疫苗ETF: 国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年第一号）

国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证    券投资基金更新招募说明书      （2024 年第一号）     基金治理东谈主：国泰基金治理有限公司     基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司                   国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录         国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                       关键教导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）选样空间    得志下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 个月； 物磨砺、生物时间服务等细分鸿沟。    （2）选样方法    当先，盘算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔革职次后    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，收用 前 50 名证券四肢指数样本，样本数目不及则按实践数目纳入。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面相识本基金家具的风险收益特征和家具特性，充      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分计议自身的风险承受才智，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出零丁决策。投资东谈主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、治理风险、流 动性风险、本基金特地风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特地风险包括： 标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合禀报与标的指数禀报偏离的风险及追踪过失限定未达约定办法的风险、标的 指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场来回价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算障碍的风险、基 金退市风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额执有东谈主赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征建树风险、 第三方机构服务的风险、投资钞票支执证券的风险、投资股指期货的风险、参与 融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、科创板 股票投资风险、基金合同提前拒绝的风险等。   本基金可投资钞票支执证券，主要存在与基础钞票相关的风险、与钞票支执 证券相关的风险、与专项筹划治理相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金钞票靠近损失 风险。股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的期间内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可参与融资业务，存在投资风险和合规风险等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、商场风 险等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 科创板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、商场轨制以及来回法律解释等差 异带来的特地风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资聚集度相对较高的风险等。   《基金合同》奏凯后，连气儿 50 个办事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额 执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能靠近基金合同提前拒绝的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略 追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相 似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应雅致阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具贵府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其改日阐发。基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐发的保证。   基金治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合禀报为 2024 年 3 季度禀报，净值阐发数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本禀报中财务数     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据未经审计）     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第一部分      绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规矩》                      （以下简称“《流动性风险治理 规矩》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                  （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法则规矩以及《国泰国证疫苗与生物科 技来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性诠释或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金治理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有破裂或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应崇尚查阅基金合同。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效校正和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过火更新 券投资基金基金家具贵府概要》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市来回公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其时时作念出的校正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁 布机关对其时时作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 其时时作念出的校正       《流动性风险治理规矩》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 治理规矩》及颁布机关对其时时作念出的校正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其时时作念出的校正 义的“来回型灵通式基金” 标相似，给与灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及相关法律法则规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主坚决了基金销售服务公约，办理       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金销售业务的机构 基金治理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东谈主指定的，在基金合同奏凯后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金来回的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和 办理非来回过户等 中国证券登记结算有限办事公司，基金治理东谈主也不错自行或寄托其他机构担任注 册登记机构 东谈主所治理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 灵通日      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     《业务法律解释》：指深圳证券来回所、中国证券登记结算有限办事公司、国 泰基金治理有限公司、基金销售机构的相关业务法律解释和规矩（过火时时校正） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同规矩的对价恳求购买基金份额的行动 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 指数 而况按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目盘算     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 当日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规矩将基金份额执有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行进款利息、已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 基金应收款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、引导受 限的新股及非公设备行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分      基金治理东谈主   一、基金治理东谈主概况   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   酌量东谈主：辛怡   酌量电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓励称呼                   股权比例       中国建银投资有限办事公司                   60%           意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士酌量生，28 年金融从业经历。曾任职于中国设立银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，酌量生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。 务院农村综合更始办事小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费更始办事小组办公室（国务院农村综合更始办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年         国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士酌量生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济酌量；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任酌量员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主执办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士酌量生，28 年金融从业经历。曾任职于中国设立银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，零丁董事，硕士酌量生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国设立银行江苏省分行办事，先后任职于筹划处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国设立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国设立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国设立银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 筹划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士酌量生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政酌量院酌量生部（原财政部财政科研所酌量生部）办事，历任讲师、副 酌量员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政酌量院酌量生部硕士生导师。 部高档司理、总监，治理扣问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主执办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息反抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   冯丽英，零丁董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国设立银行 东谈主事部办事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限办事公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国设立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国设立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限办事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士酌量生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，酌量生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业设备总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士酌量生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业酌量员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更始股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老办法日历 2040 三年执有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息时间部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士酌量生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券酌量所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和钞票治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士酌量生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士酌量生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士酌量生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 家具盘算部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   苗梦羽，硕士酌量生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理酌量员、酌量员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 来回型灵通式指数证券投资基金和国泰中证全指软件来回型灵通式指数证券投 资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建来回型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建来回型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金和国泰中证机床 来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 来回型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）和国泰国证疫苗与生 物科技来回型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证机床来回型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金和国泰 国证绿色电力来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰中证全指家用电器来回型灵通式指数证券投资基金和国泰中证细分机械设 备产业主题来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国 泰国证信息时间翻新主题来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年   本基金治理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档治理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资治理相关东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关法则和基金合同，审议并决策公 司投资酌量部门提倡的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及酌量相 关投资部门提倡的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、全王人收益投资部总监        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   郑有为：酌量部副总监   三、基金治理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金治理东谈主承诺 建立健全里面限定轨制，选定有用措施，防守违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选定有用措施，防守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）法律法则或中国证监会辞谢的其他行动。 家相关法律、法则及行业表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额执有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）推辞、干预、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、蹂躏权利，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的生意隐私，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相关的来回举止；   （8）违反证券来回场地业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 淆乱商场规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有虚假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。 度，选定有用措施，防守违反基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 从事相关的来回举止；   六、基金治理东谈主里面限定轨制   基金治理东谈主为防卫和化解经营运作中靠近的风险，保证经营举止的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作表率与限定措施，形成了 公司完满的里面限定体系，并通过相应的具体业务限定经由来严格实施。   