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发布日期:2024-12-03 00:27    点击次数:191

     国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金       更新招募说明书      (2024 年第一号)    基金管制东谈主:国泰基金管制有限公司    基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司                                         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                                                               目              录           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                     枢纽辅导 指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来。   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2013】163 号文核准召募。基金管制东谈主为国泰基金管制有限公司,基金托 管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金自 2013 年 8 月 5 日起向 社会公开召募,于 2013 年 8 月 23 日收尾召募,并于 2013 年 8 月 29 日获 得中国证监会的书面说明,国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 自该日起成立。   根据基金管制东谈主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于国泰国证医药卫生 行业指数分级证券投资基金之医药 A 份额和医药 B 份额阻隔运作、阻隔上 市并修改基金合同的公告》,国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 之医药 A 份额和医药 B 份额阻隔上市,并进行基金份额折算,《国泰国证 医药卫生行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日奏效,《国 泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 对国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金召募的核准以及对国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更为本基金的备案, 并不标明其对本基金的价值、前程和收益作念出履行性判断或保证,也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合本基金的投资价值及商场前程 等作出履行性判断或者保证。   (1)选样空间   昌盛下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证: 过 6 个月;               国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)    (2)选样方法    最初,想象入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金 额;    其次,对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序,剔除 名次后 10%的证券;    然后,对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序, 登科前 80 只手脚指数样本,数目不及则按履行数目选入。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网站,网址: www.cnindex.com.cn。 波动。投资东谈主在投本钱基金前,需全面意识本基金的风险收益特征和居品 特性,充分磋议自身的风险承受能力,感性判断商场,对投本钱基金的意 愿、时机、数目等投资步履作念出寂寥决策。投资东谈主根据所握有的基金份额享 受基金的收益,但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括: 因经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险,个别行业或个别证券荒芜的非系统性风险,流动性风险,基金管制 东谈主在基金管制运作过程中产生的运作管制风险,本基金特定风险以及由某 些不可抗力因素等形成的其他风险等。本基金可能出现追踪短处贬抑未达 约定办法、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。    本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的商场风险、信用 风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货等闲具有杠杆效 应,价钱波动比标的器具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂,不恰当的 估值可能使基金资产面对损失风险。股指期货领受保证金交易轨制,由于 保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数轻微的变动就可能 会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制,若是 莫得在轨则的时期内补足保证金,按轨则将被强制平仓,可能给投资东谈主带 来损失。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   本基金可投资资产支握证券,主要存在以下风险:1)特定原始权益东谈主 收歇风险、现款流权衡风险等与基础资产相关的风险;2)资产支握证券信 用增级措施相关风险、资产支握证券的利率风险、评级风险等与资产支握 证券相关的风险;3)管制东谈主失约违法风险、托管东谈主失约违法风险、专项计 划账户管制风险、资产服务机构违法风险等与专项计划管制相关的风险; 等其他风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化,选拔将部分基金资产 投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非 势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时,会面对因投资标的、商场轨制以及交易规 则等各别带来的荒芜风险,包括退市风险、商场风险、流动性风险、围聚度 风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相关的风险可能径直或盘曲成为本基金 风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化,选拔将部分基金资产 投资于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证,基金资产并非势必 投资存托凭证。   本基金为股票型指数基金,具有与标的指数相似的风险收益特征,理 论上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场 基金。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管制东谈主管制的其他基金的 事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资 的“买者自夸”原则,在投资东谈主作念出投资决策后,基金运营景况与基金净值变 化导致的投资风险,由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时,所得或会高于或 低于投资东谈主先前所支付的金额。   基金管制东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   投资者应当细腻阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛劳摘要 等信息暴露文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担 投资风险。   本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年 度更新。本招募说明书所载投资组合讲述为 2024 年 3 季度讲述,净值推崇 数据截止日为 2024 年 6 月 30 日,主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。(本讲述中财务数据未经审计)         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)               第一部分      弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          (以下简称“《基 金法》”)、                (以下简称“《运作办法》”)、      《公开召募证券投资基金运作管制办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办 法》”)、     《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》                        (以下简称“《信息披 露办法》”)、       《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》                              (以下简 称“《流动性风险管制轨则》”)和其他相关法律律例的轨则以及《国泰国证 医药卫生行业指数证券投资基金基金合同》                   (以下简称“基金合同”)编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者 紧要遗漏,并对其的确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金管制东谈主没 有托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是轨则基金合同 当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献,如本招募说明书内容与基金合 同有打破或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额握有东谈主和基金合同当事东谈主,其握有基金份额 的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合 同过甚他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有 东谈主的权利和义务,应隆重查阅基金合同。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                 第二部分      释义   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含 义: 泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来 及对基金合同的任何有用改造和补充 医药卫生行业指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用修 订和补充 投资基金招募说明书》过甚更新 市交易公告书》 文献、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决 议、通知等    《基金法》:指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 时常作念出的改造     《销售办法》:指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 及颁布机关对其时常作念出的改造     《信息暴露办法》:指《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》 及颁布机关对其时常作念出的改造     《运作办法》:指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机 关对其时常作念出的改造     《流动性风险管制轨则》:指《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险管制轨则》及颁布机关对其时常作念出的改造          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)       《业务司法》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市 灵通式基金业务司法》、《深圳证券交易所灵通式基金申购赎回业求实施细 则》、   《深圳证券交易所交易司法》实时常作出的改造;中国证券登记结算有 限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司上市灵通式基金 登记结算业求实施笃定》实时常作出的改造 局 担义务的法律主体,包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 当然东谈主 境内正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状 法东谈主、社会团体或其他组织 监会批准可投资于中国证券商场,并取得中国国度外汇管制局额度批准的 中国境外的机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的投资者 份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主强项了基金销售服务 代理左券,代为办理基金销售业务的机构 内容包括投资者灵通式基金账户和深圳证券账户的建立和管制、基金份额 登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 中国证券登记结算有限使命公司 额申购和赎回等业务的场面。通过该等场面办理基金份额的申购、赎回也 称为场外申购、场外赎回 用交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场面。通过该等 场面办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 记结算系统。通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 司证券登记结算系统。通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本 系统 算有限使命公司注册的灵通式基金账户。基金投资者办理场外申购和场外 赎回等业务时需具有灵通式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的注册登记系统 分公司开设的深圳证券交易所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。 基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内 赎回等业务时需握有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注 册登记机构的证券登记结算系统 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 金合同》奏效日,        《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》 同日起失效          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 金财产计帐收场,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 同》奏效至基金合同阻隔之间的不按时期限 请的灵通日 价的口头买卖基金份额的步履 效的公告,在本基金份额与基金管制东谈主管制的其他基金基金份额间的调换 步履 变更所握基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管 系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(交 易单元)之间进行转登记的步履 登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的步履。