科创200: 华泰柏瑞上证科创板200来回型绽放式指数证券投资基金基金居品府上提要

        华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金                        基金居品府上提要                                             编制日历：2024 年 11 月 5 日                      送出日历：2024 年 11 月 5 日           本提要提供本基金的紧迫信息，是招募讲解书的一部分。           作出投资决定前，请阅读齐全的招募讲解书等销售文献。      一、居品芜俚 基金简称      科创 200             基金代码            588230           华泰柏瑞基金料理有限公 基金料理东说念主                        基金托管东说念主           中泰证券股份有限公司           司                              上市来回所及上市日 基金合同收效日   -                                  上海证券来回所        暂未上市                              期 基金类型      股票型                来回币种            东说念主民币 运作样貌      世俗绽放式              绽放频率            每个绽放日                              启动担任本基金基金 基金司理      李沐阳                司理的日历                              证券从业日历          2017 年 08 月 21 日           基金合同收效后，说合 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金           钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时文告中赐与知道；说合 60           个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会文告并 其他           提倡处分决策，如抓续运作、调理运作样貌、与其他基金吞并或者拒绝基金合同等，           并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。           法律律例或中国证监会另有步伐时，从其步伐。      二、基金投资与净值进展      (一) 投资贪图与投资策略 投资贪图      细巧追踪方针指数进展，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。           本基金以方针指数成份股、备选成份股（均含存托字据）为主要投资对象。此外，为           更好地达成投资贪图，本基金可小数投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以及           其他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托字据）、债券（包括国债、场合政府债、           金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含区别来回可转债） 、可交换债券、           央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）                                 、钞票撑抓证券、债券回购、银行 投资规模      进款、同行存单、货币市集器具、金融养殖器具（包括股指期货、股票期权、国债期           货等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监           会关联步伐）。           本基金可根据法律律例的步伐参与融资及转融通证券出借业务。           如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在践诺稳妥法子后，           不错将其纳入投资规模。                           华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金基金居品府上提要            本基金投资方针指数成份股及备选成份股（均含存托字据）的比例不低于基金钞票净            值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律律例的步伐而受截至的情形以外。            如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例截至，基金料理东说念主在践诺稳妥法子后，            不错诊疗上述投资品种的投资比例。            本基金的方针指数为上证科创板 200 指数。 主要投资策略 功绩比较基准     上证科创板 200 指数收益率            本基金属于股票型基金中的指数型基金，遴选皆备复制的被迫式投资策略，具有与标            的指数以及方针指数所代表的股票市集雷同的风险收益特征：一方面，相干于羼杂型 风险收益特征            基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相干于遴选            抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与方针指数保抓基本一致。 注：详见《华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金招募讲解书》                                       “十一、基金的投资”。       三、投成本基金波及的用度     (一) 基金销售关联用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：            份额（S）或金额（M）  用度类型                             收费样貌/费率               备注               /抓有期限（N）                 S＜50 万份              0.80%      基金料理东说念控制理网下现款认                                                 表所示费率收取认购用度。   认购费                                           发售代理机构办理网上现款               S≥100 万份             1,000 元/笔    认购、网下现款认购、网下                                                 股票认购时可参照上述费率                                                   结构收取一定的佣金。                                                 投资者在申购基金份额时，                                                 申购赎回代理券商可按照不  申购费                  -                       -      迥殊 0.5%的圭臬收取佣金， （前收费）                                                 其中包含证券来回所、登记                                                  机构等收取的关联用度。                                                 投资者在赎回基金份额时，                                                 申购赎回代理券商可按照不   赎回费            -                       -      迥殊 0.5%的圭臬收取佣金，                                                 其中包含证券来回所、登记                                                  机构等收取的关联用度。     (二) 基金运作关联用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别           收费样貌/年费率或金额                        收取方 料理费                  0.15%                     基金料理东说念主和销售机构 托管费                  0.05%                       基金托管东说念主 审计用度                     -                      管帐师事务所 信息知道费                    -                      步伐知道报刊                              第 2页 共 3页                         华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金基金居品府上提要 其他用度      详见招募讲解书的基金用度与税收章节                  关联服务机构 注：1.本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。 额以基金按时文告知道为准。     四、风险揭示与紧迫教导      (一) 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能失掉本金。   投资有风险，投资者购买基金时应细密阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。   投资于本基金的主要风险包括：投资科创板股票的风险、方针指数答复与股票市集平均答复偏离的风 险、方针指数波动的风险、基金投资组合答复与方针指数答复偏离的风险、追踪过错适度未达商定贪图的风 险、成份股停牌的风险、方针指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集来回价钱 折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 商酌过错的风险、退市风险、投资者申购失 败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、料理风险与操 魄力险、技能风险、战略变更风险、流动性风险、钞票撑抓证券的投资风险、股指期货的投资风险、股票期 权的投资风险、国债期货的投资风险、存托字据的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、本基金法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、不成抗力等等。     (二) 紧迫教导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称就业、本分信用、严慎发奋的原则料理和讹诈基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。   本基金的争议处分处理样貌为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体商定。   基金居品府上提要信息发生首要变更的，基金料理东说念主将在三个就业日内更新，其他信息发生变更的，基 金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获得 基金的关联信息，敬请同期暖和基金料理东说念主发布的关联临时公告等。     五、其他府上查询样貌   以下府上详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］   《华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》、   《华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金（QDII）托管合同》、   《华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募讲解书》   按时文告，包括基金季度文告、中期文告和年度文告   基金份额净值   基金销售机构及相干样貌   其他紧迫府上                            第 3页 共 3页