为保证里面限定的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可践诺 的规章轨制体系并勾通业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面限定轨制进 行实时的更新和调整，以适当公司经营举止的变化，胁制增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成称职经营、表率运作的经营理念；   （2）防卫和化解风险，耕种经营治理效益，确保公司经营的稳健运行和受 托钞票的安全完满，好意思满公司执续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、完满、实时；   （4）疗养公司雅致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面限定应遁入公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等整个业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面限定轨制，公司全体职工 必须戮力疗养里面限定轨制的有用践诺。   （3）互相零丁和制约原则。公司根据业务的需要设立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制约。里面限定的检 查评价部门必须零丁于各业务践诺部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面限定应根据公司经营业务发展、新家具的设备、 金融翻新、法律法则以及商场环境的变化等实时调整和完善，以保证里面限定的 有用性和适当性。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是酌量、投资、践诺、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上装扮，对关键业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法裁减运作成本，耕种 经济效益，力图以合理的限定成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分表露 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德西宾和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健经营的企业文化。公司董事会对里面限定原则进行携带，对公 司建立里面限定系统和撑执其有用性承担最终办事；公司经营治理层对里面限定 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险限定办事， 既互相零丁，又互相配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险限定 体系。   （2）公司依据自身经营特色建立了包括各岗亭以办法办事制自控、相关部 门和岗亭之间互相制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源治理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的办法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，胁制优化风险限定表率和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立崇尚的风险限定经由，并在实践业务中加以限定。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权尺度和经由，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面司帐限定，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账治理，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分别各岗亭职责，投资 和来回、来回和计帐、基金司帐和公司司帐等关键岗亭不得有东谈主员的重迭。关键     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业务部门和岗亭进行物理装扮。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信推辞流渠谈和相通机制，明确禀报机制旅途和业务 禀报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，好意思满自下而 上的实时禀报和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完满的酌量治理、投资决策和来回治理等轨制体系，以 好意思满投资治理业务限定。   （11）公司制定例范的信息败露治理办法，胁制优化完善机制经由，确保公 开败露信息的信得过、准确、完满、实时。   （12）公司对里面限定建立与实施情况进行监督搜检，评价里面限定的有用 性，发现里面限定颓势，实时加以改进，内控搜检评价部门通过如期或不如期检 查里面限定轨制的践诺情况，确保公司各项经营治理举止的有用运行。   基金治理东谈主保证以上对于里面限定轨制的败露信得过、准确，并承诺基金治理 东谈主将根据商场变化和业务发展胁制完善里面限定轨制，切实疗养基金份额执有东谈主 的正当权益。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东谈主：宋剑斌   成立期间：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续期间：执续经营   二、基金托管东谈主开展钞票托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月赢得中国证券监督治理委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管经历。现在，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管家具、证券公司资管家具、信赖筹划、生意银行 答理家具、保障资管家具、期货公司资管家具、私募投资基金等各类钞票托管业 务，业务遁入商场上整个类型的资管机构和主流业务品种。甩掉 2024 年 10 月末， 钞票托管业务余额 1.75 万亿元，合作念客户超 1200 家。已奏凯托管货币型、搀杂 型、债券型和指数型等各类公募基金 97 只，范围达 2279 亿元。   三、基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管花样组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行慎重设立钞票托管部，专门负责全行包括证券投资基金在 内的各类钞票托管业务的业务运行和治理办事，并与其他业务部门保执零丁。   我行高度怜爱托管业务发展，组建了能干钞票治理行业的“众人团队”服务 客户，现在配备从业东谈主员 67 东谈主，其中：总司理 1 东谈主，负责全面组织和协调钞票 托管部的相关办事；副总司理 1 东谈主，分摊托管营销和运营办事；其他东谈主员 65 东谈主，      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销治理部、托管运营部、风险合规 部和业务支执部。钞票托管团队东谈主员具有丰富的从业教化，东谈主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等各类型机构，具有塌实的专科表面学问和实战经 验。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息败露、里面稽核监控业务的 执业东谈主员 38 东谈主，均具有基金从业经历。   杭州银行采购了业内泛泛使用的深圳赢时胜公司设备的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金计帐、投资监督和信息败露等功能，具备雅致的安全性、 踏实性、灵通性和可彭胀性。   杭州银行建立了较为完善的法东谈主治理结构，形成了从董事会、经营层到操作 层，遁入信用风险、商场风险、操作风险在内的全面风险治理体系，钞票托管部 也自若诞生风险相识，选定各式必要措施防卫和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分别各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金计帐、投资监督 和里面稽核监控等关键岗亭、东谈主员严格分开，估值核算、资金计帐、投资监督等 能搏斗到基金来回数据的岗亭东谈主员进行物理分离。   （2）建立健全授权治理体系   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管业务治理办法》、                          《杭州银行钞票托管业 务运营实施确定》，将授权治理连气儿于钞票托管业务的永远，各岗亭业务东谈主员均 在规矩授权范围内利用相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行钞票托管的业务数据过火他关键数据逐日进行安全备份，如期将数 据完满、信得过、准确地转储到不可转换的介质上，并要求聚集庸外乡保存，保存 期限至少 20 年。钞票托管部要道岗亭东谈主员也给与双东谈主备份轨制。   （4）建立完备有用的救急措施   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管业务运营实施确定》、                            《杭州银行钞票托 管业务信息系总揽理办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐等业务 制定了专门的救急预案，对于各类突发事件、紧迫事件或故障，如期开展救急演     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 练，磨砺救急预案的有用性和可靠性。   （5）建立严格的守秘机制   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管从业东谈主员治理实施确定》，钞票托管部 配备零丁的门禁系统，严格辞谢无关东谈主员插足钞票托管部办公区域，能搏斗到基 金来回数据的岗亭东谈主员进行物理分离，并给与电话灌音、监控摄像、信息加密传 递时间等技能来好意思满风险限定。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行钞票托管部设立稽核监控岗，径直对钞票托管部总司理负责，零丁 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行钞票托管各项业务合 法合规、安全有用，切实履行托管东谈主职责。   四、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主负有对基金治理东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他相关规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限定、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估 值和基金净值的盘算、收益分派、申购赎回以过火他相关基金投资和运作的事项， 对基金治理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有违反法律法则和基金合同的行动，应实时以书 面花样文牍基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记动，立即禀报中国证监会，同期， 文牍基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金 治理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他相关规矩，或 者违反基金合同约定的， 应当推辞践诺，立即文牍基金治理东谈主，并实时向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回表率已经奏凯的投资指示违反法律、行 政法则和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当实时文牍基金治理东谈主， 并实时向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回表率已经奏凯的投资指示违反法律、行     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 政法则和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当实时文牍基金治理东谈主， 并实时向中国证监会禀报。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分   相关服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金治理东谈主网站。基金治理东谈主可根据有 关法律法则规矩，增减或变更销售机构，并在基金治理东谈主网站上公示。    二、注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限办事公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    酌量东谈主：赵亦清    电话：010-50938600    传真：010-50938907    三、出具法律办法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    酌量电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：朝晨、丁媛    酌量东谈主：丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东谈主：李丹    酌量电话：021-23238888    传真：021-23238800   国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 酌量东谈主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他相关规矩，并经中国证监会证监许可【2022】1401 号文（《对于准予国泰 国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募 集。   二、基金类型、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告、相 关公告以及基金治理东谈主网站。   投资东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 来回所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金治理东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相关公告中列明。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   稳健法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募场地   投资东谈主应当在基金治理东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场地或者按基金治理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金治理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和酌量方式，请参见基金份额发售公告或相关公告。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接管到认购恳求。认购的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求 及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由于投 资东谈主罪状而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 来回所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券来回所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前执身份 评释文献到中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体表率和办法，请到各开户网点崇尚扣问相关规矩。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网 上现款认购、网下现款认购和二级商场来回。   （2）如投资东谈主以深圳证券来回所上市来回的本基金标的指数成份股或备选     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券来回所上市来回的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了执有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 外，还应执有上海证券来回所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该 两个账户的证件号码及称呼属于吞并投资东谈主整个，并防备投资东谈主认购基金份额的 托管证券公司和上海 A 股账户指定来回证券公司应稳健中国证券登记结算有 限办事公司的相关规矩。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（M）              认购费率           M         M≥100万份           按笔收取，100元/笔   基金治理东谈专揽理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金治理 东谈专揽理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购范围莫得限定，但法律法则或监管要求另有规矩的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得烧毁，申报 还是阐发，认购资金即被冻结。 的计帐交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额执有东谈主整个。网上现款认购的利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。利 息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构阐发的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购阐发情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 范围莫得限定，但法律法则或监管要求另有规矩的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购恳求提交后在销售机构规矩的期间之后不得撤 销。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由注 册登记机构进行有用认购款项的计帐交收。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）通过基金治理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求， 认购用度和认购金额的盘算如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金治理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金治理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金治理东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金治理东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即投资东谈主若通过基金治理东谈主直销柜台认购本基金 100,000 份，需准备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求， 认购佣金和认购金额的盘算同通过发售代理机构进行网上现款认购的盘算。 询认购阐发情况。   十一、网下股票认购       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，跨越 1,000 股的部分须为 100 股的 整数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基 金份额发售公告）。投资东谈主不错屡次提交认购恳求，累计申报股数不设上限，但 法律法则或监管要求另有规矩的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购恳求提交后如需烧毁以销售机构的规矩为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金治理东谈主可根据网下股票认购动手日前 3 个月 个股的来回量、价钱波动过火他异常情况，决定是否对个股认购范围进行限定， 并在网下股票认购动手日前公告限定认购范围的个股名单。   （3）临时推辞个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常，或认购 申报数目异常的个股，或经久停牌的个股，基金治理东谈主可不经公告，一谈或部分 推辞该股票的认购申报。   （4）根据法律法则本基金不得执有的标的指数成份股，将弗成用于认购本 基金。 阐发各成份股的有用认购数目。T＋1 日起，注册登记机构根据基金治理东谈主提供 的阐发数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券来回所上市的股票 进行认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券来回所 上市的股票进行认购的）过户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方式支付 佣金的，基金治理东谈主根据发售代理机构提供的数据盘算投资东谈主应以基金份额方式 支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基 金份额。