除经基金管制东谈主另行 公告,C 类基金份额不成进行跨系统转托管 定苦求购买基金份额的步履 书轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 期申购日、扣款金额及扣款口头,由销售机构于每期约定扣款日在投资者          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资口头 加上基金调换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中 转入苦求份额总额后的余额)卓越上一灵通日基金总份额的 10% 有期限收取赎回用度,并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 握有期限收取赎回用度,且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额 金商场推行、销售以及基金份额握有东谈主服务的用度 银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的纯粹 本息和基金应收申购款过甚他资产的价值总和 产净值和基金份额净值的过程 无法以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行按时入款(含左券约定有条件提前支取的银行入款)、停牌 股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务违 约无法进行转让或交易的债券等 及指定互联网网站(包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站)等媒介        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 不雅事件 基金居品辛劳摘要》过甚更新            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                第三部分       基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称号:国泰基金管制有限公司   住所:中国(上海)摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址:上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时期:1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主:周向勇   注册本钱:壹亿壹仟万元东谈主民币   连络东谈主:辛怡   连络电话:021-31089000,400-888-8688   股本结构:            鼓励称号                    股权比例     中国建银投资有限使命公司                    60%          意大利忠利集团                    30%       中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇,董事长,硕士研究生,28 年金融从业经历。曾任职于中国建 设银行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制 有限公司,历任公司总司理助理、副总司理、总司理等,现任公司党委书 记、董事长。   王惠平,董事,研究生学历,博士学位,高档司帐师,中国非执业注册 司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监 督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费更始 办事小组办公室(国务院农村综合更始办事小组办公室)。历任财政部监督 查验局查验一处副处长,财政部国务院农村税费更始办事小组办公室(国 务院农村综合更始办事小组办公室)一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月 任职于海南省财政厅,历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组书                国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联 合会(海南省社会科学院),历任海南省社会科学界联合会党组布告、主席 兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限使命公司派 往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年     Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理, SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ; 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰,董事,大学本科,英国特准保障学会高档会员(FCII)及英国 特准保障师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总 公司营业部助理司理;1994 年至 1996 年任中国保障(欧洲)控股有限公司 总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保 东谈主;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理;2002 年于今任满意东谈主 寿保障有限公司董事;2007 年于今任满意财产保障有限公司董事;2007 年 至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理;2013 年于今任满意资产管制 有限公司董事;2017 年于今任忠利集团大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起 任公司董事。     戴建元,董事,大学本科,高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月,           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 任福建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月,任福建省 电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月,任福建省厦门市 电业局总司帐师。2005 年 8 月于今,历任中国电力财务有限公司福建业务 部主任、直属营业部副主任(主握办事、正处级)、直属营业部主任、办公 室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月 起任公司董事。   李昇,董事,硕士研究生,28 年金融从业经历。曾任职于中国莳植银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限 公司,现任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡,寂寥董事,硕士研究生,高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 业务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国莳植银行 伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国莳植银行纽约 代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国莳植银行总行办事, 历任国际部副总司理、资金计划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 成员、顾问人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管制有限公司(香 港)董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金管制有限公司独 立董事。2017 年 3 月起任公司寂寥董事。   吴群,寂寥董事,博士研究生,高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部(原财政部财政科研所研究生部)办事,历任 讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所办事,历任 本领部/企业风险管制部高档司理、总监,管制筹议部总监。2003 年 6 月至 “CEC”),历任审计部副主任、资产部副主任(主握办事)、主任。2014 年           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个 公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技(北京)有限 公司寂寥董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息反抗股 份有限公司寂寥董事。2017 年 10 月起任公司寂寥董事。   冯丽英,寂寥董事,大学本科,高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月,任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月,历任中国 莳植银行东谈主事部干事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月,任 中国国际金融有限使命公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月,任中国信达资产管制有限公司东谈主力资源部副总司理(总司理级)。期间 兼任中国耀华浮华玻璃有限使命公司副董事长,中国宏源证券公司监事长。 司理级)。期间兼任建信基金管制有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 任建信待业金管制有限使命公司总裁。2020 年 12 月起任公司董事。   冯一夫,监事,硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月,任安盛德 国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月,任安盛亚洲及香港投资主管。   李箐,监事,研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月,中国电力信赖投资 有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月,中电信实业斥地总公 司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月,中国电力信赖投资有限公司 财务部职工。2000 年 1 月起,在中国电力财务有限公司办事,历任财务部 处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任,现任审计部主任。2020 年   邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦 泰基金管制有限公司,历任行业研究员、基金司理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理,2009 年 5 月 至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金(原国泰区位上风股票 型证券投资基金)的基金司理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优 势股票型证券投资基金(LOF)的基金司理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 国泰央企更始股票型证券投资基金的基金司理,2019 年 7 月至 2020 年 7 月 任国富民强养老办法日历 2040 三年握有期夹杂型基金中基金(FOF)的基 金司理,2021 年 9 月起任国泰国策驱动纯真配置夹杂型证券投资基金的基 金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监(权益),2019 年 4 月至 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 月加入国泰基金管制有限公司,历任信息本领部工程师、运营管制部总监 助理、运营管制部副总监,现任运营管制部总监。2019 年 5 月起任公司职 工监事。   宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月,任毕马威华振 司帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管制有限公 司,历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监,现任风险管制 部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇,总司理,简历同上。   张玮,硕士研究生,24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究 所、星河基金管制有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和资产管制有限公 司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管制有限公司,历任公司总司理助理, 现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅,硕士研究生,26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北 京分行营业部、大成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国寿 安保基金管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司,现任公 司副总司理。   倪蓥,硕士研究生,23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限 使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金管制有限公司,历任信息本领部总监、 运营管制部总监、公司总司理助理等,现任公司首席信息官。   刘国华,博士研究生,30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖 投资公司、万家基金管制有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管制有限公          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 司,历任居品计划部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等,现任公司 督察长。   