上银中债1-3年农刊行债券指数: 上银中债1-3年农刊行债券指数证券投资基金基金产物贵府节录更新(2024年12月16日公告)

     上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金产物贵府节录更新（2024 年 12 月 16 日公告） 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金产物贵府节录更新（2024 年 12 月                                                  编制日历：2024 年 12 月 16 日                        送出日历：2024 年 12 月 16 日              本节录提供本基金的弥留信息，是招募阐述书的一部分。              作出投资决定前，请阅读完好的招募阐述书等销售文献。 一、产物大要                上银中债 1-3 年农刊行 基金简称                                  基金代码          007390                债券指数 基金管制东谈主          上银基金管制有限公司             基金托管东谈主         兴业银行股份有限公司                                       上市来往所及上市      暂未上市 基金合同收效日        2019 年 06 月 19 日                                       日历 基金类型           债券型                    来往币种          东谈主民币 运作情势           庸俗灵通式                  灵通频率          每个灵通日                                       初始担任本基金基 基金司理           许佳                     金司理的日历                                       证券从业日历        2012 年 07 月 01 日                                       初始担任本基金基 基金司理           傅芳芳                    金司理的日历                                       证券从业日历        2017 年 07 月 19 日                                       基金合同收效后，邻接 20 个责任日出现基金份                                       额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低                                       于 5,000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期                                       阐述中赐与浮现；邻接 60 个责任日出现前述情 其他                                    形的，基金管制东谈主应当向中国证监会阐述并提                                       出惩办决策，如退换运作情势、与其他基金合                                       并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额执有                                       东谈主大会进行表决。法律法规或中国证监会另有                                       章程时，从其章程。 二、基金投资与净值进展 （一）投资观点与投资策略                本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与所在指数雷同的 投资观点                总答复，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。                本基金主要投资于所在指数成份券及备选成份券，为更好完了投资观点， 投资范围           还不错投资于具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国                债、计策性金融债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类钞票以     上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金产物贵府节录更新（2024 年 12 月 16 日公告）               及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证               监会关联章程。               如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适               当门径后，不错将其纳入投资范围。               本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中所在指数成份               券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；本基金保执               不低 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中               现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。               本基金的投资所在指数为中债-1-3 年农刊行债券指数。 主要投资策略        1、债券指数化投资策略；2、其他投资策略 事迹比较基准        中债-1-3 年农刊行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率（税后）*5%               本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、羼杂基金， 风险收益特征               高于货币阛阓基金。 注：详见《上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金招募阐述书》“九、基金的投资”。 （二）投资组合股产建设图表/区域建设图表 （三）自基金合同收效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较 图       上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金产物贵府节录更新（2024 年 12 月 16 日公告） 三、投老本基金触及的用度 （一）基金销售关联用度 以下用度在申购/赎回基金历程中收取： 用度类型       份额(S)或金额(M)/执有期限(N)     收费情势/费率          备注            M申购费(前收     100 万≤M费)         300 万≤M           M≥500 万                 1000.00 元/笔            N赎回费            N≥7 天                   0.00% （二）基金运作关联用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别            收费情势/年费率或金额                      收取方 管制费             0.15%                            基金管制东谈主和销售机构 托管费             0.05%                            基金托管东谈主 审计用度            55,000.00                        管帐师事务所 信息浮现费           120,000.00                       章程浮现报刊 指数许可使用费         0.015%/200,000.00                指数编制公司 其他用度            银行间账户吝啬费、银行汇划费等 注：1、本基金来往证券产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除。 