效后，连气儿 50 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同闭幕，不需召开基金份额捏有          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同提前闭幕的风险。   本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪标的指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品辛苦撮要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欣喜” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其异日阐扬。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金管制东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合申诉为 2024 年 3 季度申诉，净值阐扬数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本申诉中财务数 据未经审计）        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第一部分      弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作管制办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏管制办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制规 定》  ”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他联系法律法例端正以及《国泰国证绿色电力交易型 灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性论说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛苦肯求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 电力交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正 和补充 证券投资基金招募说明书》过甚更新 基金基金居品辛苦撮要》过甚更新 基金基金份额发售公告》 金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那经常 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对那经常作念出的纠正     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁 布机关对那经常作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 那经常作念出的纠正          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       《流动性风险管制端正》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 管制端正》及颁布机关对那经常作念出的纠正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对那经常作念出的纠正 义的“交易型灵通式基金” 标相似，接纳灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及干系法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构           国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金管制东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管制东谈主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的说明、 清理和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限职责公司，基金管制东谈主也不错自行或寄托其他机构担任登记机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 灵通日       《业务司法》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金管制有限公司、基金销售机构的干系业务司法和端正（过甚经常纠正）         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同端正的对价肯求购买基金份额的步履 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书端正应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 况兼按照每种成份股在标的指数中的权重详情购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计划 当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的端正将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开采行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 件       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分      基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：1.1 亿元   计算东谈主：辛怡   计算电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓动称号                  股权比例       中国建银投资有限职责公司                  60%           意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国培植银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合转换劳动小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转换劳动小组办公室（国务院农村综合转换劳动小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年              国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意金钱管制有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主捏劳动、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国培植银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，安详董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国培植银行江苏省分行劳动，先后任职于野心处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国培植银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国培植银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国培植银行总行劳动，历任国外部副总司理、资金 野心部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司劳动，历任财务总监、公司管委会成员、照看人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管制有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管制有限公司安详董事。2017 年 3 月起任公司安详董事。   吴群，安详董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）劳动，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管制磋商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司劳动，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司劳动（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（主捏劳动）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照看人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 劳动期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司安详董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息招架股份有限公司安详董事。2017 年 10 月起任公司安详董事。   冯丽英，安详董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国培植银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限职责公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管制有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国培植银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管制 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国培植银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管制有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开采总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司劳动，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管制有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转换股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老主见日历 2040 三年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管制有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管制有限公司，历任信息时期部工程师、运营管制部总监助理、运营管制 部副总监，现任运营管制部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管制有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管制部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管制有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和金钱管制有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管制有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国寿安保基金 管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管制有限公司，历任信息时期部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外信赖投资 公司、万家基金管制有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管制有限公司，历任 居品有野心部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交易型灵通式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交易型灵通式指数证券投 资基金发起式联结基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交易型灵通式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金和国泰中证机床 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）和国泰国证疫苗与生 物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证机床交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金和国泰 国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰中证全指家用电器交易型灵通式指数证券投资基金和国泰中证细分机械设 备产业主题交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国 泰国证信息时期翻新主题交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年   本基金管制东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管制东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资管制干系东谈主员担任成员，守护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   引申委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   郑有为：研究部副总监   三、基金管制东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金管制东谈主承诺 建立健全里面欺压轨制，采纳灵验措施，驻防违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采纳灵验措施，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）法律法例或中国证监会阻扰的其他步履。 家联系法律、法例及行业范例，老实信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）圮绝、烦嚣、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽职守、毒害权利，不按照端正履行职责；   （7）违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 干系的交易举止；   （8）违抗证券交易场合业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 侵犯市集模范；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有虚假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻扰的步履。 度，采纳灵验措施，驻防违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资野心等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 从事干系的交易举止；   六、基金管制东谈主里面欺压轨制   基金管制东谈主为防护和化解筹办运作中濒临的风险，保证筹办举止的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管制方法、操作模范与欺压措施，形成了 公司完竣的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压经过来严格实施。   为保证里面欺压的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可引申 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面欺压轨制进 行实时的更新和调整，以安妥公司筹办举止的变化，持续增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成称职筹办、范例运作的筹办理念；   （2）防护和化解风险，擢升筹办管制效益，确保公司筹办的稳健运行和受 托金钱的安全完竣，杀青公司捏续、褂讪、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的信得过、准确、完竣、实时；   （4）调养公司精良的品牌形象。   （1）全面性原则。里面欺压应覆盖公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、引申、监督、反馈等整个业务过程和业务方法。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面欺压轨制，公司全体职工 必须发愤调养里面欺压轨制的灵验引申。   （3）相互安详和制约原则。公司根据业务的需要设立相对安详的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约。里面欺压的检 查评价部门必须安详于各业务引申部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）安妥性原则。公司里面欺压应根据公司筹办业务发展、新址品的开采、 金融翻新、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面欺压的 灵验性和安妥性。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，极端是研究、投资、引申、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对紧迫业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办管制方法裁减运作成本，擢升 经济效益，力图以合理的欺压成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管制实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 安详董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德通晓和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹办的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行领导，对公 司建立里面欺压系统和撑捏其灵验性承担最终职责；公司筹办管制层对里面欺压 进行管制、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压职责， 既相互安详，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压 体系。   （2）公司依据自身筹办特色建立了包括各岗亭以主见职责制自控、干系部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激勉不断机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相安妥的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管制的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，持续优化风险欺压模范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险欺压经过，并在执行业务中加以欺压。   （5）公司建立了完善的授权管制机制，明确了合理的授权模范和经过，确 保授权机制的贯彻引申。   （6）公司建立了完善的里面司帐欺压，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账管制，安详核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分袂各岗亭职责，投资 和交易、交易和清理、基金司帐和公司司帐等紧迫岗亭不得有东谈主员的类似。紧迫          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠谈和相通机制，明确申诉机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，杀青自下而 上的实时申诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完竣的研究管制、投资决策和交易管制等轨制体系，以 杀青投资管制业务欺压。   （11）公司制定例范的信息走漏管制办法，持续优化完善机制经过，确保公 开走漏信息的信得过、准确、完竣、实时。   （12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督查验，评价里面欺压的灵验 性，发现里面欺压颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面欺压轨制的引申情况，确保公司各项筹办管制举止的灵验运行。   基金管制东谈主保证以上对于里面欺压轨制的走漏信得过、准确，并承诺基金管制 东谈主将根据市集变化和业务发展持续完善里面欺压轨制，切实调养基金份额捏有东谈主 的正当权益。