梁杏,学士,17 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在 华安基金管制有限公司担任高档区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金,历 任居品品牌司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指 数分级证券投资基金的基金司理,2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益 按时灵通纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理,2018 年 7 月起兼任国 泰量化收益纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理,2019 年 4 月起兼任 国泰中证生物医药交易型灵通式指数证券投资基金连络基金和国泰中证生 物医药交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理,2019 年 11 月起兼任 国泰 CES 半导体芯片行业交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金 (由国泰 CES 半导体行业交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金 改名而来)的基金司理,2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰中证煤炭交易 型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金、国泰中证钢铁交易型灵通式 指数证券投资基金发起式连络基金、国泰中证煤炭交易型灵通式指数证券 投资基金和国泰中证钢铁交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理, 理,2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗交易型灵通式指数证券投资基金的 基金司理,2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(由 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来)、国 泰国证食物饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食物饮料行业指数分 级证券投资基金阻隔分级运作变更而来)的基金司理,2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金的 基金司理,2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中证全指软件交易型灵通式 指数证券投资基金的基金司理,2021 年 3 月起兼任国泰中证畜牧繁衍交易 型灵通式指数证券投资基金的基金司理,2021 年 6 月起兼任国泰中证医疗 交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金和国泰中证全指软件交易 型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金的基金司理,2021 年 7 月起兼           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 任国泰中证畜牧繁衍交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金的基 金司理,2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深改进药产业交易型灵通式指数 证券投资基金的基金司理,2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深改进药产 业交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金的基金司理,2021 年 12 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金和国泰富 时中国国企灵通共赢交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理,2022 年 理,2023 年 6 月起兼任国泰中证有色金属矿业主题交易型灵通式指数证券 投资基金和国泰中证有色金属交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 资部总监,2023 年 11 月起任总司理助理。   本基金管制东谈主设有公司投资决策委员会,其成员在公司高档管制东谈主员、 投研部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述 东谈主员之外的投资管制相关东谈主员担任成员,督察长和运营体系负责东谈主列席公 司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关律例和 基金合同,审议并决策公司投资研究部门提倡的公司合座投资策略、基金 大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提倡的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下:   主任委员:   李昇:简历同上   履行委员:   张玮:简历同上   委员:   梁杏:总司理助理、量化投资部总监   胡松:投资总监(待业金)、待业金及专户投资部总监   索峰:投资总监(固收)、皆备收益投资部总监   郑有为:研究部副总监   三、基金管制东谈主职责          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 购、赎回和注册登记事宜; 东谈主分派收益; 有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会; 施其他法律步履;   四、基金管制东谈主承诺 承诺建立健全里面贬抑轨制,遴选有用措施,防守违背《中华东谈主民共和国证 券法》步履的发生。 部贬抑轨制,遴选有用措施,防守下列步履发生:   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)不刚正地对待其管制的不同基金财产;   (3)利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益;   (4)向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失;   (5)法律律例或中国证监会不容的其他步履。 守国度相关法律、律例及行业表率,敦厚信用、勤劳尽责,不从事以下活 动:        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (1)越权或违法策动;   (2)违背基金合同或托管左券;   (3)特地挫伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当权益;   (4)在向中国证监会报送的辛劳中平心而论;   (5)回绝、干豫、结巴或严重影响中国证监会照章监管;   (6)马虎职守、阔绰权益,不按照轨则履行职责;   (7)违背现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会 的相关轨则,泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的生意奥密,尚未照章 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者昭示、 线路他东谈主从事相关的交易行为;   (8)违背证券交易场面业务司法,利用对敲、倒仓等技能主宰商场价 格,阻难商场次序;   (9)贬损同行,以举高我方;   (10)以不正派技能谋求业务发展;   (11)有悖社会公德,挫伤证券投资基金东谈主员形象;   (12)在公开信息暴露和告白中特地含有伪善、误导、诈骗要素;   (13)其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。 制轨制,遴选有用措施,防守违背基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 握有东谈主谋取最大利益; 开的基金投资内容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者昭示、 线路他东谈主从事相关的交易行为;   六、基金管制东谈主里面贬抑轨制   基金管制东谈主为防守和化解策动运作中面对的风险,保证策动行为的合          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 法合规和有用开展,制定了一系列组织机制、管制方法、操作轨范与贬抑措 施,形成了公司齐全的里面贬抑体系,并通过相应的具体业务贬抑进程来 严格实施。   为保证里面贬抑的系统性和有用性,公司制定了合理、完备、有用、可 履行的规章轨制体系并劝诱业务发展、法律律例及监管环境变化,对里面 贬抑轨制进行实时的更新和调治,以稳健公司策动行为的变化,束缚增强 和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。   (1)保证公司策动运作正当合规,形成称职策动、表率运作的策动理 念;   (2)防守和化解风险,提高策动管制效益,确保公司策动的稳健运行 和受托资产的安全齐全,收尾公司握续、褂讪、健康发展;   (3)确保受托资产、公司财务和其他信息的的确、准确、齐全、实时;   (4)叹惜公司邃密的品牌形象。   (1)全面性原则。里面贬抑应笼罩公司的各项业务、系数部门和岗亭, 渗入到决策、履行、监督、反馈等系数业务过程和业务门径。   (2)有用性原则。建立科学、合理、有用的里面贬抑轨制,公司全体 职工必须悉力叹惜里面贬抑轨制的有用履行。   (3)互相寂寥和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对寂寥的机构、 部门和岗亭,公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制约。里面控 制的查验评价部门必须寂寥于各业务履行部门。公司受托资产、自有资产、 其他资产的运作必须分离。   (4)稳健性原则。公司里面贬抑应根据公司策动业务发展、新址品的 斥地、金融改进、法律律例以及商场环境的变化等实时调治和完善,以保证 里面贬抑的有用性和稳健性。   (5)防火墙原则。公司各个业务部门,特别是研究、投资、履行、清 算等部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断,对枢纽业务诞生防火墙并实 行门禁轨制。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (6)成本效益原则。公司运用科学化的策动管制方法镌汰运作成本, 提高经济效益,力图以合理的贬抑成本达到最好的内控效率。   (1)公司经过多年的管制实践,建立并完善了科学的治理结构,充分 施展寂寥董事和监事会的监督职能,并在职工中加强职业谈德讲授和风险 不雅念,形成了诚信为本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面贬抑原 则进行领导,对公司建立里面贬抑系统和撑握其有用性承担最终使命;公 司策动管制层对里面贬抑进行管制、实施组织与决策;公司各部门之间有 明确的授权单干和风险贬抑使命,既互相寂寥,又互相协作和制约,形成了 合理的组织结构、决策授权和风险贬抑体系。   (2)公司依据自身策动特色建立了包括各岗亭以办法使命制自控、相 关部门和岗亭之间互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严 密有用的内控防地。   (3)公司建立有用的东谈主力资源管制轨制,健全激勉拘谨机制,确保公 司东谈主员具备与岗亭要求相稳健的职业操守和专科能力。   (4)公司建立科学严实的风险评估体系,从总体上明确风险管制的目 标和原则,并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估,束缚优化风险控 制轨范和技能。各部门根据各自业务特色,对业务行为中存在的风险点进 行揭示和梳理,有针对性地建立隆重的风险贬抑进程,并在履行业务中加 以贬抑。   (5)公司建立了完善的授权管制机制,明确了合理的授权轨范和进程, 确保授权机制的贯彻履行。   (6)公司建立了完善的里面司帐贬抑,公司司帐核算与基金司帐核算 在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分,确保基金资产与公司 自有资产完全分开,分账管制,寂寥核算。   (7)公司建立了科学、严格的岗亭分离机制,明确区别各岗亭职责, 投资和交易、交易和计帐、基金司帐和公司司帐等枢纽岗亭不得有东谈主员的 访佛。枢纽业务部门和岗亭进行物理隔断。   (8)公司建立紧要风险济急处置机制,制订切实有用的济急应变措施, 按照预案妥善处理。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (9)公司建立有用的信回绝流渠谈和疏浚机制,明确讲述机制旅途和 业务申报体系,保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递,实 现从下到上的实时讲述和从上至下的有用反馈。   (10)公司通过建立齐全的研究管制、投资决策和交易管制等轨制体 系,以收尾投资管制业务贬抑。   (11)公司制定例范的信息暴露管制办法,束缚优化完善机制进程,确 保公开暴露信息的的确、准确、齐全、实时。   (12)公司对里面贬抑建立与实施情况进行监督查验,评价里面贬抑 的有用性,发现里面贬抑颓势,实时加以改进,内控查验评价部门通过按时 或不按时查验里面贬抑轨制的履行情况,确保公司各项策动管制行为的有 效运行。   基金管制东谈主保证以上对于里面贬抑轨制的暴露的确、准确,并承诺基 金管制东谈主将根据商场变化和业务发展束缚完善里面贬抑轨制,切实叹惜基 金份额握有东谈主的正当权益。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)   住所:北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主:谷澍   成立日历:2009 年 1 月 15 日   批准诞盼望关和批准诞生文号:中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基字199823 号   注册本钱:34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间:握续策动   连络电话:010-66060069   传真:010-68121816   连络东谈主:任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分,总行设 在北京。经国务院批准,中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限 公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原 中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点 遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务放射范围最广,服务领域最广,服 务对象最多,业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外,中国农业银 行相似通过我方的努力赢得了邃密的信誉,每年位居《资产》世界 500 强 企业之列。手脚一家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有生意银行, 中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的策动理念,坚握审慎稳健策动、可 握续发展,驻足县域和城市两大商场,实施各别化竞争策略,着力打造“伴 你成长”服务品牌,依托笼罩寰球的分支机构、广阔的电子化聚集和多元化 的金融居品,接力为宽广客户提供优质的金融服务,与宽广客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行,申饬丰富,          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 服务优质,事迹杰出,2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管 银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面贬抑审计,并获取无保 属见识的 SAS70 审计讲述。自 2010 年起中国农业银行领路通过托管业务国 际内控轨范(ISAE3402)认证,标明了寂寥公正第三方对中国农业银行托管 服务运作进程的风险管制、里面贬抑的健全有用性的全面招供。