注册登记机构根据基金治理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投 资东谈主认购份额的动手登记，并根据基金治理东谈主阐发的有用认购恳求股票数据，按 照来回所和注册登记机构的法律解释和经由，最终将投资东谈主恳求认购的股票过户到本 基金在上海、深圳开立的证券账户。   投资东谈主的认购份额＝       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购恳求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的恳求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金治理东谈主根据证 券来回所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个来回日的均价四肢盘算价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至注册登记机构进行股票过户日的 冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则若投资东谈主赢得了相应的 权益，基金治理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行 调整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金治理东谈主阐发的并由注册登记机构完成计帐       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 交收的股票股数。其中： 盘算方式详见届时相关公告。 的冻结期间发生司法践诺，基金治理东谈主将根据注册登记机构阐发的实践过户数据 对投资东谈主的有用认购数目进行相应调整。 并实时履行因股票认购导致的股份减执所触及的信息败露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动以注册登记机构业务法律解释为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额执有东谈主整个。投资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构给予冻结，该股票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所 产生的权益包摄依据相关法律解释办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照来回所和注册登记机构的法律解释和经由办理股票的冻结和 过户。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金基金合同于 2022 年 8 月 10 日慎重奏凯。自基金合同奏凯日起，本基 金治理东谈主慎重动手治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》奏凯后，连气儿 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期禀报中给予 败露；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额执 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同奏凯后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的期间   基金治理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东谈主向注册登记机构恳求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无实践性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金治理东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第九部分     基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同奏凯后，本基金具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法律解释》向深圳证券来回所恳求基金份额上市：   根据相关规矩，本基金基金合同奏凯后，具备上市条件，于 2022 年 8 月 22 日起在深圳证券来回所上市来回（二级商场来回代码：159643）。   二、基金份额的上市来回   本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须撤职《深圳证券来回所证 券投资基金上市法律解释》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来回所来回法律解释》等相关规矩。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市等按照《基金法》和相关 法律法则以及《深圳证券来回所证券投资基金上市法律解释》等相关业务法律解释、文牍、 指引、指南等相关规矩践诺。   若本基金发生深圳证券来回所相关规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当拒绝上市的情形时，本基金可由来回型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上 市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。届时，基金治理东谈主 可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务法律解释，基金变更的具体安排见 基金治理东谈主届时发布的相关公告。若届时本基金治理东谈主已有以该指数四肢标的指 数的指数基金，则基金治理东谈主将本着疗养基金份额执有东谈主正当权益的原则，收用 其他合适的指数四肢标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。   四、基金份额参考净值的盘算与公告   基金治理东谈主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄托的机构     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 盘算并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中辞谢用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违反法律法则及对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的前提 下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他来回场地上市来回，而无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   六、相关法律法则、中国证监会、注册登记机构及深圳证券来回所对基金上 市来回的法律解释等相关规矩进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新规矩执 行，且此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可给与两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限办事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金现在仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日条件熟悉，本基金将通畅“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主相关公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东谈主 在基金治理东谈主网站或相关文献列示，基金治理东谈主可依据实践情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的灵通日及期间   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回期间，但基金治理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主有权视情况对前述灵通日及 灵通期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏凯之日起不跨越 3 个月动手办理申购，具体业务办 理期间在相关公告中规矩。   基金治理东谈主自基金合同奏凯之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理期间在相关公告中规矩。   本基金可在基金上市来回之前动手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手期间后，基金治理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手期间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金治理东谈主可在不违反法律法则且对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影 响的情况下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构相关法律解释过火时时更新，对 上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新法律解释动手实施前依照《信息败露办法》 的相关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主规矩的表率，在灵通日的具 体业务办理期间内提倡申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在提 交赎回恳求时，必须有充足的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回恳求在 T+1 日进行阐发。   对于投资者提交的申购恳求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购恳求 以及 T 日基金治理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金治理东谈主对冻结情况稳健要求的申购申 请给予阐发。如冻结情况不稳健要求，则申购恳求失败。   对于投资者提交的赎回恳求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回恳求     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及 T 日基金治理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金治理东谈主根据冻结情况对投资者的赎回恳求给予阐发。 如投资者执有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅 代表申购赎回代理券商如实接管到该恳求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的 阐发结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关 恳求的阐发情况。投资者应实时查询相关恳求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来回所、注册登记机构的相关规矩和参与各方 相关公约过火时时校正的相关规矩。   T+1 日，注册登记机构根据基金治理东谈主对申购、赎回恳求的阐发信息，为 投资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给相关证券来回所、 申购赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。时常情况下，投资者 T 日申购 所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由 基金治理东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，注册登 记机构不错依据相关法律解释对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的申 请，注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商 将对冻结的资金给予解冻。   如果注册登记机构和基金治理东谈主在计帐交收时发生弗成正常践约的情形，则 依据相关业务法律解释和参与各方相关公约过火时时校正的相关规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东谈主或基金钞票的损失。   若投资者用以申购的部分或一谈组合证券或者用以赎回的部分或一谈基金 份额因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金治理东谈主有权指示申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东谈主或基金钞票遇到损失的，基金治理东谈主有权代表其他基金份额执有东谈主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 内，对基金份额申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理期间、方式、处理规 则等进行调整，无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行限定，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定。基金治理东谈主必须在调整前依照《信 息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 基金治理东谈主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可选定上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见相关公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 盘算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当延伸计 算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金治理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 所开市前公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的相关用度。 以在不违反相关法律法则的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的盘算和公告期间进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。如 深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、参数盘算方法并适用于本基金 的，则按照新的法律解释践诺。   组合证券是指基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   给与现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、耕种基 金运作的效率，基金治理东谈主在制定具体的现款替代方法时遵照公道及公开的原 则，以保护基金份额执有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢一谈或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢 替代。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金治理东谈主以为不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券复蓝本回后买入，而实践买 入价钱加上相关来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金治理东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基 金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T＋3 日） 内，基金治理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实践购入成本加上按照 T＋3 日收盘价盘算的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，相关证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证 券正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照最近一次收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来回日）, 基金治理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情况下，       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个来回日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例悉数不得跨越申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的盘算公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金治理东谈主出于保护执有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金治理东谈主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的臆想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的盘算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金治理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基 基金称呼                金 基金治理公司称呼       国泰基金治理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                   XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                 XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                       XXX 不错现款替代比例上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXX        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                   XXX 申购赎回组合证券只数                           XXX 是否灵通申购                               XXX 是否灵通赎回                               XXX 本日累计可申购的基金份额上限（份）                    XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                    XXX   成份股信息内容：                   股票数目        现款替代    现款替代保   固定替代 股票代码      股票简称                    (股)         记号      证金率    金额 (元)  XXX       XXX     XXX         XXX     XXX     XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的花式可根据深圳证券来回所的实践情况相应调整，具体内容 以基金治理东谈主届时在网站上公布的实践内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东谈主 在基金治理东谈主网站或相关文献列示，基金治理东谈主可依据实践情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的灵通日及期间   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回期间，但基金治理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主有权视情况对前述灵通日及 灵通期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。   本基金已于 2022 年 8 月 22 日起动手办理日常申购、赎回业务。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金治理东谈主可在不违反法律法则且对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影 响的情况下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构相关法律解释过火时时更新，对 上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新法律解释动手实施前依照《信息败露办法》 的相关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主规矩的表率，在灵通日的具 体业务办理期间内提倡申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购恳求无效。