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹办   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   计算东谈主：马强   计算电话：010－68857221   筹办鸿沟：汲取公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管制委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 职责公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限职责公司一齐金钱、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限职责公司在联系具有法律遵循的合同或契约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 捏服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位，阐发 邮政网罗上风，强化里面欺压，合规稳健筹办，为雄伟城乡住户及企业提供优质         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金融服务，杀青鼓动价值最大化，支捏国民经济发展和社会进取。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设金钱托管处、居品 管制处、风险管制处、运营管制处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，一齐员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教学。 行业监督管制委员会联合批准，赢得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管制委员会批 准，赢得保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚捏以客户为中心、以服务为基 础的筹办理念，依托专科的托管团队、活泼的托管业务系统、范例的托管管制制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为雄伟基金份额捏有东谈主和繁多 金钱管制机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了协作伙伴一致 好评。   结果 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹办机构私募金钱 管制野心、信赖野心、银行搭理居品、保障资金、保障金钱管制野心、私募投资 基金等多种金钱类型的托管居品体系。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   算作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格顺从国度联系托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内联系管制端正，称职筹办、范例运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保联系信息的信得过、准确、完竣、 实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管制委员会，负责全行风险管制与里面欺压工 作，对托管业务风险欺压劳动进行查验领导。托管业务部专门设立里面风险欺压 处室，配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管劳动，具有安详愚弄监督 稽核的劳动权利和能力。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了管制轨制、欺压轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和煦利进行；业务东谈主员 具备从业阅历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行麇集控 制，业务印记按规程撑捏、存放、使用，账户辛苦严格撑捏，制约机制严格灵验； 业务操作区专门设立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主员 负责，驻防泄密；业求杀青自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，时期系统完竣、 安详。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金管制东谈主运作基金的投资比 例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督，对非法违纪步履实时赐与风险辅导， 要求其限期纠正，同期申诉中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务方法中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度 的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每劳动日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例欺压方针 进行例行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金管制东谈主发出版面文告，与 基金管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时申诉中国证监会。   （2）收到基金管制东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资鸿沟、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通过期期或非时期技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管制 东谈主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时申诉中国证监会。           国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分   干系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可根据有 关法律法例端正，增减或变更销售机构，并在基金管制东谈主网站上公示。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限职责公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    计算电话：010-50938600    传真：010-50938907    计算东谈主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    计算电话：021-31358666    传真：021-31358600    计算东谈主：丁媛    承办讼师：朝晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（稀疏庸碌合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    引申事务合伙东谈主：李丹    计算电话：021-23238888    传真：021-23238800     国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 计算东谈主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他联系端正，并经中国证监会证监许可【2022】2293 号文（《对于准予国泰 国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开采售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金管制东谈主网站或干系文献。   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金管制东谈主过甚指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场合，或者按基金管制东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管制东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和计算方式，请参见基金份额发售公告、基金管制东谈主网站或干系文献。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管制东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。   得当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募场合   投资东谈主应当在基金管制东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金管制东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管制东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和计算方式，请参见基金份额发售公告、基金管制东谈主网站或干系公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实汲取到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由于投资东谈主 邪恶而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏身份 证明文献到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体模范和办法，请到各开户网点详备磋商联系端正。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上 现款认购、网下现款认购和二级市集交易。   （2）如投资东谈主以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了捏有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 外，还应捏有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两 个账户的证件号码及称号属于吞并投资东谈主整个，并看重投资东谈主认购基金份额的托 管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应得当中国证券登记结算有限责 任公司的干系端正。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                认购费率          M         M≥100万份            按笔收取，100元/笔   基金管制东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管制 东谈主理理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购鸿沟莫得适度，但法律法例或监管要求另有端正的除外。 购资金，办理认购手续。 算交收。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额捏有东谈主整个。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构说明的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购说明情况。   十、网下现款认购 详见基金份额发售公告。 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 鸿沟莫得适度，但法律法例或监管要求另有端正的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购肯求提交后在销售机构端正的时期之后不得撤 销。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，根据 登记机构干系端正进行灵验认购款项的清理交收。   （1）通过基金管制东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求， 认购用度和认购金额的计划如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管制东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金管制东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金管制东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金管制东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即投资东谈主若通过基金管制东谈主直销柜台认购本基金 100,000 份，需准备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求， 认购佣金和认购金额的计划同通过发售代理机构进行网上现款认购的计划。 询认购说明情况。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   十一、网下股票认购 购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，突出 1,000 股的部分须为 100 股的 整数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基 金份额发售公告）。投资东谈主不错屡次提交认购肯求，累计申报股数不设上限，但 法律法例或监管要求另有端正的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购肯求提交后如需肃除以销售机构的端正为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）适度个股认购鸿沟：基金管制东谈主可根据网下股票认购来源日前 3 个月 个股的交易量、价钱波动过甚他非常情况，决定是否对个股认购鸿沟进行适度， 并在网下股票认购来源日前公告适度认购鸿沟的个股名单。   （3）临时圮绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动非常，或认购 申报数目非常的个股，或长期停牌的个股，基金管制东谈主可不经公告，一齐或部分 圮绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。 说明各成份股的灵验认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金管制东谈主提供确凿 认数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交易所上市的股票进行 认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交易所上市 的股票进行认购的）过户至本基金组合证券认购专户。基金管制东谈主为投资东谈主计划 认购份额，并根据发售代理机构提供的数据计划投资东谈主应以基金份额方式支付的 认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。 登记机构根据基金管制东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运行登记，并根据基金管制东谈主说明的认购肯求股票数据，按照交易所和登记 机构的司法和经过，最终将投资东谈主肯求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 立的证券账户。   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购肯求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的肯求，则 n＝1。   （2）     “第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管制东谈主根据证 券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计划，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交易日的均价算作计划价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则若投资东谈主赢得了相应的权益， 基金管制东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 例）   （3）     “灵验认购数目”是指由基金管制东谈主说明的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。其中： 计划方式详见届时干系公告。如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管制 东谈主可说明的认购数目上限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取。 结期间发生司法引申，基金管制东谈主将根据登记机构说明的执行过户数据对投资东谈主 的灵验认购数目进行相应调整。 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所触及的信息走漏等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动以登记机构业务司法为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额捏有东谈主整个。投资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构赐与冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生 的权益包摄依据干系司法办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交易所和登记机构的司法和经过办理股票的冻结和过 户。   基金召募期间的信息走漏费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金 财产中列支。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2022 年 12 月 29 日持重收效。自基金合同收效日起，本 基金管制东谈主持重来源管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱鸿沟   《基金合同》收效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时申诉中赐与 走漏；连气儿 50 个劳动日出现前述情形的，基金合同闭幕，不需召开基金份额捏 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金管制东谈主应预先详情基金份额折算基准日，并依照《信息走漏办法》的有 关端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇稀疏情况无法办理，基 金管制东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同收效后，本基金具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》向深圳证券交易所肯求基金份额上市：   根据联系端正，本基金基金合同收效后，具备上市条件，于 2023 年 1 月 11 日起在深圳证券交易所上市交易（二级市集交易代码：159669）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须罢黜《深圳证券交易所证 券投资基金上市司法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交易所交易司法》等联系端正。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和闭幕上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和闭幕上市等按照《基金法》和干系 法律法例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》等干系业务司法、文告、 指引、指南等联系端正引申。   若本基金发生深圳证券交易所干系端正所端正的因不再具备上市条件而应 当闭幕上市的情形时，本基金可由交易型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上 市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。届时，基金管制东谈主 可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务司法，基金变更的具体安排见 基金管制东谈主届时发布的干系公告。若届时本基金管制东谈主已有以该指数算作标的指 数的指数基金，则基金管制东谈主将本着调养基金份额捏有东谈主正当权益的原则，登科 其他合适的指数算作标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。   