中国农业 银行着力加强能力莳植,品牌声誉进一步普及,在 2010 年首届“‘金牌理 财’TOP10 授奖盛典”中得益杰出,获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国 财经风浪榜“最好资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年领路荣获上海清 算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养 老金业务最好发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 “最好基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托 管银行天玑奖”称号;2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”;2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心首次诞生的“银行间本币商场优 秀托管行”奖;2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中首次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国 东谈主民银行批准成立,2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风 险合规部/综合管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客 户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一部、营运二部,领有先进 的安全防守设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名,其中具有高档职称的众人 均有 20 年以上金融从业申饬和高档本领职称,精明国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金 和灵通式证券投资基金共 898 只。   二、基金托管东谈主的里面风险贬抑轨制说明          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   严格顺从国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关管 理轨则,称职策动、表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全齐全,确保相关信息的的确、准确、齐全、实时,保护基金份额 握有东谈主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面贬抑办事, 对托管业务风险管制和里面贬抑办事进行监督和评价。托管业务部专门设 置了风险管制处,配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事, 寂寥诈欺监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制贬抑体系,建立了管制轨制、贬抑轨制、岗亭职 责、业务操作进程,不错保证托管业务的表率操作祥和利进行;业务东谈主员具 备从业阅历;业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制,授权办事实行集 中贬抑,业务图章按规程守护、存放、使用,账户辛劳严格守护,制约机制 严格有用;业务操作区专门树立,阻滞管制,实施音像监控;业务信息由专 职信息暴露东谈主负责,防守泄密;业求收尾自动化操作,防守东谈主为事故的发 生,本领系统齐全、寂寥。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、                    《运作办法》、基金合同、托管 左券轨则的投资比例和不容投资品种输入监控系统,逐日登录监控系统监 督基金管制东谈主的投资运作,并通过基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示 等监督基金管制东谈主的其他步履。   当基金出现异常交易步履时,基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下 口头的处理: 书面口头对基金管制东谈主进行辅导; 等步履,书面辅导相关基金管制东谈主并报中国证监会。              国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                 第五部分      相关服务机构     一、基金份额销售机构     (1)直销机构 序号     机构称号                        机构信息                  地址:上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金管制      15-20 层        柜台                  传真:021-31081861    网址:www.gtfund.com                  电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面       国泰基金       智高手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android      电子交易平台                  电话:021-31089000    连络东谈主:赵刚     (2)其他场外售售机构     本基金的其他场外售售机构信息详见基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可 根据相关法律律例轨则,增减或变更销售机构,并在基金管制东谈主网站上公 示。     场内通过具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限使命公司招供的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 销售业务的深圳证券交易所会员单元销售。     二、登记机构     称号:中国证券登记结算有限使命公司     地址:北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主:于文强     连络东谈主:赵亦清     电话:010-50938600     传真:010-50938907     三、出具法律见识书的讼师事务所     称号:上海市通力讼师事务所               国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)    住所:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主:韩炯    连络电话:021-31358666    传真:021-31358600    连络东谈主:丁媛    承办讼师:清早、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号:普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙)    住所:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址:中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东谈主:李丹    连络电话:021-23238888    传真:021-23238800    连络东谈主:张晓阳    承办注册司帐师:张炯、张晓阳           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)             第六部分      基金的历史沿革   国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金由国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来。   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2013】163 号文核准召募。基金管制东谈主为国泰基金管制有限公司,基金托 管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金自 2013 年 8 月 5 日起向 社会公开召募,于 2013 年 8 月 23 日收尾召募,并于 2013 年 8 月 29 日获 得中国证监会的书面说明,国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 自该日起成立。   根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》约定, 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金根据《对于表率金融机构资 产管制业务的领导见识》等法律律例轨则阻隔医药 A 份额与医药 B 份额的 运作,无需召开基金份额握有东谈主大会。据此,基金管制东谈主于 2020 年 12 月 之医药 A 份额和医药 B 份额阻隔运作、阻隔上市并修改基金合同的公告》, 向深圳证券交易所苦求国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的医 药 A 份额和医药 B 份额阻隔上市,并进行基金份额折算,《国泰国证医药 卫生行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日奏效,《国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)            第七部分     基金的存续   《基金合同》奏效后,基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的,基金管制东谈主应当实时讲述中国证监会;领路 20 个 办事日出现前述情形的,基金管制东谈主应当向中国证监会说明原因并报送解 决决策。   法律律例另有轨则时,从其轨则。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第八部分      基金份额的上市交易   一、基金份额的上市交易   基金合同奏效后,在相宜法律律例和深圳证券交易所轨则的上市条件的情况下, 基金管制东谈主可根据相关轨则,苦求本基金的 A 类基金份额在深圳证券交易所上市交 易。   本基金 C 类基金份额不上市交易,畴昔在履行恰当轨范后可上市交易,无需召开 基金份额握有东谈主大会审议,基金管制东谈主将按轨则公告。   本基金 A 类基金份额上市交易的场地为深圳证券交易所。   根据相关轨则,本基金基金合同奏效后,具备上市条件,本基金 A 类基金份额于   本基金 A 类基金份额上市交易遵命深圳证券交易所相关业务司法及轨则。   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所的相关轨则办理。   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭 示。行情发布系统同期揭示前一交易日的 A 类基金份额净值。   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照深圳证券交 易所的相关业务司法履行。 定内容进行调治的,本基金基金合同相应赐与修改,并按照新轨则履行,且此项修改 无谓召开基金份额握有东谈主大会。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)       第九部分 基金份额的申购、赎回与调换   本基金基金合同奏效后,投资东谈主可通过场内或场外两种口头进行 A 类 基金份额的申购与赎回,可通过场外皮面申购与赎回 C 类基金份额。   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者不错使用灵通式基 金账户,通过基金管制东谈主的直销机构及场外代销机构的营业网点办理场外 申购和赎回业务。基金投资者也可使用深圳证券账户,通过场内代销机构 利用深圳证券交易所交易系统办理场内申购和赎回业务。具体的销售网点 将由基金管制东谈主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管制东谈主可根据 情况变更或增减销售机构,并在管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他口头办理基金 份额的申购与赎回。   办理场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务阅历且相宜 深圳证券交易所风险贬抑要求的深圳证券交易所会员单元。办理场外申购、 赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资者在灵通日办理申购和赎回,具体办理时期为上海证券交易所、 深圳证券交易所的普通交易日的交易时期,但基金管制东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后,若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变 更或其他特殊情况,基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相 应的调治,但应在实施日前依照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介上 公告。   本基金已于 2021 年 1 月 5 日起运转办理日常申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理申购、赎回 或者调换。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转 换苦求且注册登记机构说明接受的,其申购、赎回价钱为下一灵通日申购、          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则,即申购、赎回价钱以受理苦求当日收市后想象的基 金份额净值为基准进行想象;    “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额苦求,赎回以份额苦求; 托管的基金份额进行处理时,注册登记说明日历在先的基金份额先赎回, 注册登记说明日历在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率; 需顺从深圳证券交易所的相关业务司法。若相关法律律例、中国证监会、深 圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务规 则有新的轨则,按新轨则履行。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调治。基金 管制东谈主必须在新司法运转实施前依照《信息暴露办法》的相关轨则在指定 媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资者必须根据销售机构轨则的轨范,在灵通日的具体业务办理时期 内提倡申购或赎回苦求。   投资者申购本基金基金份额时,必须全额托福申购款项,若资金在规 定时期内未全额到账则申购不堪利,申购款项将返璧投资者账户,基金管 理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资者赎回苦求奏凯后,基金管制东谈主将在受理基金投资者有用赎回申 请之日起 7 个办事日内支付赎回款项。在发生多量赎回时,款项的支付办 法参照基金合同相关要求处理。   基金管制东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚 申购或赎回苦求日(T 日),在普通情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 内对该交易的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求,投资者应在 T+2 日 后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他口头查询苦求的 说明情况。若申购不堪利,则申购款项退还给投资者。基金销售机构对申 购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯,而仅代表销售机构确乎接收 到苦求。申购、赎回的说明以注册登记机构或基金管制东谈主的说明结果为准。   五、申购和赎回的数目限制   本基金单笔申购的最低金额为 1.00 元(含申购费)。