基金份额执有东谈主提交赎回恳求时，必须执有充足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理期间、处理法律解释等在着力基金合同和招募说明书规矩的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提 供稳健要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额执有东谈主执有的稳健要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的稳健要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定奏凯。 申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询相关恳求 的阐发情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐发法律解释适用深圳证券来回所、注册登记机构的相关规矩 和参与各方相关公约的相关规矩。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限责 任公司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的法律解释践诺，届时基金 治理东谈主将发布公告给予败露，无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来回所、注册登记机构的相关规矩和参与各方 相关公约过火时时校正的相关规矩。   投资者 T 日申购奏凯后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回奏凯后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。   如果注册登记机构和基金治理东谈主在计帐交收时发生弗成正常践约的情形，则 依据相关业务法律解释和参与各方相关公约过火时时校正的相关规矩进行处理。   基金治理东谈主、深圳证券来回所、注册登记机构可在法律法则允许的范围内， 对基金份额申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理期间、方式、处理法律解释等 进行调整，无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行限定，并在申购赎回清单中公告。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定。基金治理东谈主必须在调整前依照《信 息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 基金治理东谈主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可选定上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见相关公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 盘算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当延伸计 算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金治理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的相关用度。 以在不违反相关法律法则的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的盘算和公告期间进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额净值过火他相关内容。如深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数盘算方法并适用于本基金的，则按照新的法律解释践诺。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中加多的虚构证券。                  “申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）、不错现款替 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “辞谢”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款四肢替代。  不错现款替代适用于整个成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款四肢一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款四肢替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文牍规矩的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证 券正常来回后买入，而实践买入价钱加上相关来回用度后与申购时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的实践成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价 格与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照 T+2 日收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）， 基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限定：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪过失，基金治理东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例悉数不得跨越申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的盘算公式为：   如果深圳证券来回所现款替代比例盘算公式发生变化，以深圳证券来回所通 知规矩的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对建树可 以现款替代的沪市成份证券一谈用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的盘算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文牍规矩的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主 将买入该证券，实践买入价钱加上相关来回用度后与申购时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践 成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 部分证券的实践成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主 将卖出该证券，实践卖出价钱扣除相关来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践 收入，则基金治理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的实践收入，则基金治理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东谈主将自 T 日起在收到申购来回阐发后按照“期间优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回阐发后按照“期间优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内 完成上述来回。   期间优先的原则为：申购赎回标的不异的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后章程按照深交所阐发申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐发记录，在时间系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金治理东谈主按照“期间优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发期间章程，以替代金额与被替代证券 的按序实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“期间优先”的原则按序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发期间章程，以替 代金额与被替代证券的按序实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金治理东谈主不错不竭进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘 价盘算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价盘算的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价盘算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金 治理东谈主出于保护执有东谈主利益等原因以为有必要建树必须现款替代的成份证券。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于盘算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结恳求申购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主盘算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其盘算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现 金替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基 基金称呼                金 基金治理公司称呼       国泰基金治理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨商场 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 一谈申购赎回组合证券只数                        XXX 是否灵通申购                              XXX 是否灵通赎回                              XXX 本日净申购的基金份额上限                        XXX 本日净赎回的基金份额上限                        XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                  XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                  XXX 本日累计可申购的基金份额上限                      XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                      XXX              国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代记号   溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的花式可根据深圳证券来回所的实践情况相应调整，具体内容       以基金治理东谈主届时在网站上公布的实践内容为准。         三、推辞或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金治理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购恳求：       投资东谈主的申购恳求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的       活跃商场价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托       管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。       金钞票净值或无法进行证券来回。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额执有东谈主利益的情形。       份额参考净值盘算障碍。       登记机构的异常情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券来回所等因异       常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金治理东谈主无法预       见并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、通信故障、电力故障、       数据障碍等。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金治理东谈主决定暂停申购时， 基金治理东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购恳求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不 确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求 或减慢支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值盘算障碍。 登记机构的异常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相关证券来回所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金治理东谈主无法预 见并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、通信故障、电力故障、 数据障碍等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金治理东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金治理东谈主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况排斥时，     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非来回过户以及注册登记机构招供、稳健法律法则的其它非来回过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份 额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关贵府，对于稳健条件的非来回过户恳求按基金注 册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的尺度收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据相关法律法则过火业务法律解释，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   八、集中申购和其他服务 无实践性不利影响的前提下，基金治理东谈主有权制定集中申购业务的相关法律解释。 购赎回对价组成，并提前公告。 连结基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 执有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方 式动手践诺前另行公告。 两边需坚决书面寄托代理公约。   九、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限办事公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东谈主有权调整本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   十、在不违反法律法则及对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的前提 下，基金治理东谈主不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也 可选定其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的相关规 定在规矩媒介公告。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资办法   精雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地好意思满投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、场所政府债券、 政府支执机构债券、中期单子、可转换债券（含分离来回可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支执证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币商场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须稳健中国证监会相关规矩）。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则 的规矩而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金治理东谈主在履行得当表率后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股经久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱引导量发生变 化、成份股公司行动、商场流动性不及等）导致本基金治理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同顺序整时，基金治理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 过失。在正常商场情况下，本基金的风险限定办法是追求日均追踪偏离度的全王人 值不跨越 0.2%，年追踪过失不跨越 2%。如因标的指数编制法律解释调整或其他因素 导致追踪偏离度和追踪过失跨越上述范围，基金治理东谈主应选定合理措施幸免追踪     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 偏离度、追踪过失进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金治理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策表率后实时对相关成份股进行调整。   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深切酌量判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关爱国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，展望未 来利率变动走势，基于本基金流动性治理的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金钞票流动性，并裁减组合追踪过失。   可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可转换债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行深切分析酌量的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和雅致流动性的可转换债券和可交换债券。   本基金将要点对商场利率、刊行条目、支执钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支执证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来治理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的酌量和判断，决定融资范围。本基金治理东谈主将充分计议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，耕种基金的投资收益。