四、基金份额参考净值的计划与公告   基金管制东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的机构       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 计划并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中阻扰用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，经履行适当模范后，本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他交易场合 上市交易，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交 易的司法等干系端正进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新端正引申， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管制东谈主在履行适当的模范后不错加多相应功能，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限职责公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交易所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，异日条件锻真金不怕火，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主干系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管制东谈主 在基金管制东谈主网站或干系文献列示，基金管制东谈主可依据执行情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的粗浅交易日的交易时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他稀疏情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月来源办理申购，具体业务办 理时期在干系公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月来源办理赎回，具体业务办 理时期在干系公告中端正。   本基金可在基金上市交易之前来源办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在详情申购来源与赎回来源时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的来源时期。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 端正； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构干系司法过甚经常更新，对上述 原则进行调整。基金管制东谈主必须在新司法来源实施前依照《信息走漏办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主端正的模范，在灵通日的具 体业务办理时期内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回肯求时，必须捏有充足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 司法等在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体端正为准。   投资东谈主申购、赎回肯求在 T+1 日进行说明。   对于投资东谈主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购肯求        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及 T 日基金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金管制东谈主对冻结情况得当要求的申购申 请赐与说明。如冻结情况不得当要求，则申购肯求失败。   对于投资东谈主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回肯求 以及 T 日基金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金管制东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回肯求赐与说明。 如投资东谈主捏有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅 代表申购赎回代理券商如实汲取到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明 结果为准。投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售机构查询联系肯求 的说明情况。对于申购、赎回肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄合 法权利。   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司推出新的清理交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东谈主将根据新的业务司法新增或 调整申购和赎回肯求的说明方式，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券交易所、登记机构的干系端正和参与各方干系 契约过甚经常纠正的联系端正。   T+1 日，登记机构根据基金管制东谈主对申购、赎回肯求的说明信息，为投资东谈主 办理组合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给干系证券交易所、申购赎 回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。频繁情况下，投资东谈主 T 日申购所得的 基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管 理东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清理，T+2 日进行交收，登记机构不错依 据干系司法对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败的肯求，登记机构 将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金予 以解冻。   如果登记机构和基金管制东谈主在清理交收时发生不行粗浅践约的情形，则依据        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 干系业务司法和参与各方干系契约过甚经常纠正的联系端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该 投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金金钱的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金 份额因被国度有权机关冻结或强制引申导致不及额的，基金管制东谈主有权引诱申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主 或基金金钱遭受损失的，基金管制东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金金钱要 求该投资东谈主进行补偿。 对基金份额申购赎回的模范以及清理交收和登记的办理时期、方式、处理司法等 进行调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 50 万份。 模或赎回总鸿沟进行欺压，并在申购赎回清单中公告。 基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、圮绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金管制东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见干系公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额适度，或者新增基金鸿沟欺压措施。基金 管制东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 市后计划，并在 T+1 日内公告。如遇稀疏情况，经履行适当模范，不错适当延 迟计划或公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 数额详情。   申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 以在不违抗干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单计划和公告时期进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他干系内容。如 深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计划方法并适用于本基金 的，则按照新的司法引申。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资东谈主的申购、擢升基 金运作的效率，基金管制东谈主在制定具体的现款替代方法时遵照公谈及公开的原 则，以保护基金份额捏有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息走漏。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）现款替代分为 3 种类型：阻扰现款替代（标志为“阻扰”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   阻扰现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作一齐或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金管制东谈主合计不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）   对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券复原交易后买入，而执行买 入价钱加上干系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先详情现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基 金管制东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有粗浅交易的 2 个交易日（简称为 T＋3 日） 内，基金管制东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，详情基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计划的未购入的部分被替代         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券价值的差额，详情基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，干系证券交易所粗浅交易日已达到 20 日而该证 券粗浅交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，详情基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日）， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 现款替代多退少补资金的清理和交收在 T＋3 日后 2 个劳动日（若在特例情况下， 则为 T+1 日起第 22 个交易日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 定投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额金钱净值的一定 比例。现款替代比例的计划公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金管制东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管制东谈主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中阻扰用          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提 供的标的指数成份证券调整后开盘参考价详情。另外，若 T 日为基金分红除息 日，则计划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应 的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   若 T 日为基金最小申购、赎回单元调整收效日，则计划公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金金钱净值”需根据调整前后的最小申购、赎回单元按比例 计划。  T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的金钱净值-（申购赎回清单中必须用  现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数  量与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中阻扰用现款替代成份证券的数  量与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管制东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：   基本信息： 最新公告日历       XXXX-XX-XX 基金称号         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金 基金管制公司称号     国泰基金管制有限公司 基金代码         XXXXXX          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 标的指数代码         XXXXXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XX.XX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                  X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XX.XX 不错现款替代比例上限                             XX% 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XX 申购赎回组合证券只数                             XX 是否允许申购                                 是 是否允许赎回                                 是 今日累计可申购的基金份额上限（份）                      XX 今日累计可赎回的基金份额上限（份）                      XX   成份股信息内容：                   股票数目        现款替代      现款替代保   固定替代 股票代码     股票简称                   （股）          标志        证金率    金额（元）   说明：此处为示例。   申购赎回清单的形状可根据深圳证券交易所的执行情况相应调整，具体内容 以基金管制东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管制东谈主 在基金管制东谈主网站或干系文献列示，基金管制东谈主可依据执行情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的灵通日实时期        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的粗浅交易日的交易时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他稀疏情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   本基金已于 2023 年 1 月 11 日起来源办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 端正； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构干系司法过甚经常更新，对上述 原则进行调整。基金管制东谈主必须在新司法来源实施前依照《信息走漏办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主端正的模范，在灵通日的具 体业务办理时期内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回肯求时，必须捏有充足的基金份额余          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 司法等在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体端正为准。   粗浅情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提 供得当要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的得当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的得当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅 代表申购赎回代理券商如实汲取到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明 结果为准。对于申购、赎回肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当 权利。   投资东谈主申购的基金份额当日可卖出；基金份额捏有东谈主赎回赢得的股票当日可 卖出。   本基金申购赎回的说明司法适用深圳证券交易所、登记机构的干系端正和参 与各方干系契约的联系端正。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公 司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法引申，届时基金管制 东谈主将发布公告赐与走漏，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券交易所、登记机构的干系端正和参与各方干系 契约过甚经常纠正的联系端正。   投资东谈主 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主理理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主理理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金管制东谈主在清理交收时发生不行粗浅践约的情形，则依据 干系业务司法和参与各方干系契约过甚经常纠正的联系端正进行处理。   基金管制东谈主、深圳证券交易所、登记机构可在法律法例允许的鸿沟内，对基 金份额申购赎回的模范以及清理交收和登记的办理时期、方式、处理司法等进行 调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 50 万份。 模或赎回总鸿沟进行欺压，并在申购赎回清单中公告。 基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、圮绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金管制东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见干系公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额适度，或者新增基金鸿沟欺压措施。基金 管制东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计划，并在 T+1 日内公告。如遇稀疏情况，经履行适当模范，不错适当延 迟计划或公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 数额详情。   申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 以在不违抗干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单计划和公告时期进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值过甚他干系内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数计划方法并适用于本基金的，则按照新的司法引申。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中加多的造谣证券。                “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：阻扰现款替代（标志为“阻扰”）、不错现款         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “阻扰”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   阻扰现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于整个成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款算作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款算作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退 款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款算作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   ①适用情形：投资东谈主申购时捏仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交易所参考价钱详情原则发生变化，以深圳证券交易所文告端正的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券粗浅交易后买入，而 执行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先详情现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成 本，则基金管制东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有粗浅交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金管制东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价 格与交易用度）的差额，详情基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未能 购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，详情基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所粗浅交易日已达到 20 日而该证券 粗浅交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，详情基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，干系款项的清理交收将于尔后 3 个劳动日内完成。   ④替代适度：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管制东谈主可端正 投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额金钱净值的一定比 例。现款替代比例的计划公式为：   如果深圳证券交易所现款替代比例计划公式发生变化，以深圳证券交易所通 知端正的为准。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   ①适用情形：投资东谈主申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对设立不错现 金替代的沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交易所参考价钱详情原则发生变化，以上海证券交易所文告端正的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入该证券，执行买 入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先详情现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本， 则基金管制东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出该证券，执行卖 出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先详情现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管制东谈主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入， 则基金管制东谈主将向投资东谈主收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购交易说明后按照“时期优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易说明后按照“时期优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有粗浅交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 完成上述交易。   时期优先的原则为：申购赎回主见相似的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后章程按照深交所说明申购赎回的时期详情。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回说明记录，在时期系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金管制东谈主按照“时期优先”的原则按序与申购投资东谈主详情基金应退还投资 东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购说明时期章程，以替代金额与被替代证券 的按序执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，详情基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时期优先”的原则按序与赎回投资东谈主 详情基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回说明时期章程，以替 代金额与被替代证券的按序执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管制东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则详情基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，详情基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，详情基金应退还申购投资 东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，详情基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，详情基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所粗浅交易日已达到 20 日而该证券        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 粗浅交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，详情基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，详情基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，干系款项的清理交收将于尔后 3 个劳动日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例适度投资的成份证券；或基金 管制东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因合计有必要设立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管制东谈主计划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中阻扰现 金替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供 的标的指数成份证券的调整后开盘参考价详情。另外，若 T 日为基金分红除息 日，则计划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   若 T 日为基金最小申购、赎回单元调整收效日，则计划公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金金钱净值”需根据调整前后的最小申购、赎回单元按比例 计划。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中阻扰现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管制东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金 基金管制公司称号       国泰基金管制有限公司 基金代码           XXXXXX 标的指数代码         XXXXXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XX.XX               国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额净值（单元：元）                   X.XXXX        T 日信息内容：   预估现款部分（单元：元）                             XX.XX   不错现款替代比例上限                               XX%   是否需要公布 IOPV                              是   最小申购赎回单元（单元：份）                           XX   最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                       XX   一齐申购赎回组合证券只数                             XX   是否允许申购                                   是   是否允许赎回                                   是   今日累计可申购的基金份额上限（单元：份）                     XX   今日累计可赎回的基金份额上限（单元：份）                     XX   单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限（单元：份） XX   单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限（单元：份） XX   今日净申购的基金份额上限（单元：份）                       XX   今日净赎回的基金份额上限（单元：份）                       XX   单个证券账户今日净申购的基金份额上限（单元：份）                 XX   单个证券账户今日净赎回的基金份额上限（单元：份）                 XX        成份股信息内容：                证券数 现款替      申购溢      赎回折   申购替     赎回替   挂牌市 证券代码   证券简称                量（张） 代标志     价比例      价比例   代金额     代金额    场        说明：此处为示例。        申购赎回清单的形状可根据深圳证券交易所的执行情况相应调整，具体内容   以基金管制东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。        三、圮绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管制东谈主可圮绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托 管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 导致基金管制东谈主无法计划当日基金金钱净值或无法进行证券交易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额捏有东谈主利益的情形。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金管制东谈主在开市后发现基金份额参考净值 计划舛错。 机构等因非常情况无法办理申购。上述非常情况指基金管制东谈主无法料念念并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错 等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停申购时， 基金管制东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被圮绝，被圮绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况打消时， 基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或降速 支付赎回对价： 基金份额捏有东谈主的赎回肯求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金金钱净值 存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金赎回肯求或降速支付赎回对价。 导致基金管制东谈主无法计划当日基金金钱净值或无法进行证券交易。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金管制东谈主在开市后发现基金份额参考净值 计划舛错。 机构等因非常情况无法办理赎回。上述非常情况指基金管制东谈主无法料念念并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错 等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金管制东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况打消时， 基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   五、基金份额的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   六、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法例过甚业务司法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、集合申购和其他服务 金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东谈主有权制定集合申购业 务的干系司法。 申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 下，联结基金不错用股票或现款稀疏申购本基金基金份额，不收取申购用度。 捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方 式来源引申前另行公告。 性不利影响的情况下，采纳其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方 式来源引申前赐与公告。 申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 两边需缔结书面寄托代理契约。   八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   九、基金清理交收与登记模式的调整与新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司调整或新增清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，经履行适当模范后，本基金管制东谈主有权 调整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资主见   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、处所政府债券、 政府支捏机构债券、中期单据、可休养债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须得当中国证监会干系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例 的端正而受适度的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基 金管制东谈主在履行适当模范后，不错相应调整本基金的投资鸿沟及投资比例端正。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的调整。但因稀疏 情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放运动量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金管制东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同门径整时，基金管制东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 谬误。在粗浅市集情况下，本基金的风险欺压主见是追求日均追踪偏离度的完全 值不突出 0.2%，年追踪谬误不突出 2%。如因标的指数编制司法调整或其他因素 导致追踪偏离度和追踪谬误突出上述鸿沟，基金管制东谈主应采纳合理措施幸免追踪       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 偏离度、追踪谬误进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对干系成份股进行调整。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，展望未 来利率变动走势，基于本基金流动性管制的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金金钱流动性，并裁减组合追踪谬误。   可休养债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可休养债券和可交换债 券要求和标的公司基本面进行潜入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和精良流动性的可休养债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行要求、支捏金钱的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响金钱支捏证券价值的因素进行分析，并提拔采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管制 稀疏情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金鸿沟以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟。本基金管制东谈主将充分计划 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为更好杀青投资主见，在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理详情 出借证券的鸿沟、期限和比例。 主见的前提下，遵照法律法例的端正，履行适当模范后相应调整或更新投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资适度   基金的投资组合应遵照以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支捏证券的比例，不得突出 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得突出基金金钱净值的   （4）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支捏 证券，不得突出其各种金钱支捏证券共计鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资模范，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当顺从以下投资适度：         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得突出基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计划）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得突出上一交易日基金金钱净值的 20%； 当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金金钱总值不突出基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得突出基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺从以下投资适度： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管制端正》所述流 动性受限证券的鸿沟； 均计划； 素甚而基金投资不得当上述比例适度的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致；        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得突出基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外 的因素甚而基金不得当该比例适度的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票引申，与境 内上市交易的股票合并计划；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 适度等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基 金管制东谈主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正 的稀疏情形除外。法律法例另有端正时，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系适度或按变更后的端正引申。   