其他销售机构对本 基金最低申购金额及交易级差有其他轨则的,需同期遵命该销售机构的相 关轨则。   基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低 份数为 1.00 份。若某基金份额握有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 1.00 份,则赎回时必须一谈赎回。 但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他轨则的,以各销售机构的业 务轨则为准。 时,基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额握 有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 金管制东谈主必须在新司法运转实施前依照《信息暴露办法》的相关轨则在指 定媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   (1)本基金 A 类基金份额的申购费率如下:        申购金额(M)               申购费率           M<50 万               1.0%         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)          M≥100 万        每笔 1,000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担,主要 用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度,不列入基金资产。   投资者一天之类若是有多笔申购,适用费率按单笔分别想象。   (2)本基金 C 类基金份额仅灵通场外份额,不灵通场内份额。投资东谈主 不错场外申购 C 类基金份额。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担,在基金份额握有东谈主 赎回基金份额时收取。   (1)本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对于握续握有期长于或即是 7 日的基金份额握有 东谈主收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。其中,对握续握有期少于 7 日的基金份额 握有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额握有期限的加多而递减:                 苦求份额握巧合期(N)             赎回费率                       N<7 日             1.50%    场外赎回费             7 日≤N<1 年          0.5%                       N≥2 年             0.00%                       N<7 日             1.50%    场内赎回费                   N≥7 日                 0.5%   (2)本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额仅灵通场外份额,不灵通场内份额。投资东谈主不错 场外赎回 C 类基金份额。   本基金 C 类基金份额对握续握有期少于 7 日的基金份额握有东谈主收取的 赎回费,将全额计入基金财产;对握续握有期长于或即是 7 日的基金份额 握有东谈主不收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   苦求份额握巧合期(N)                赎回费率       N<7 日                   1.50%       N≥7 日                   0.00% 最迟应于新的费率或收费口头实施日前依照《信息暴露办法》的相关轨则 在指定媒介上公告。 据商场情况制定基金促销计划,针对以特定交易口头(如网上交易、电话交 易等)进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金 促销行为期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管制东谈主不错适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 算有限使命公司的相关业务司法。若相关法律律例、中国证监会、深圳证券 交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务司法有新 的轨则,基金合同相应赐与修改,并按照新轨则履行,且此项修改无谓召开 基金份额握有东谈主大会。   七、申购份额与赎回金额的想象口头 扣除申购用度后,以苦求当日该类基金份额净值为基准想象。   (1)申购份额的想象   ①申购用度适用比例费率时,申购份数的想象方法如下:   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时,申购份数的想象方法如下:   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场外申购的份额想象结果按四舍五入方法,保留到极少点后两位,由 此产生的收益或损失由基金资产承担。场内申购的份额想象结果保留到整             国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 数位,整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例:某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应费率为 到的申购份额为:   净申购金额=50,000/(1+1.0%)=49,504.95 元   申购用度=50,000-49,504.95=495.05 元   申购份数=49,504.95/1.1280=43,887.37 份   若投资者是场外申购本基金 A 类份额,则所得基金份额为 43,887.37 份。 若投资者是场内申购本基金 A 类份额,则所得基金份额为 43,887 份,整数 位后极少部分的申购份额(0.37 份)对应的资金返还给投资者。具体想象 公式为:   履行净申购金额=43,887×1.1280=49,504.54 元   退款金额=50,000-49,504.54-495.05=0.41 元   即投资者投资 50,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额,则可得到 苦求当日该类基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度 的金额,各想象结果均按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此短处产 生的损失由基金资产承担,产生的收益归基金资产系数。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中,   赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例:某投资者握有本基金 50,000 份场外 A 类基金份额,握有 0.5 年时 决定赎回,假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 1.2500 元,则其获 得的赎回金额想象如下:   赎回金额=50,000×1.2500=62,500.00 元   赎回用度=62,500.00×0.5%=312.50 元   净赎回金额=62,500.00-312.50=62,187.50 元   上述想象结果均按四舍五入方法,保留到极少点后两位,由此产生的          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 收益或损失由基金财产承担。   本基金各种基金份额净值的想象,保留到极少点后 4 位,极少点后第 值在本日收市后想象,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同 意,不错恰当蔓延想象或公告。   八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金管制东谈主可回绝或暂停接受投资者的申购苦求: 接受投资者的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃商场价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定 性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金管制东谈主应当暂停接受基金申购申 请; 金资产净值; 金份额握有东谈主利益时; 他可能对基金事迹产生负面影响,从而挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情 形; 基金份额的比例达到或者卓越 50%,或者变相遁藏 50%围聚度的情形。法 律律例或中国证监会另有轨则的除外;   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停接 受投资者申购苦求时,基金管制东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资者的申购苦求被回绝,被回绝的申购款项将退还给 投资者。发生上述第 6 项情形时,基金管制东谈主不错遴选比例说明等口头对 该投资东谈主的申购苦求进行限制,基金管制东谈主有权回绝该等全部或者部分申 购苦求。在暂停申购的情况排斥时,基金管制东谈主应实时复原申购业务的办          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金管制东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支 付赎回款项: 接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金管制东谈主应当 暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项; 金资产净值;   发生上述情形且基金管制东谈主决定暂停接受投资者的赎回苦求或降速支 付赎回款项时,基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案,已说明的赎回申 请,基金管制东谈主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单个 账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主,未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关要求处理。基金份额握有 东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。当出现暂 停赎回或降速支付赎回款项时,场内赎回苦求按照深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限使命公司的相关业务司法办理。在暂停赎回或降速支付 赎回款项的情况排斥时,基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理口头   若本基金单个灵通日内净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调换 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额 总额后的余额)卓越前一灵通日的基金总份额的 10%,即以为是发生了巨 额赎回。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   当基金出现多量赎回时,基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合状 况决定全额赎回或部分延期赎回。   (1)全额赎回:当基金管制东谈主以为有能力支付投资者的全部赎回苦求 时,按普通赎回轨范履行。   (2)部分延期赎回:当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回苦求有艰巨 或以为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时,基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金 总份额 10%的前提下,可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求, 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回 份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或 取消赎回。选拔延期赎回的,将自动转入下一个灵通日不绝赎回,直到全部 赎回为止;选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期 的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一灵通日的 该类基金份额净值为基础想象赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如 投资者在提交赎回苦求时未作明确选拔,投资者未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   若本基金发生多量赎回,在单个基金份额握有东谈主卓越基金总份额 50% 以上的赎回苦求的情形下:对于该基金份额握有东谈主当日赎回苦求卓越上一 灵通日基金总份额 50%以上的部分,基金管制东谈主不错延期办理赎回苦求; 对于该基金份额握有东谈主当日赎回苦求未卓越 50%的部分,不错根据前段“(1) 全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定口头与其他基金份额握有东谈主的赎 回苦求一并办理。   当出现多量赎回时,场内赎回苦求按照深圳证券交易所和注册登记机 构的相关业务司法办理。   (3)暂停赎回:领路 2 个灵通日以上(含 2 个灵通日)发生多量赎回, 如基金管制东谈主以为有必要,可暂停接受赎回苦求;依然接受的赎回苦求可 以降速支付赎回款项,但不得卓越 20 个办事日,并应当在指定媒介上进行 公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管制东谈主应当通过邮寄、传真          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 或者基金管制东谈主网站等口头在 3 个办事日内通知基金份额握有东谈主,说明有 关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告,并公布最近 1 个灵通日的各种基 金份额净值。 放申购或赎回时,基金管制东谈主将提前一个办事日,在指定媒介刊登基金重 新灵通申购或赎回的公告,并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个灵通 日的各种基金份额净值。 应每两周全少重复刊登暂停公告一次;当领路暂停时期卓越两个月时,可 对重复刊登暂停公告的频率进行调治。暂停收尾,基金再行灵通申购或赎 回时,基金管制东谈主应提前三个办事日,在指定媒介领路刊登基金再行灵通 申购或赎回的公告,并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的各 类基金份额净值。   十二、基金调换   基金管制东谈主可开办本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调换业 务,基金调换不错收取一定的调换费,相关司法由基金管制东谈主届时根据相 关法律律例及基金合同的轨则制定并公告,并提前见知基金托管东谈主与相关 机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制 履行等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构招供、相宜法律律例的 其它非交易过户。