为准。      上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金产物贵府节录更新（2024 年 12 月 16 日公告） （三）基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执有时间，投资者需开销的运作费率如下表：      基金运作详细用度测算明细的类别                  基金运作详细费率（年化） -                                                            0.25% 注：基金管制费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报浮现的关联数据 为基准测算。 四、风险揭示与弥留辅导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能死亡投老本金。     投资有风险，投资者购买基金时应注意阅读本基金的《招募阐述书》等销售文献。 本基金适当经基金管制东谈主客户适合性程序评估为风险承受智商等第 C2-C5 的有投资劝诫和无投资 劝诫并能正确意志和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。 他风险及本基金的格外风险。其中，本基金的格外风险主要包括：     （1）所在指数的风险     ① 所在指数答复与债券阛阓平均答复偏离的风险     所在指数并不可完全代表总计这个词债券阛阓。所在指数成份债券的平均答复率不代表总计这个词债券阛阓 的平均答复率。     ② 所在指数波动的风险     所在指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、投资者豪情和来往轨制等各式要素的影 响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。     ③ 所在指数运筹帷幄出错的风险     指数编制步调的劣势可能导致所在指数的进展与总体阛阓进展产生相反，从而使基金收益发生 变化。同期，中债金融估值中心有限公司分别指数的实时性、完好性和准确性作念出任何承诺。所在 指数值可能出现不实，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致死亡。     ④ 所在指数变更的风险     左证基金合同章程，如发生导致所在指数变更的情形，基金管制东谈主不错变更所在指数并调养基 金的事迹比较基准，基金投资组合将随之调养，届时基金的风险收益特征将可能发生变化，投资东谈主 须承担此项调养带来的风险与成本。     （2）基金追踪偏离风险     本基金还可能濒临基金投资组合答复与所在指数答复偏离的风险，主要影响要素可能包括：     ① 由于所在指数调养成份债券或变更编制步调，基金在相应的组合调养中可能暂时扩大与标 的指数的组成相反，并且会产生相应的来往成本；     ② 指数调养成份券以至其在组合权重发生变化时，可能暂时使本基金在相应的组合调养中产 生追踪偏离度和追踪误差；      上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金产物贵府节录更新（2024 年 12 月 16 日公告）   ③ 在所在指数编制中，债券利息运筹帷幄再投资收益，而基金再投资中就怕能取得疏通的收益 率；   ④ 由于成份债券流动性原因以至本基金无法实时调养组合权重或承担相应成本而产生追踪偏 离度和追踪误差；   ⑤ 在本基金指数化投阅历程中，基金管制东谈主的管明智商，举例追踪指数的水平、技能妙技、 买入卖出的时机选拔等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对所在指数的追踪进程。   ⑥ 其他要素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的执有比例与所在指数中该债券的权重可 能不完全疏通；因枯竭卖空、对冲机制过头他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带 来的现款变动；因指数发布机构指数编制不实等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （3）指数编制机构罢手做事的风险   本基金的所在指数由指数编制机构发布并管制和吝啬，将来指数编制机构可能由于各式原因停 止对指数的管制和吝啬，本基金将左证基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任日内向中国证 监会阐述并提议惩办决策，如更换基金所在指数、退换运作情势，与其他基金归拢、或者隔绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将濒临更换基金所在指数、退换运作情势，与其他基 金归拢、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手所在指数的编制及发布至惩办决策细目并奉行前，基金管制东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个来往常的指数信息除名基金份额执有东谈主利益优先原则保管基金投资运作， 该时间由于所在指数不再更新等原因可能导致指数进展与关联阛阓进展有在相反，影响投资收益。   （4）成份券停牌或违约的风险   所在指数成份券可能因各式原因临时或长久停牌或濒临违约风险，发生成份券停牌或濒临违约 风险时可能濒临如下风险：   ①基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   ②可能濒临因成份券刊行东谈主不可按时支付债券利息或偿还本金，从而带来死亡的风险。   ③本基金运作历程中，当所在指数成份券发生昭彰负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出调养的，基金管制东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时对关联 成份券进行调养，但并不保证能因此幸免该成份券对本基金基金财产的影响，当基金管制东谈主对该成 份券赐与调养时也可能产生追踪偏离度和追踪误差扩大等风险。   （5）追踪误差甘休未达商定观点的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值甘休在 0.35%以内，年化追踪误差甘休在 4%以内，但因 所在指数编制司法调养或其他要素可能导致追踪误差跳动上述范围，本基金净值进展与指数价钱走 势可能发生较大偏离。 （二）弥留辅导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，       上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金产物贵府节录更新（2024 年 12 月 16 日公告） 也不标明投资于本基金莫得风险。基金管制东谈主依照恪称拖累、诚实信用、严慎发奋的原则管制和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。     基金产物贵府节录信息发生要紧变更的，基金管制东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变 更的，基金管制东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存在一定的滞后，如 需实时、准确获取基金的关联信息，敬请同期热心基金管制东谈主发布的关联临时公告等。    各方当事东谈主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商 未能惩办的，应提交上海海外经济买卖仲裁委员会左证该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地 点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有不断力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。 五、其他贵府查询情势     以下贵府详见上银基金管制有限公司网站网址：www.boscam.com.cn客服电话：021-      《上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金合同》      《上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金托管条约》      《上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金招募阐述书》 六、其他情况阐述     无。