为调养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻扰的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系适度或以变更后的适度为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行 欺压东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安详董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为国证绿色电力指数。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会申诉并建议治理 决策，如更换基金标的指数、休养运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时期，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证绿色电力指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应调整，由基金管制东谈主根 据标的指数变更情形履行适当模范并进行公告。法律法例或监管机构另有端正 的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。             国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪标的指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金管制东谈主代表基金愚弄鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合申诉      本基金管制东谈主的董事会及董事保证本申诉所载辛苦不存在虚假纪录、误导性 论说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本申诉中的财务方针、净值阐扬和投资组合申诉等内容，保 证复核内容不存在虚假纪录、误导性论说或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，本申诉所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总金钱 序号           表情                金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                       52,819,086.18       99.00      其中：债券                                   -            -      金钱支捏证券                                  -            -              国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                               -              -      金融金钱      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本申诉期末未捏有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金金钱净 代码             行业类别              公允价值（元）                                                       值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                    -              -     B 采矿业                               332,492.00          0.62     C 制造业                              2,734,067.00         5.13     D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                49,662,970.18        93.23     E 建筑业                                         -              -     F 批发和零卖业                                      -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                                 -              -     H 住宿和餐饮业                                      -              -     I 信息传输、软件和信息时期服务业                             -              -     J 金融业                                         -              -     K 房地产业                                        -              -     L 租借和商务服务业                                    -              -     M 科学研究和时期服务业                                  -              -     N 水利、环境和巨匠设施管制业                       89,557.00         0.17     O 住户服务、修理和其他服务业                               -              -     P 通晓                                          -              -     Q 卫生和社会劳动                                     -              -     R 文化、体育和文娱业                                   -              -     S 综合                                          -              -             国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      共计                                 52,819,086.18        99.15      （1）期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                      占基金金钱净 序号    股票代码      股票称号     数目(股)        公允价值(元)                                                         值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本申诉期末未捏有积极投资的股票。      本基金本申诉期末未捏有债券。 细      本基金本申诉期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本申诉期末未捏有金钱支捏证券。 明细      本基金本申诉期末未捏有贵金属。 细      本基金本申诉期末未捏有权证。             国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金本申诉期内未投资股指期货。      本基金本申诉期内未投资国债期货。      （1）本申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在申诉编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的情况。      （3）其他金钱组成 序号            称号                   金额(元)      （4）申诉期末捏有的处于转股期的可休养债券明细      本基金本申诉期末未捏有可休养债券。      （5）申诉期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本申诉期末未捏有积极投资的股票。               国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      第十二部分              基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。      基金管制东谈主依照坚守职守、老实信用、发愤尽责的原则管制和运用基金金钱，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                       净值增 功绩比拟 功绩比拟基准                  净值增长       阶段              长率标 基准收益 收益率模范差                ①-③      ②-④                   率①                       准差②  率③     ④      注：本基金的基金合同收效日为 2022 年 12 月 29 日。       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过甚他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产安详于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑捏。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制引申。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十四部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 端正需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在详情干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且未必获取相似金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交易日的报价不行信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调整，详情公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计划不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的适度等，如果该适度是针对金钱捏有者的，那么在估值时期中不应将该适度作 为特征计划。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量捏有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息支捏的估值时期详情公允价值。接纳估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调整并详情公允价值。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有约定的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有约定的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净 价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可休养债券，按照逐日收盘价算作估值全 价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期详情公允价值。 交易所市集挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值时期详情公允价值。在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值时期详情公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正详情公允价值。   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值时期详情 其公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算 价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 关端正进行估值。 最新端正的，按其端正进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分调养基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金金钱净值计划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   五、估值模范 是按照每个劳动日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计划，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主于每个劳动日计划基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值舛错职责方照旧积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错职责方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调整接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因详情估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计划出现舛错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个灵通日交易结果后计划当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核说明后发送给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、稀疏情况的处理 时，所酿成的谬误不算作基金金钱估值舛错处理。 银行品级三方机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金 托管东谈主天然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该舛错而 酿成的基金金钱估值舛错，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施缩小或打消由此酿成的影响。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金管制东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计划； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额捏有东谈主大 会，但应于变更实施日前在端正媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的详情原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一劳动日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一劳动日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管制东谈主将以此计划结果收益评价日基金净值增长率突出标的指数同期 增长率的差额，当差额突出 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头 计划上述方针。   三、收益分拨决策       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。  四、收益分拨决策的详情、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管制费的计划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时计算基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计划 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时计算基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应契约 端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十八部分     基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管制端正》、《基金合同》过甚他联系端正。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予走漏的基金信 息通过得当中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者未必按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信 息辛苦。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品辛苦撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛苦撮要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品辛苦撮要，并登载在端正 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品辛苦概 要；基金居品辛苦撮要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金闭幕运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品辛苦撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦撮要、《基 金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，基金销售机构将基金居品辛苦撮要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管契约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在端正网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东谈主详情基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主将 基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个劳动日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易 公告书辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个灵通日，通 过端正网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基 金份额申购、赎回对价的计划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主未必在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （九）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在端正网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在端正网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀疏情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时申诉   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行欺压东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更；     《基金合同》收效后，本基金连气儿 30、40、45 个劳动日出现基金份额捏 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当 发布辅导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）宗旨公告        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，干系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开宗旨， 并将联系情况立即申诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十二）清理申诉   《基金合同》闭幕的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在端正网站 上，并将清理申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资金钱支捏证券的干系公告   若本基金投资金钱支捏证券，基金管制东谈主应在本基金中期申诉及年度申诉中 走漏其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和申诉 期内整个的金钱支捏证券明细。   