不管在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章可 以握有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额握有东谈主死亡,其握有的基金份额由其正当的继承东谈主 继承;捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 基金会或社会团体;司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金 份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办 理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关辛劳,对于相宜 条件的非交易过户苦求按基金注册登记机构的轨则办理,并按基金注册登 记机构轨则的轨范收费。   十四、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管   (1)本基金的份额领受分系统登记的原则。场外申购的基金份额,登 记在注册登记系统中基金份额握有东谈主的灵通式基金账户下;场内申购或二 级商场买入的基金份额,登记在证券登记结算系统基金份额握有东谈主深圳证 券账户下。   (2)登记在证券登记结算系统中的基金份额,不错径直苦求场内赎回, 也不错在基金份额上市交易后在二级商场卖出,或通过跨系统转托管转至 注册登记系统后苦求场外赎回。   (3)登记在注册登记系统中的基金份额,既不错径直苦求场外赎回, 也不错在办理跨系统转托管转至证券登记结算系统后苦求场内赎回,或在 本基金基金份额上市交易后在二级商场卖出。   (1)系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在注册登记 系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(交 易单元)之间进行转登记的步履。   (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理赎回 业务的销售机构(网点)时,需办理已握有基金份额的系统内转托管。   (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理 场内赎回的会员单元(交易单元)、或变更办理上市交易的会员单元(交易 单元)时,需办理已握有基金份额的系统内转托管。   (1)跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的 A 类基金份额在注册 登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。除经基金管制东谈主另 行公告,C 类基金份额不成进行跨系统转托管。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命 公司的相关轨则办理。   基金销售机构不错按影相关轨则向基金份额握有东谈主收取转托管费。   十五、按时定额投资计划   基金管制东谈主不错为投资者办理按时定额投资计划,具体司法由基金管 理东谈主另行轨则。投资者在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额,每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在相关公告或更新的招募说明书 中所轨则的按时定额投资计划最低申购金额。   十六、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻,以及注册登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)              第十部分     基金的投资   一、投资办法   详细追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪短处最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括标的指数成份 股过甚备选成份股(含存托凭证)、新股(含存托凭证)                         (一级商场初度刊行 或增发)、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资 的其它金融器具(但须相宜中国证监会相关轨则)。本基金投资于股票的资 产占基金资产的比例为 90%-95%,其中标的指数成份股过甚备选成份股 的投资比例不低于股票资产的 90%,现款、债券资产及中国证监会允许基 金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-10%,其中现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%(其中,现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等),权证投资不高于基金资产净值的 3%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东谈主在履 行恰当轨范后,不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制法,即按照标的指数成份股组成过甚权重构 建股票投资组合,并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的调 整。但因特殊情况(如成份股永久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于 摆脱流通量发生变化、成份股公司步履、商场流动性不及等)导致本基金管 理东谈主无法按照标的指数组成及权重进行同步调治时,基金管制东谈主将在拟替 代成份股内登科替代成份股进行替代投资,并对投资组合进行优化,尽量 镌汰追踪短处。   在普通商场情况下,本基金的风险贬抑办法是追求日均追踪偏离度的 皆备值不卓越 0.35%,年追踪短处不卓越 4%。如因标的指数编制司法调治 或其他因素导致追踪偏离度和追踪短处卓越上述范围,基金管制东谈主应劝诱 对股指期货的投资等合理措施幸免追踪偏离度、追踪短处进一步扩大。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   本基金将根据投资办法,基于对基础证券投资价值的深远研究判断, 进行存托凭证的投资。   基于流动性管制的需要,本基金不错投资于到期日在一年期以内的政 府债券、央行单据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提 高基金资产的投资收益。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则,以套期保值为目的,主 要选拔流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的 杠杆作用,镌汰股票仓位通常调治的交易成本和追踪短处,达到有用追踪 标的指数的目的。   本基金投资股指期货的,基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度报 告等按时讲述和招募说明书(更新)等文献中暴露股指期货交易情况,包括 投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等,并充分揭示股指期货交易对 基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中 标的指数成份股过甚备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%,现款、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% -10%;   (2)保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中,现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (3)本基金握有的全部权证,其市值不得卓越基金资产净值的 3%;   (4)本基金管制东谈主管制的全部基金握有的归拢权证,不得卓越该权证 的 10%;   (5)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得卓越上一交易日基 金资产净值的 0.5%;   (6)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例,不得          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 卓越基金资产净值的 10%;   (7)本基金握有的全部资产支握证券,其市值不得卓越基金资产净值 的 20%;   (8)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例,不 得卓越该资产支握证券界限的 10%;   (9)本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产 支握证券,不得卓越其各种资产支握证券悉数界限的 10%;   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支 握证券。基金握有资产支握证券期间,若是其信用品级下降、不再相宜投资 轨范,应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;   (11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓越本基金 的总资产,本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票 的总量;   (12)本基金投入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得 卓越基金资产净值的 40%;   (13)本基金参与股指期货交易依据下列轨范建构组合: 资产净值的 10%; 不得卓越基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期 日在一年以内的政府债券)、权证、资产支握证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; 股票总市值的 20%; 差想象)应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定; 得卓越上一交易日基金资产净值的 20%; 保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中,         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为 交易敌手开展逆回购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约 定的投资范围保握一致;   (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资 产净值的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基 金管制东谈主之外的因素甚至基金不相宜该比例限制的,基金管制东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资;   (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行, 与境内上市交易的股票合并想象;   (17)相关法律律例以及监管部门轨则的其它投资限制。   除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项和第(13)项第 6)目另有约定 外,因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动、股权分置更始中支付 对价等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例 的,基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例相宜基金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基 金合同奏效之日起运转。   法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在 履行恰当轨范后,则本基金投资不再受相关限制。   为叹惜基金份额握有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者 行为:   (1)承销证券;   (2)向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,然而国务院另有轨则的除外;   (5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金 托管东谈主刊行的股票或者债券;   (6)买卖与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)  金管制东谈主、基金托管东谈主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期  内承销的证券;      (7)从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为;      (8)依照法律律例相关轨则,由中国证监会轨则不容的其他行为。      法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资  不再受相关限制。      五、事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为:国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行  活期入款利率(税后)×5%。      若本基金标的指数发生变更,基金事迹相比基准随之变更,由基金管  理东谈主根据标的指数变更情形履行恰当轨范并进行公告。法律律例或监管机  构另有轨则的,从其轨则。      六、风险收益特征      本基金为股票型指数基金,具有与标的指数相似的风险收益特征,理  论上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场  基金。      七、基金的融资融券      本基金不错按照国度的相关法律律例轨则进行融资、融券。      八、基金投资组合讲述      本基金管制东谈主的董事会及董事保证本讲述所载辛劳不存在伪善记录、  误导性述说或紧要遗漏,并对其内容的的确性、准确性和齐全性承担个别  及连带使命。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2024  年 10 月 23 日复核了本讲述中的财务计划、净值推崇和投资组合讲述等内  容,保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合讲述所载数据限定 2024 年 9 月 30 日,本讲述所列财务数  据未经审计。 