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为更好好意思满投资办法，在加强风险防卫并着力审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法的前提下， 相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票支执证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金执有的一谈钞票支执证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券范围的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票支执 证券，不得跨越其各类钞票支执证券悉数范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资尺度，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来回，着力以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 盘算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跨越上一来回日基金钞票净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，着力以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围； 均盘算； 素甚至基金投资不稳健上述比例限定的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外 的因素甚至基金不稳健该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并盘算；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基 金治理东谈主应当在相关证券可来回的 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法则另有规矩时，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限定或按变更后的规矩践诺。   为疗养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不刚直的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他举止。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实践 限定东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 者从事其他要紧关联来回的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额执有东谈主利益优先原则，防卫利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱践诺。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为国证疫苗与生物科技指数。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会禀报并提倡处分 决策，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即国证疫苗与生物科技指数收益 率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金治理东谈主根 据标的指数变更情形履行得当表率并进行公告。法律法则或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   七、基金治理东谈主代表基金利用鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法         国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。      八、基金投资组合禀报      本基金治理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在虚假纪录、误导性 诠释或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主杭州银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在虚假纪录、误导性诠释或者要紧遗漏。      本投资组合禀报所载数据甩掉 2024 年 9 月 30 日，本禀报所列财务数据未经 审计。                                                占基金总钞票 序号           花样               金额(元)                                                的比例(%)      其中：股票                     67,725,676.81       98.75      其中：债券                                 -            -      钞票支执证券                                -            -      其中：买断式回购的买入返售                                            -            -      金融钞票            国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本禀报期末未执有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金钞票净 代码               行业类别             公允价值（元）                                                       值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                    -              -     B 采矿业                                         -              -     C 制造业                            58,216,269.71        85.39     D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -              -     E 建筑业                                         -              -     F 批发和零卖业                          2,036,922.00         2.99     G 交通输送、仓储和邮政业                                 -              -     H 住宿和餐饮业                                      -              -     I 信息传输、软件和信息时间服务业                             -              -     J 金融业                                         -              -     K 房地产业                                        -              -     L 租借和商务服务业                                    -              -     M 科学酌量和时间服务业                      6,813,057.10         9.99     N 水利、环境和全球设施治理业                               -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                               -              -     P 西宾                                          -              -     Q 卫生和社会办事                           659,428.00         0.97     R 文化、体育和文娱业                                   -              -     S 综合                                          -              -      悉数                              67,725,676.81        99.33      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                  占基金钞票净 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)      公允价值(元)                                                  值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本禀报期末未执有积极投资股票。      本基金本禀报期末未执有债券。 细      本基金本禀报期末未执有债券。 券投资明细      本基金本禀报期末未执有钞票支执证券。 明细      本基金本禀报期末未执有贵金属。 细      本基金本禀报期末未执有权证。      本基金本禀报期内未投资股指期货。      本基金本禀报期内未投资国债期货。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （1）本禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在禀报编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号            称呼                 金额(元)      （4）禀报期末执有的处于转股期的可转换债券明细      本基金本禀报期末未执有可转换债券。      （5）禀报期末前十名股票中存在引导受限情况的说明      本基金本禀报期末指数投资前十名股票中不存在引导受限情况。      本基金本禀报期末未执有积极投资股票。          国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                       第十二部分               基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金治理东谈主依照坚守职守、老实信用、勤奋尽责的原则治理和运用基金钞票，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                     功绩比                                           功绩比                              净值增                    较基准                    净值增                    较基准       阶段                     长率标                    收益率     ①-③     ②-④                    长率①                    收益率                              准差②                    尺度差                                             ③                                                      ④                    -5.98%    1.82%        -8.32%    1.92%   2.34%   -0.10%                    -44.58%   1.47%        -46.84%   1.51%   2.26%   -0.04%     注：本基金的基金合同奏凯日为 2022 年 8 月 10 日。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券及单子价值、银行进款本息和基 金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他 基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场地的来回日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃商场且玩忽获取不异钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来回日的报价弗成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中计议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票执有者的，那么在估值时间中不应将该限定作 为特征计议。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多数执有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有充足 可利用数据和其他信息支执的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调整并确定公允价值。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱。   （2）在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所商场上市来回的可转换债券，按照逐日收盘价四肢估值全 价。   （4）对在来回所商场挂牌转让的钞票支执证券，估值日不存在活跃商场时 给与估值时间确定其公允价值进行估值。如成本玩忽近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，给与估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行调 整，阐发估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则 给与估值时间确定公允价值。   （4）非公设备行有明确锁如期的股票、初度公设备行有明确锁如期的股票、 通过大量来回取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   执有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 关规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规矩或者未能充分疗养基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据相关法律法则，基金钞票净值盘算和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外给予公布。   五、估值表率 额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金治理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主于每个办事日盘算基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 按约定对外公布。   六、估值障碍的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值障碍，导致其他当事东谈主遇到损失的， 罪状的办事东谈主应当对由于该估值障碍遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值障碍办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍办事方承担；        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 由于估值障碍办事方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主变成损失的，由估 值障碍办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值障碍办事方已经积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍办事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的办事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值障碍的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值障碍办事方仍搪塞估值障碍负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不当 得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值障碍办事方。   （4）估值障碍调整给与尽量复原至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的办事方。   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍变成的损失 进行评估。   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的办事方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算出现障碍时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金治理东谈主应于每个灵通日来回收尾后盘算当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐发后发送给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的过失不四肢基金钞票估值障碍处理。 机构等发送的数据障碍或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然 已经选定必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该障碍而变成的基金 钞票估值障碍，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当积极选定必要的措施收缩或排斥由此变成的影响。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》奏凯动怒 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金治理东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行盘算； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补亏蚀为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金治理东谈主可在法律法则允许的前 提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额执有东谈主大 会，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。   二、基金收益分派数额确实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金治理东谈主将以此盘算甩掉收益评价日基金净值增长率跨越标的指数同期 增长率的差额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为动手日从头 盘算上述目的。   三、收益分派决策     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、 分派方式等内容。  四、收益分派决策确实定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事 日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事 日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法则及相应公约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按影相关规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理规矩》、《基金合同》过火他相关规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予败露的基金信 息通过稳健中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东谈主玩忽按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金家具贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理 东谈主将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载在规矩网站上，并将上市来回 公告书教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个灵通日，通 过规矩网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金治理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的盘算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在规矩网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在规矩网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在规矩网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、禀报期末执有份额及占比、禀报 期内执有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时禀报   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践限定东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹， 并将相关情况立即禀报中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十二）计帐禀报   《基金合同》拒绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规矩网站 上，并将计帐禀报教导性公告登载在规矩报刊上。   （十三）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资钞票支执证券的相关公告   若本基金投资钞票支执证券，基金治理东谈主应在本基金中期禀报及年度禀报中 败露其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和禀报 期内整个的钞票支执证券明细。   基金治理东谈主应在本基金季度禀报中败露其执有的钞票支执证券总额、钞票支 执证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支执证券明细。   （十五）投资股指期货的相关公告   若本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风 险的影响以及是否稳健既定的投资策略和投资办法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来回的相关公告   若本基金参与融资，基金治理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等定 期禀报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借来回，基金治理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、 年度禀报等如期禀报等文献中败露基金参与转融通证券出借来回的情况，并就报 告期内发生的要紧关联来回事项作念崇尚说明。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息 败露内容与花式准则等法律法则的规矩。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期禀报、更新的 招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐禀报等相关基金信息进行复核、审查， 并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介、基金上市来回 的证券来回所网站败露信息，而况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法则另有规矩的从其规矩。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相关信 息： 业时；        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第十九部分        风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和来回轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、商场远景、行业竞争、东谈主员造就等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者玩忽用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来分布这 种非系统风险，但弗成完全回避。 的实践收益下降。   二、治理风险 会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来回型灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，遵照基金份额执有 东谈主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务恳求，包括但不限于：       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总范围进行限定，并在申购赎回清单中公告。 基金治理东谈主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可选定上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见相关公告。 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减慢支付赎回对价。   教导投资东谈主防备本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估 金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股。时常情况下，标的指数成份股流 动性较好，但不消灭在特定商场环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况， 基金治理东谈主将根据商场情况，基于对个股的基本面酌量和投资教化，对投资组合 进行优化，保执投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑执担保比例的流动性风险。   基金治理东谈主将密切关爱各类钞票及投资标的的来回活跃程度与价钱的连气儿 脾气况，限定组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险治理器用的实施情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险治理器用包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）暂停赎回   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分         基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，崇尚了解本基金暂停赎回的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的赎回恳求可能被推辞。   （2）减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分         基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，崇尚了解本基金减慢支付赎回对价的情 形及表率。   在此情形下，投资东谈主的赎回对价可能减慢支付。   （3）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分         基金钞票估值”中的“七、暂停 估值的情形”，崇尚了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金净值信息，可能对投资东谈主变成无法 赎回或减慢支付赎回对价等影响。   （四）对 ETF 基金份额执有东谈主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也 可能靠近因商场来回量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性 风险。   四、本基金特地风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均禀报率与整 个股票商场的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、 投资东谈主情绪和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 办法的风险   四肢完全追踪标的指数阐发的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪过失限定未达约 定办法。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪过失；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失；   （4）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪过失；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理才智，例如追踪指数的 水平、时间技能、买入卖出的时机采纳等，王人会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因缺少卖 空、对冲机制过火他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制障碍等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   如因标的指数编制法律解释调整或其他因素导致本基金的追踪过失限定未达约 定办法，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和疗养，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和疗养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会禀报并提倡处分决策，如更换基金标的 指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、转换运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与相关商场阐发有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来回价钱的折溢价 限定在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一谈或部分 ETF 份额的风险。   基金治理东谈主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄托的机构 盘算并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 盘算也可能出现障碍。投资       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再稳健证券来回所上市条件被拒绝上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额弗成不竭进行二级商场来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行限定，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额执有东谈主在提倡赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的稳健条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金治理东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行限定，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回恳求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回恳求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过火他对价。在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的正常进行将受影响。   基金治理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征建树时，将充分计议由此引 发的商场套利等行动对基金份额执有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金治理东谈主弗成 保证极点情况下申购赎回清单象征建树的完全合感性。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券来回所过火他代理机构。   （3）证券来回所、注册登记机构、基金托管东谈主过火他服务机构可能违约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支执证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主停业 风险、现款流展望风险等与基础钞票相关的风险；2）钞票支执证券信用增级措 施相关风险、钞票支执证券的利率风险、评级风险等与钞票支执证券相关的风险； 服务机构违纪风险等与专项筹划治理相关的风险；4）策略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时间风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金钞票靠近损失 风险。股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的期间内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额执有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：   （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 相当等导致基金钞票损失的风险；   （2）合规风险，指由于违反相关监管法则，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险限定目的跨越监管部门规矩阀值等；   （3）其他风险，如宏不雅策略变化、证券商场剧烈波动、业务法律解释调整、信 息时间弗成正常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应 权益补偿及欠据用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场 风险；   （4）其他风险，如宏不雅策略变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、来回敌手方违约、业务法律解释调整、信息时间弗成正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里来回机制相关的风险可能径直或障碍成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、商场轨制以及交 易法律解释等各异带来的特地风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限定为 20%，且新股 上市后的前 5 个来回日不建树涨跌幅限定，股价可能阐发出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金执有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板践诺比 A 股其他板块更为严格的退市尺度，且退市 表率存在一定诀别，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资聚集度相对较高的风险。因科创板上市公司生意模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，执仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   基金合同奏凯后，连气儿 50 个办事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额执有 东谈主大会。基金份额执有东谈主可能靠近基金合同提前拒绝的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性治理实施 指引（试行）》及里面评级尺度，将基金家具按照风险由低到高章程进行风险级 别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选定的具体评价尺度和方法的各异，对吞并家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实践运 作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配磨砺，并须实时关爱销 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时间因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律办法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在规矩网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容摘要   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额执有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关规矩，基金治理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或寄托其他稳健条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健相关法律法则和相关证券来回所及注册登记机构相关业务法律解释 的规矩以及本基金合同的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的法律解释；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关规矩，基金治理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相零丁，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定得当合理的措施使盘算基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩盘算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关规矩，履行信息败露及 禀报义务；     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金生意隐私，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规矩期间发出，而况 保证投资东谈主玩忽按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏凯，基金治理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 解冻按照《业务法律解释》的规矩处理；   （25）践诺奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关商场法律解释，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场地，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金坚决的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主盘算的基金钞票净值、基金份额净值及法律法 规规矩的相关内容；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具办法，说 明基金治理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金治理东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督治理机构，并文牍基金治理东谈主；     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）践诺奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关规矩，基金份额执有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关规矩，基金份额执有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）雅致阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   （一）基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金奏凯召募并运作之后，如基金治理东谈主治理本基金的连结基金 的：   鉴于本基金和本基金的连结基金的相关性，连结基金的基金份额执有东谈主不错 凭所执有的连结基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额执有东谈主大会 并参与表决。