基金管制东谈主应在本基金季度申诉中走漏其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支 捏证券市值占基金净金钱的比例和申诉期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   若本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资计谋和投资主见等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的干系公告   若本基金参与融资，基金管制东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等定 期申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金管制东谈主应当在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等按时申诉等文献中走漏基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 走漏内容与形状准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时申诉、更新的招募说明书、基金居品辛苦撮要、基金清理申诉等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介走漏信息，可是其他巨匠媒介不得早于端正媒介、基金上市交易 的证券交易所网站走漏信息，况兼在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律法例另有端正的从其端正。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金干系信 息： 业时；     国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交易轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务现象、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者未必用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这 种非系统风险，但不行完全遮掩。 的执行收益下降。   二、运作管制风险 会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵照基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎说明申购、赎回业务肯求，包括但不限于：       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总鸿沟进行欺压，并在申购赎回清单中公告。 基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、圮绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金管制东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见干系公告。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回对价。   辅导投资东谈主看重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 野心。   （二）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估 要投资于标的指数成份股、备选成份股。频繁情况下，标的指数成份股流动性较 好，但不打消在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金管 理东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资教学，对投资组合进行优 化，保捏投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的鸿沟或折算比例调整导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑捏担保比例的流动性风险。   基金管制东谈主将密切温雅各种金钱及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿 本性况，欺压组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管制器具的实施情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管制器具，对赎回申         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请进行适度调整，算作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的提拔措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形 及模范。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金管制东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金降速支付赎回对价的情形 及模范。   在此情形下，投资者汲取赎回对价的时期将可能比粗浅情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金金钱估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或降速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或汲取赎回对价的时期比粗浅情形下有所蔓延。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交易量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金独到风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与整 个股票市集的平均答谢率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办现象、 投资东谈主热诚和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 益水平发生变化，产生风险。 风险   算作完全追踪标的指数阐扬的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪谬误欺压未达约 定主见。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪谬误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪谬误；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管制费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪谬误；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制能力，例如追踪指数的 水平、时期技能、买入卖出的时机选拔等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖 空、对冲机制过甚他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误；   （8）在粗浅市集情况下，本基金的风险欺压主见是追求日均追踪偏离度的 完全值不突出 0.2%，年追踪谬误不突出 2%。如因标的指数编制司法调整或其他 因素导致追踪偏离度和追踪谬误欺压未达约定主见，本基金净值阐扬与指数价钱 走势可能发生较大偏离。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会篡改，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和调养，异日指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的管制和调养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个劳动日内向中国证监会申诉并建议治理决策，如更换基金标的 指数、休养运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同闭幕。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、休养运作方式、 与其他基金合并或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时期，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与干系市集阐扬有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 欺压在一定鸿沟内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因种种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照招募说明书约定的方式进行结算，由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回 清单中设立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一齐或部分 ETF 份额的风险。   基金管制东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的机构 计划并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 计划也可能出现舛错。投资 东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再得当证券交易所上市条件被闭幕上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前闭幕上市，导致基金份额不行络续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管制东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总鸿沟进行欺压，可能存在因达到当日申购鸿沟上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东谈主在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管制东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管制东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总鸿沟进行欺压，可能存在因达到当日赎回鸿沟上限而导致后续赎回失 败的风险。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如投资者提交什物赎回肯求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回肯求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过甚他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的粗浅进行将受影响。   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征设立时，将充分计划由此引 发的市集套利等步履对基金份额捏有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金管制东谈主不行 保证极点情况下申购赎回清单象征设立的完全合感性。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、 暂停或闭幕，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过甚他服务机构可能违约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在以下风险：   （1）特定原始权益东谈主歇业风险、现款流展望风险等与基础金钱干系的风险；   （2）金钱支捏证券信用增级措施干系风险、金钱支捏证券的利率风险、评        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 级风险等与金钱支捏证券干系的风险；   （3）管制东谈主违约违纪风险、托管东谈主违约违纪风险、专项野心账户管制风险、 金钱服务机构违纪风险等与专项野心管制干系的风险；   （4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操作风 险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金金钱濒临损失 风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，也势必放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又要承担新投资股票带来的风险， 还需要支付相应的利息或用度，如判断无理或操作欠妥，将会加大亏空。   （2）担保能力及适度交易风险：单只或一齐证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑捏担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到适度，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不行按照约定的期 限退回债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后撑捏担保比例低于警告线， 且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时返璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能平直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于 存托凭证或选拔不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   基金合同收效后，连气儿 50 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同闭幕，不需召开基金份额捏有 东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同提前闭幕的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特色的详细性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管制实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高章程进行风险级 别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的相反，对吞并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执交运 作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配老师，并须实时温雅销       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。  六、其他风险  如因时期因素、东谈主为因素，斗争、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的闭幕与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作清理申诉；   （5）聘任司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在端正网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分    基金合同内容摘抄   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金管制东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，圮绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律法例和干系证券交易所及登记机构干系业务司法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的司法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金管制东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互安详，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计划并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系端正，履行信息走漏及 申诉义务；          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金交易精巧，不透露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时期发出，况兼 保证投资者未必按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到联系辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会， 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，干系股票的       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 解冻按照《业务司法》的端正处理；   （25）引申收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备充足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互安详；对所托管的不同的基金分别设立账户，安详核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互安详；         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有 端正外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金管制东谈主计划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管制东谈主有未引申《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系辛苦不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处汲取并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）引申收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者《基金合同》闭幕的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）引申收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金奏凯召募并运作之后，如基金管制东谈主管制本基金的联结基金 的：   鉴于本基金和本基金的联结基金的干系性，联结基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的联结基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在计划参会份额和计票时，联结基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，联结 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的联结基金份额占联 接基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联结基金的基金管制东谈主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受联结基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄托以联结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   联结基金的基金管制东谈主代表联结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先罢黜联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金 份额捏有东谈主大会，联结基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由联结基金的基金管制东谈主代表联结基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 律法例、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外）：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所闭幕 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的鸿沟内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公 司的干系业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及司法；   （5）在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调整基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违抗法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金管制东谈主、干系证券交易所、登记机构、销售机构调整联系基金认购、申 购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的司法；   （8）在法律法例端正或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得讳饰、烦嚣。