序号        技俩                金额(元)       占基金总资产               国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                                                         的比例(%)      其中:股票                        801,090,984.05            92.59      其中:债券                         16,254,526.19             1.88      资产支握证券                                    -                 -      其中:买断式回购的买入                                                -                 -      返售金融资产      银行入款和结算备付金合      计      (1)积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值 代码          行业类别               公允价值(元)                                                         比例(%) A         农、林、牧、渔业                                 -                 - B           采矿业                                    -                 - C           制造业                      1,876,136.14             0.22 D    电力、热力、燃气及水分娩             和供应业                                   -                 - E           建筑业                                    -                 - F          批发和零卖业                                  -                 - G    交通运输、仓储和邮政业                                   -                 - H          住宿和餐饮业                                  -                 -               国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) I    信息传输、软件和信息本领             服务业                       835,949.54          0.10 J           金融业                                 -            - K           房地产业                                -            - L         租借和商务服务业                              -            - M     科学研究和本领服务业                                -            - N    水利、环境和寰球设施管制              业                                  -            - O    住户服务、修理和其他服务              业                                  -            - P            讲授                                 -            - Q         卫生和社会办事                               -            - R     文化、体育和文娱业                                 -            - S            综合                                 -            -              悉数                      2,712,085.68         0.32       (2)指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净值 代码          行业类别               公允价值(元)                                                      比例(%) A    农、林、牧、渔业                                   -            - B    采矿业                                        -            - C    制造业                           633,263,898.46        74.27 D    电力、热力、燃气及水分娩和      供应业                                        -            - E    建筑业                                        -            - F    批发和零卖业                         43,673,452.24         5.12 G    交通运输、仓储和邮政业                                -            - H    住宿和餐饮业                                     -            - I    信息传输、软件和信息本领服      务业                                         -            - J    金融业                                        -            -                 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) K    房地产业                                          -              - L    租借和商务服务业                                      -              - M    科学研究和本领服务业                        74,716,916.71        8.76 N    水利、环境和寰球设施管制业                                 -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -              - P    讲授                                            -              - Q    卫生和社会办事                           46,724,630.96        5.48 R    文化、体育和文娱业                                     -              - S    综合                                            -              -      悉数                               798,378,898.37       93.63        (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名      股票投资明细                                                        占基金资产净 序号     股票代码      股票称号     数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例(%)        (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名      股票投资明细                                                        占基金资产净 序号     股票代码      股票称号     数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例(%)                国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                                                   占基金资产净值比 序号          债券品种          公允价值(元)                                                     例(%)       其中:政策性金融债                               -               -      资明细                                                     占基金资产净 序号     债券代码        债券称号   数目(张)      公允价值(元)                                                     值比例(%)      握证券投资明细        本基金本讲述期末未握有资产支握证券。      投资明细        本基金本讲述期末未握有贵金属。      资明细        本基金本讲述期末未握有权证。            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   本基金本讲述期内未投资股指期货。   本基金本讲述期内未投资国债期货。   (1)本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立 案走访或在讲述编制日前一年受到公开责难、处罚的情况。   (2)基金投资的前十名股票中,莫得投资于超出基金合同轨则备选股 票库之外的情况。   (3)其他资产组成  序号          称号                   金额(元)   (4)讲述期末握有的处于转股期的可调换债券明细   本基金本讲述期末未握有可调换债券。   (5)讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 序号    股票代码    股票称号    流通受限部分的     占基金资产      流通受限          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                      公允价值(元)          净值比例(%)     情况说明                     国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                         第十一部分              基金的事迹          基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日,并经基金托管东谈主复核。          基金管制东谈主依照坚守职守、敦厚信用、勤劳尽责的原则管制和运用基      金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不      代表其畴昔推崇。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基      金的招募说明书。                               净值增          事迹相比      事迹相比基                     净值增       阶段                      长率标          基准收益      准收益率标    ①-③     ②-④                     长率①                               准差②           率③        准差④                     -11.22%   1.72%        -12.99%    1.77%   1.77%   -0.05%                  -49.41% 1.48% -52.39% 1.51%                  2.98%   -0.03%           注:本基金的基金合同奏效日为 2021 年 1 月 1 日。                               净值增          事迹相比      事迹相比基                     净值增       阶段                      长率标          基准收益      准收益率标    ①-③     ②-④                     长率①                               准差②           率③        准差④                     -8.07%    1.68%        -9.48%     1.72%   1.41%   -0.04%                  -34.41% 1.36% -36.28% 1.40%    1.87%   -0.04%           注:本基金的基金合同奏效日为 2021 年 1 月 1 日。自 2022 年 2 月 16      日起,本基金加多 C 类份额并分别树立对应的基金代码。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)          第十二部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种证券及单据价值、银行入款本息和 基金应收申购款以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产寂寥于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产, 并由基金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命,其债权东谈主不得对本基金 财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则 刑事使命外,基金财产不得被刑事使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告破 产等原因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作 基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务互相抵销;基金管 理东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)            第十三部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场面的交易日以及国度法律 律例轨则需要对外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券 交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日 后经济环境发生了紧要变化的,可参考类似投资品种的现行市价及紧要变 化因素,调治最近交易市价,确定公允价钱;   (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没 有交易的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化,按最近交易日的收 盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的,可参考类似投资 品种的现行市价及紧要变化因素,调治最近交易市价,确定公允价钱;   (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交易的,且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化,按最近交易日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的,可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素, 调治最近交易市价,确定公允价钱;   (4)交易所上市不存在活跃商场的有价证券,领受估值本领确定公允 价值。交易所上市的资产支握证券,领受估值本领确定公允价值,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 挂牌的归拢股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘 价)估值;   (2)首次公斥地行未上市的股票、债券和权证,领受估值本领确定公 允价值,在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;   (3)首次公斥地行有明确锁按时的股票,归拢股票在交易所上市后, 按交易所上市的归拢股票的估值方法估值;非公斥地行有明确锁按时的股 票,按监管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。 