在盘算参会份额和计票时，连结基金份额执有东谈主执有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，连结 基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的连结基金份额占联 接基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   连结基金的基金治理东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份利用表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额执有东谈主的寄托以连结基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   连结基金的基金治理东谈主代表连结基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先撤职连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额执有东谈主大会，连结基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由连结基金的基金治理东谈主代表连结基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会表率；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限办事公        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司的相关业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及法律解释；   （5）在对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，基金治理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调整基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违反法律法则及对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的前提 下，基金治理东谈主、相关证券来回所、注册登记机构、销售机构调整相关基金认购、 申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的法律解释；   （8）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无实践性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集。 提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额执有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、干预。 益登记日。   （五）召开基金份额执有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和酌量东谈主、表决办法寄交的截止期间和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文牍基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效力。   （六）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释稳健法律法则、《基金合 同》和会议文牍的规矩，而况执有基金份额的凭证与基金治理东谈主执有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 议文牍规矩的方式收取基金份额执有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 文牍不参加收取表决办法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律法则、      《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议文牍 中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。表决方式上，基金份额执有东谈主也不错给与会聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东谈主按照下列第（九）条规矩表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金治理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相配决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违抗把柄评释，不然提交稳健会议文牍中规矩的阐发基金份额执有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额执有东谈主，口头稳健会议文牍规矩的表决办法视为有 效表决，表决办法恶浊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十）奏凯与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额执有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺奏凯的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关 内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主衔接的；     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律办法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经稳健《中华东谈主        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在规矩网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商处分，如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚笃、勤奋、尽责 地履行基金合同规矩的义务，疗养基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分        托管公约内容摘要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织花样：有限办事公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：执续经营   经营范围：基金设立、基金业务治理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：杭州银行股份有限公司   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   法定代表东谈主：宋剑斌   成立期间：1996 年 9 月 25 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复199646 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可【2014】337 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续期间：执续经营   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地好意思满投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、场所政府债券、 政府支执机构债券、中期单子、可转换债券（含分离来回可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支执证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币商场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须稳健中国证监会相关规矩）。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则 的规矩而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金治理东谈主在履行得当表率后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规矩。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票支执证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金执有的一谈钞票支执证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券范围的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的且由本托管东谈主托管的一谈基金投资于吞并原始权 益东谈主的各类钞票支执证券，不得跨越其各类钞票支执证券悉数范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资尺度，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来回，着力以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 盘算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跨越上一来回日基金钞票净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，着力以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围； 均盘算； 素甚至基金投资不稳健上述比例限定的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外 的因素甚至基金不稳健该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并盘算；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基 金治理东谈主应当在相关证券可来回的 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法则另有规矩时，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限定或按变更后的规矩践诺。   （三）根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下 列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不刚直的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他举止。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实践 限定东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额执有东谈主利益优先原则，防卫利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱践诺。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金治理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供稳健法律法则及行业尺度的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金治理东谈主应严格 按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场采纳来回敌手。基金托管东谈主监督基金 治理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回，如基金治理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场来回敌手名单及结算 方式的，视为基金治理东谈主招供全商场来回敌手和一谈结算方式。基金治理东谈主不错 每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基金 治理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金托管 东谈主协商处分。   基金治理东谈主负责对来回敌手的资信限定，按银行间债券商场的来回法律解释进行 来回，并负责处分因来回敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 变成的相应法律办事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金治理东谈主确 定的期间前仍未承担违约办事过火他相关法律办事的，基金治理东谈主不错对相应损 失先行给予承担，然后再向相关来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照 预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损结怨办事。   （五）基金托管东谈主对基金投资引导受限证券的监督 受限证券相关问题的文牍》等相关法律法则规矩。 市公司证券刊行治理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布要紧音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等引导受限证 券。 风险限定等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金治理东谈主应当根据基金的投经历调 和流动性的需要合理安排引导受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公设备行股票，基金治理东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资引导受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。 管东谈主提供稳健法律法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中 国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价 格、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已执有引导受限证券市值占钞票净 值的比例、资金划付期间等。基金治理东谈主应保证上述信息的信得过、完满。 定媒介败露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金托管东谈主对基金治理东谈主采纳进款银行进行监督   基金投资银行进款的，基金治理东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的约 定，确定稳健条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否稳健相关规矩进行监督。如基金管 理东谈主未向基金托管东谈主提供稳健条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权分歧基金投 资银行进款的来回敌手进行监督。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金投资银行进款应稳健如下规矩： 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。 坚决书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与治理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、 看护等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有 东谈主的正当权益。 相关公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结算等 的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在采纳进款银行时有违反相关法律法则的规矩 及基金合同、本公约的约定的行动，应实时以书面花样文牍基金治理东谈主在 10 个 办事日内纠正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在 10 个办事日内 纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违纪 行动，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金治理东谈主在 10 个办事日内纠正或拒 绝结算，若基金治理东谈主拒不践诺变成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担相应责 任。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当着力审慎经营原则， 配备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务 经由，有用防卫和限定风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金钞票 净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监 督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等方     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 式文牍基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金治理东谈主收到书面文牍后应鄙人一办事日前实时查对并以书面花样给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （十）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金治理东谈主应 在规矩期间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金治理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回表率已经奏凯的指示违反法 律、行政法则和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主，由此变成的损失由基金治理东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记动，应实时禀报中国证监 会，同期文牍基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金治理东谈主 无刚直事理，推辞、拦阻对方根据本托管公约规矩利用监督权，或选定拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主盘算的基金钞票净值和基金份额净值、根 据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未践诺或无故延伸践诺基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过火他相关规矩时，应实时以书面花样文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面花样给基金管 理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 述规如期限内，基金治理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金治理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规矩期间内回应基金治理东谈主并 改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时禀报中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，推辞、拦阻对方根据本公约规矩利用监督权，或选定拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户等投资所需账户。 金财产的完满与零丁。 两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走时用、贬责、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限办事公司 结算数据完成场内来回交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户疗养费等费 用）。 确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文牍基金治理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金治理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应 办事。 基金财产。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金治理东谈主寄托的登记机构开立并治理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数稳健《基金法》、 《运作办法》等相关规矩后，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金 划入基金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东谈主 在收到资金和股票当日出具阐发文献。同期，基金治理东谈主应礼聘稳健《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 规矩办理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机 构应给予解冻。   （三）基金银行账户的开立和治理 据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。基金托管专户不办理通存通兑，不得 透支取现。不得通畅手机银行、电话银行、网上银行专科版。