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和计算东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的计票遵循。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明得当法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错接纳网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中载明。   （七）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（九）条端正模范详情 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 休养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以极端决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 相悖左证证明，不然提交得当会议文告中端正的说明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头得当会议文告端正的表决意见视为有 效表决，表决意见直率不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议来源后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议来源 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当飞速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）收效与公告        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当引申收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在端正网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应通过友好协商或者融合治理，如不肯通过协商、融合治理或者协商、融合 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不断力，除非仲裁裁决另有端正， 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、发愤、尽责 地履行基金合同端正的义务，调养基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本合同的目的，不包括香港、澳门极端 行政区及台湾地区）法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分       托管契约内容摘抄   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织形状：有限职责公司   注册成本：1.1 亿元   存续期限：捏续筹办   计算电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹办   筹办鸿沟：汲取公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 鸿沟、投资比例、投资适度等进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券 选拔模范的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金执行投资是否得当基金合同对于证券选拔模范的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、处所政府债券、 政府支捏机构债券、中期单据、可休养债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须得当中国证监会干系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。 金钱比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律 法例的端正而受适度的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基 金管制东谈主在履行适当模范后，不错相应调整本基金的投资鸿沟及投资比例端正。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支捏证券的比例，不得突出 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得突出基金金钱净值的        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支捏 证券，不得突出其各种金钱支捏证券共计鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资模范，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当顺从以下投资适度： 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得突出基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计划）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得突出上一交易日基金金钱净值的 20%； 当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金金钱总值不突出基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得突出基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺从以下投资适度：         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管制端正》所述流 动性受限证券的鸿沟； 均计划； 素甚而基金投资不得当上述比例适度的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得突出基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外 的因素甚而基金不得当该比例适度的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票引申，与境 内上市交易的股票合并计划；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 适度等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基 金管制东谈主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正 的稀疏情形除外。法律法例另有端正时，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受干系适度或按变更后的端正引申。   基金托管东谈主依照干系法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金管制东谈主仍违抗法律法例端正、基金合同或托管契约约定的投资组合比例适度 而酿成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金投 资阻扰步履进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金管制东谈主基金投资阻扰步履进行监督。   根据法律法例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻扰的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系适度或以变更后的适度为准。   基金托管东谈主依照干系法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金管制东谈主仍违抗法律法例端正、基金合同或托管契约约定的投资阻扰步履而造 成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   根据法律法例联系从事关联交易的端正，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓动、执行欺压东谈主或与本机构有其他要紧横蛮关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、完竣 性、全面性。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个劳动日内进行回函说明已有名单的变更。名单变更时期以基金托管东谈主发出回函 说明的时期为准。如果基金托管东谈主在运作中严格遵照了监督经过，基金管制东谈主仍       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 违纪进行交易，并酿成基金金钱损失的，由基金管制东谈主承担职责，基金托管东谈主不 承担任何损构怨职责。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联方进行法律法例阻扰基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采纳必要措施讳饰该交易的发生， 若基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法讳饰该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会申诉，由此酿成的损构怨职责由基金管制东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按干系法律法例和交易所司法的端正进行结算，同期 向中国证监会申诉，基金托管东谈主不承担由此酿成的损构怨职责。   （四）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、 执行欺压东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵照 基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱引申。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的安详董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法例及行业 模范的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在 银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管制东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损构怨责 任均由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主说明后收效，新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管制东谈主根据 市集情况需要调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个劳动日内与基金托管东谈主说明，两边共 同协商治理。如果基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金管制东谈主，经提醒后基金管制东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨职责。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信欺压和交易方式进行欺压，按银行间债券 市集的交易司法进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律职责及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制 东谈主，经提醒后基金管制东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨 职责。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管制 东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，详情得当条件的整个入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否得当联系端正 进行监督，如基金管制东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验 履行监督职责，由此酿成的损构怨职责均由基金管制东谈主承担。   本基金投资银行入款应得当如下端正： 缔结书面契约，明确基金管制东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 议、账户辛苦、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等 的各项端正。   （七）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 受限证券联系问题的文告》等联系法律法例端正。 行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证 券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等运动受限证券。 金管制东谈主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险欺压制 度。基金投资非公开采行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例欺压情况。   基金管制东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个劳动日将上述辛苦书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已捏有运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、完竣，并应至少于拟引申投资指示 前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进 行审核。 问题的文告》端正，对基金管制东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管制 东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主合计上述辛苦可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管制东谈主在投资运动受限证券前就该风险的打消或防护措施进行补充 书面说明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的 风险评估申诉等备查辛苦的权利。不然，基金托管东谈主有权圮绝引申联系指示。因 圮绝引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权申诉 中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金金钱 净值计划、基金份额净值计划、基金份额申购赎回对价、应收资金到账、基金费         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用开支及收入详情、基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基 金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违抗法律法例、基金合同和本托管契约的端正，应实时以书面形状文告基金管制 东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制 东谈主收到文告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面形状给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在上述端正 期限内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他联系端正，或 者违抗基金合同约定的，应当圮绝引申，立即文告基金管制东谈主实时改正。如基金 管制东谈主圮绝改正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易模范照旧收效的指示违抗法律、行政法 规和其他联系端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并及 时向中国证监会申诉。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事 项，基金管制东谈主应积极配合提供干总计据辛苦和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧非法、违纪步履，应实时申诉中 国证监会，同期文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金 管制东谈主无梗直事理，圮绝、谢澈底方根据本契约端正愚弄监督权，或采纳拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当顺从审慎筹办原则， 配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎筹办原则，配备时期系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经过，灵验防护       国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和欺压风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （十三）基金管制东谈主应当顺从中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯作歹科举止；主动配合基金托管 东谈主开展客户及受益东谈主身份识别与称职看望，在法律法例允许的鸿沟内提供信得过、 准确、完竣客户及受益东谈主辛苦。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户， 基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面端正采纳必要管控措 施。   投资东谈主应向基金管制东谈主提供法律法例端正的信息辛苦及身份证明文献，配合 基金管制东谈主完成投资东谈主适当性管制、非住户金融账户涉税信息的称职看望、反洗 钱等监管端正的劳动。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管制东谈主计划的基金金钱净值、基金份 额净值，根据基金管制东谈主指示办理清理交收且如遭受问题应实时反馈、干系信息 走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。   基金管制东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主撑捏的基金金钱进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系辛苦以供基金 管制东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在端正时期内修起基金管制东谈主并改正。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未引申或无故蔓延引申基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约过甚他联系端正时，应实时以书面形状文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书 面形状给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系 辛苦以供基金管制东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在端正时期内修起基金管 理东谈主并改正等。基金管制东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和银行业监督管制机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国 证监会。基金托管东谈主无梗直事理，圮绝、谢澈底方根据本契约端正愚弄监督权， 或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议 警告仍不改正的，基金管制东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主撑捏期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿职责。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完竣与独 立。 本契约的约定撑捏基金财产。 