基金治理东谈主不得在 基金托管东谈主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。 基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的治理和运用由基金治理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限办事公司 的一级法东谈主计帐办事，基金治理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规矩践诺。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同奏凯后，基金治理东谈主负责以本基金的口头恳求并取得插足寰球银行 间同行拆借商场的来回经历，并代表本基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的相关规矩，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间商场债券的 结算。基金治理东谈主代表本基金坚决寰球银行间债券商场债券回购主公约。   （六）期货账户的开设和治理   基金托管东谈主与基金治理东谈主应依据相关期货来回所或期货公司的相关规矩开 立和治理期货账户。   （七）其他账户的开立和治理 定，其他账户两边协商开立。新账户按相关规矩使用并治理。 理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国 证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 限公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主执有。有价凭证的购 买和转让，由基金治理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践有用限定的钞票不承担看护办事。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看护   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主 看护。除本公约另有规矩外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正本的 原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将正本投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限不低 于法律法则规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件。未经两边协商一致，合同原件应由基金治理东谈主保存。   五、基金钞票净值盘算和司帐核算   （一）基金钞票净值的盘算、复核与完成的期间及表率   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精准到 值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主于每个办事日盘算基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，并按规矩公告。但基金治理东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时 除外。   基金治理东谈主每个办事日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值和基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按约定对外 公布。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法， 按照基金治理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近来回市价，确定公允价钱。 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 用估值时间确定其公允价值进行估值。如成本玩忽近似体现公允价值，应执续评 估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调整。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行调整，        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 阐发估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与 估值时间确定公允价值。 通过大量来回取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）进款的估值方法   执有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （6）因执有股票而享有的配股权，给与估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结 算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相关法律法则和行业协会的 相关规矩进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票践诺，国度 有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （11）相关法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规矩或者未能充分疗养基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金钞票净值盘算和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外给予公布。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的误 差不四肢基金钞票估值障碍处理。   （三）基金份额净值障碍的处理方式   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值障碍，导致其他当事东谈主遇到损失的， 罪状的办事东谈主应当对由于该估值障碍遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值障碍办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍办事方承担； 由于估值障碍办事方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主变成损失的，由估 值障碍办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值障碍办事方已经积极协调，而况        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍办事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的办事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值障碍的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值障碍办事方仍搪塞估值障碍负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不当 得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值障碍办事方。   （4）估值障碍调整给与尽量复原至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的办事方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍变成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算出现障碍时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当通报基金托管东谈主，公告并报中国证监会备案。       国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 钞票价值时； 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金治理东谈主、基金 托管东谈主分别独飞快建树、记录和看护本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金 治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文牍基金治理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金治理东谈主在季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度禀报编制并公告；在 上半年收尾之日起两个月内完成中期禀报编制并公告；在每年收尾之日起三个月      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 内完成年度禀报编制并公告。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过稳健《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏凯不及两个月的， 基金治理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （2）复核期间安排   基金治理东谈主在季度禀报完成当日，将相关禀报提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金治理东谈主。 基金治理东谈主在中期禀报完成当日，将相关禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金治理东谈主。基 金治理东谈主在年度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金治理东谈主。   （八）如有需要，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的看护   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额执有东谈主名册，包括《基 金合同》奏凯日、《基金合同》拒绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金登记机构 根据基金治理东谈主的指示编制和看护，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份 额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限。如弗成妥善看护，则 按相关法则承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金治理东谈主应将相关贵府 送交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满 性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应着力守秘义务。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应经友好 协商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，      国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭 诚笃、勤奋、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，疗养基金份额执有东谈主 的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区法律）统辖。   八、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何破裂。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐 小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、稳健《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金治理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 不竭诚笃、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，疗养基金份额 执有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金财产计帐表率主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律办法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分派给基金份额执有东谈主。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在规矩网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在规矩报刊上。        国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。         国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额执有东谈主的服务     基金治理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务花样。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡扣问、建议、投诉等需 求，基金治理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信教导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金治理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金治理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、酌量基金治理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法协调的内容，请通过上述方式 酌量基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面协调了本招募说明书。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十四部分       其他应败露事项         公告称呼                  败露媒介         日历 对于国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指 数证券投资基金新增湘财证券股份有限公司为        《证券时报》      2023/10/18 一级来回商的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增祯祥证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时    2023/10/30 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增金元证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时    2023/11/21 易商的公告                      报》、《证券日报》                            《中国证券报》、                                   《上 国泰基金治理有限公司对于指定旗下部分基金                            海证券报》、                                 《证券时     2024/1/5 主流动性服务商的公告                            报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增华鑫证券有限办事公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/1/26 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增万联证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/2/2 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增东北证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/3/15 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司高档治理东谈主员变更公告        《中国证券报》      2024/3/27 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增渤海证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/4/17 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增民生证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/5/8 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增东兴证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/5/15 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增上海证券有限办事公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/5/15 易商的公告                      报》、《证券日报》     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         公告称呼                  败露媒介         日历 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增华源证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/5/27 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司高档治理东谈主员变更公告        《中国证券报》      2024/7/25 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增爱建证券有限办事公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/8/23 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增信达证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/8/29 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增联储证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2024/8/29 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增大同证券有限办事公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时    2024/10/14 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分来回型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增国联证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时    2024/10/24 易商的公告                      报》、《证券日报》     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分      招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地，投 资东谈主可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。     国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第二十六部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公场地。投资东谈主可在办 公期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投 资基金注册的批复文献  二、《国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰国证疫苗与生物科技来回型灵通式指数证券投资基金托管公约》  四、法律办法书  五、基金治理东谈主业务经历批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金治理有限公司                               二零二四年十二月三日