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管制东谈主提供的书面辛苦中获取到账日 期信息的，应由基金管制东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管制东谈主 采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金管制东谈主寄托的登记机构开立并管制。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数得当《中华东谈主 民共和国基金法》、         《运作办法》等联系端正后，基金管制东谈主应将属于基金财产的 一齐资金和股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，基金 托管东谈主在收到资金当日出具干系证明文献，基金管制东谈主在端正时期内，聘任得当 《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉中需对基金 召募的资金进行说明。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 干系机构按端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理 劳动，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 限职责公司的端正引申。 管制东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按联系端正开设、使用 并管制；若无干系端正，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的端正。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的联系端正，在中央国债登记结算有限 职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规 则使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏   基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑捏，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的撑捏库，应与非本基金的其他什物证券分开撑捏；也可存入登记结 算机构的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主执行灵验欺压下的什物证券在基金托管东谈主撑捏期间的损 坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构执行灵验欺压的证券过甚他基金财产不承担撑捏职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑捏   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑捏，干系业务模范另有适度除外。除契约另有端正外，基金        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管制东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管制东谈主 应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个劳动日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑捏期 限不得低于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定鸿沟内，合同原件不得转换。   五、基金金钱净值计划和司帐核算   （一）基金金钱净值的计划及复核模范   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个劳动日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计划，精准到 值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个劳动日计划基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核无误后，按端正公告。   基金管制东谈主应每个劳动日对基金金钱估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金金钱估值后，将基 金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按约定对外公布。   （二）基金金钱估值方法和稀疏情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近交易市价，详情公允价钱。 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价 进行估值。 交易所市集挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值时期详情公允价值。在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管 机构或行业协会联系端正详情公允价值。 况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值时期详情其 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）入款的估值方法   捏有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，接纳估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的 干系端正进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票引申，国度 有最新端正的，按其端正进行估值。   （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分调养基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金金钱净值计划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按第 2 条第（10）款进行估值时，所酿成的谬误不 算作基金金钱估值舛错处理。   由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构及入款银 行品级三方机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托 管东谈主天然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此 酿成的基金金钱估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主应免除补偿职责。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施打消或缩小由此酿成的影响。   （三）估值舛错的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值舛错职责方照旧积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错职责方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值舛错已得         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 到更正。   （2）估值舛错的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调整接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因详情估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计划出现舛错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形          国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业时； 金钱价值时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管制东谈主、基金 托管东谈主分别安详时设立、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计划和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完竣的基金财务司帐申诉。月度 报表的编制，基金管制东谈主应于每月晦了后 5 劳动日内完成；季度申诉应在每个季 度结果之日起 15 个劳动日内完成编制并赐与公告；中期申诉应在上半年结果之 日起两个月内完成编制并赐与公告；年度申诉应当在每年结果之日起三个月内完 成编制并赐与公告。基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过审计。基金合同收效 不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个劳动日内进行复核。基金管制东谈主在季度申诉完成当 日，将联系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个劳动日内完 成复核。基金管制东谈主在中期申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东谈主复核，         国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管制东谈主在年度申诉完成当日，将 联系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金 管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传的确方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金管制东谈主进行书面或者电子说明。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前向基金托 管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑捏。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金管制东谈主应 实时提供，不得拖延或圮绝提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同生 效日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按联系法例端正各自承担相 应的职责。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   七、争议治理方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过友好协商或者融合解 决，如不肯通过协商、融合治理或者协商、融合不成的，任何一方当事东谈主均有权 将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东谈主具有不断力，除非 仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚恳、发愤、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，调养基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国（为本契约的目的，不包括香港、澳门极端行政区 及台湾地区）法律统带。   八、托管契约的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约闭幕的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。        国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在端正网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。     国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务表情。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议磋商、建议、投诉等需 求，基金管制东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管制东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管制东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、计算基金管制东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法团结的内容，请通过上述方式 计算基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面团结了本招募说明书。   国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十四部分     其他应走漏事项         公告称号                 走漏媒介        日历 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开      《中国证券报》、《上 放式基金新增祯祥证券股份有限公司为一级交      海证券报》、                                《证券时    2023/10/30 易商的公告                     报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开      《中国证券报》、《上 放式基金新增金元证券股份有限公司为一级交      海证券报》、                                《证券时    2023/11/21 易商的公告                     报》、《证券日报》 对于国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券 投资基金基金金钱净值连气儿低于 5000 万元的    《证券日报》      2023/11/29 辅导性公告 对于国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券 投资基金基金金钱净值连气儿低于 5000 万元的    《证券日报》      2023/12/13 辅导性公告 对于国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券 投资基金基金金钱净值连气儿低于 5000 万元的    《证券日报》      2023/12/20 辅导性公告                      《中国证券报》、                             《上 国泰基金管制有限公司对于指定旗下部分基金                      海证券报》、                           《证券时          2024/1/5 主流动性服务商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开 《中国证券报》、                             《上 放式基金新增华鑫证券有限职责公司为一级交 海证券报》、                           《证券时         2024/1/26 易商的公告                报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开 《中国证券报》、                             《上 放式基金新增万联证券股份有限公司为一级交 海证券报》、                           《证券时          2024/2/2 易商的公告                报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开 《中国证券报》、                             《上 放式基金新增东北证券股份有限公司为一级交 海证券报》、                           《证券时         2024/3/15 易商的公告                报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司高档管制东谈主员变更公告      《中国证券报》      2024/3/27 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开      《中国证券报》、                                  《上 放式基金新增东方证券股份有限公司为一级交      海证券报》、                                《证券时     2024/4/3 易商的公告                     报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开      《中国证券报》、                                  《上 放式基金新增渤海证券股份有限公司为一级交      海证券报》、                                《证券时    2024/4/17 易商的公告                     报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开      《中国证券报》、                                  《上 放式基金新增民生证券股份有限公司为一级交      海证券报》、                                《证券时     2024/5/8 易商的公告                     报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开      《中国证券报》、                                  《上 放式基金新增东兴证券股份有限公司为一级交      海证券报》、                                《证券时  国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开     《中国证券报》、                                 《上 放式基金新增上海证券有限职责公司为一级交     海证券报》、                               《证券时   2024/5/15 易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开     《中国证券报》、                                 《上 放式基金新增华源证券股份有限公司为一级交     海证券报》、                               《证券时   2024/5/27 易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司高档管制东谈主员变更公告     《中国证券报》     2024/7/25 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开     《中国证券报》、                                 《上 放式基金新增爱建证券有限职责公司为一级交     海证券报》、                               《证券时   2024/8/23 易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开     《中国证券报》、                                 《上 放式基金新增信达证券股份有限公司为一级交     海证券报》、                               《证券时   2024/8/29 易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开     《中国证券报》、                                 《上 放式基金新增联储证券股份有限公司为一级交     海证券报》、                               《证券时   2024/8/29 易商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交易型开     《中国证券报》、                                 《上 放式基金新增大同证券有限职责公司为一级交     海证券报》、                               《证券时   2024/10/14 易商的公告                    报》、《证券日报》  国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分     招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。  国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十六部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金 注册的批复文献  二、《国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》  四、法律意见书  五、基金管制东谈主业务阅历批件、营业牌照  六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                           国泰基金管制有限公司                           二零二四年十二月三日