领受估值本领确定公允价值。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的 价钱估值。   (1)股票指数期货合约以结算价钱进行估值;   (2)在职何情况下,基金管制东谈主如领受本项第(1)小项轨则的方法对 基金资产进行估值,均应被以为领受了恰当的估值方法。然而,若是基金管 理东谈主以为按本项第(1)小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应 其公允价值的,基金管制东谈主可根据具体情况,并与基金托管东谈主约定后,按最 能反应公允价值的价钱估值;   (3)国度有最新轨则的,按其轨则进行估值。 家有最新轨则的,按其轨则进行估值。 项,按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、轨范及相关法律律例的轨则或者未能充分叹惜基金份额握有东谈主利益时, 应立即通知对方,共同查明原因,两边协商处置。   根据相关法律律例,基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金 管制东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任,因此,就与本基 金相关的司帐问题,如经相关各方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 一致的见识,按照基金管制东谈主对基金资产净值的想象结果对外赐与公布。   四、估值轨范 日该类基金份额的余额数目想象,基金份额净值的想象精准到 0.0001 元, 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的,从其轨则。   每个办事日想象基金资产净值及各种基金份额净值,并按轨则公告。 律例或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金 资产估值后,将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复 核无误后,由基金管制东谈主对外公布。   五、估值空虚的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含 第 4 位)发生估值空虚时,视为该类基金份额净值空虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记 机构、或销售机构、或投资者自身的颠倒形成估值空虚,导致其他当事东谈主遭 受损失的,颠倒的使命东谈主应当对由于该估值空虚遭受损欠妥事东谈主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值空虚处理原则”给予抵偿,承担抵偿使命。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于:辛劳申报差错、数据传输差 错、数据想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值空虚已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值空虚使命方 应实时协调各方,实时进行更正,因更正估值空虚发生的用度由估值空虚 使命方承担;由于估值空虚使命方未实时更正已产生的估值空虚,给当事 东谈主形成损失的,由估值空虚使命方对径直损失承担抵偿使命;若估值空虚 使命方依然积极协调,况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而 未更正,则其应当承担相应抵偿使命。估值空虚使命方应付更正的情况向 相关当事东谈主进行说明,确保估值空虚已得到更正;           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (2)估值空虚的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责,不合盘曲损失 负责,况兼仅对估值空虚的相关径直当事东谈主负责,不合第三方负责;   (3)因估值空虚而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义 务。但估值空虚使命方仍应付估值空虚负责。若是由于获取欠妥得利确当 事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”), 则估值空虚使命方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内 对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利;若是获取欠妥得 利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然 获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和卓越其履行损失的差额 部分支付给估值空虚使命方;   (4)估值空虚调治领受尽量复原至假定未发生估值空虚的正确情形的 口头。   估值空虚被发现后,相关确当事东谈主应当实时进行处理,处理的轨范如 下:   (1)查明估值空虚发生的原因,列明系数确当事东谈主,并根据估值空虚 发生的原因确定估值空虚的使命方;   (2)根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚形成的 损失进行评估;   (3)根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的使命方 进行更正和抵偿损失;   (4)根据估值空虚处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据 的,由基金注册登记机构进行更正,并就估值空虚的更正向相关当事东谈主进 行说明。   (1)基金份额净值想象出现空虚时,基金管制东谈主应当立即赐与纠正, 通报基金托管东谈主,并遴选合理的措施防守损失进一步扩大;   (2)空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管制东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案;空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时,基金管制东谈主应当公告;           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (3)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 业时; 值时; 保障基金份额握有东谈主的利益决定蔓延估值时; 场价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托 管东谈主协商一致的,基金管制东谈主应当暂停估值;   七、基金净值的说明   用于基金信息暴露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主 负责想象,基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个灵通日交易结 束后想象当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值想象结果复核说明后发送给基金管制东谈主,由基金管制东谈主 对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理   由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误,基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、恰当、合理的措施进行检 查,但未能发现空虚的,由此形成的基金资产估值空虚,基金管制东谈主和基金 托管东谈主不错奉命抵偿使命。但基金管制东谈主应当积极遴选必要的措施排斥由 此形成的影响。            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)            第十四部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额,基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派,具体分派决策以公告为准; 有东谈主可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金 份额握有东谈主不选拔,本基金默许的收益分派口头是现款分成;本基金场内份额的收益 分派按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的相关轨则履行; 费,各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同,在收益分派数额方面可能有所 不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权;   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派 对象、分派时期、分派数额及比例、分派口头等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在指定 媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行承担。 对于场外份额,当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或 其他手续用度时,基金注册登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的想象方法,依照《业务司法》履行。对于场内基金份额, 则遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的相关轨则。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 其他用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付口头   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的 想象方法如下:   H=E×1.0%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日想象,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送基金管制费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 3 个 办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费 的想象方法如下:   H=E×0.2%÷昔日天数           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日想象,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 3 个 办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.30%的年费率计提。销售服务费的想象方法如下:   H=E×0.30%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日想象,逐日累计至每月月末,按月支 付,由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的数据,于次月前 3 个办事 日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 休日等,支付日历顺延。   本基金手脚指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使 用许可左券的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。等闲情况下, 指数使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下限为 每季度东谈主民币 5 万元。想象方法如下:   H= E×0.02%÷昔日天数   H 为逐日应计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费从基金合同奏效日运转逐日想象,逐日累计,按季支付。指 数使用费的支付由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主 复核后从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。   基金管制东谈主可根据指数使用许可左券和基金份额握有东谈主的利益,对上         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 述计提口头进行合理变更并公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5-11 项用度,根据相关律例及相应 左券轨则,按用度履行开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度: 出或基金财产的损失;    《基金合同》奏效前的相关用度根据《国泰国证医药卫生行业指数分 级证券投资基金基金合同》的相关约定履行; 的技俩。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、 律例履行。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)          第十六部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 常的司帐核算,按影相关轨则编制基金司帐报表; 查对并以书面口头说明。   二、基金的年度审计 期货相关从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报 表进行审计; 更换司帐师事务所需按照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介公告。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)         第十七部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《基金合同》过甚他相关轨则。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额 握有东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然 东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点, 按照法律律例和中国证监会的轨则暴露基金信息,并保证所暴露信息的真 实性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内,将应予暴露的 基金信息通过中国证监会指定的寰球性报刊(以下简称“指定报刊”)及指 定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介暴露,并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时期和口头查阅或者复制公开暴露的信息辛劳。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息,不得有下列行 为: 笔墨;   四、本基金公开暴露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的,基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的, 以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字;除特别说明外,货币单元为 东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)     公开暴露的基金信息包括:     (一)基金招募说明书、               《基金合同》、基金托管左券、基金居品辛劳概 要      《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系,明 确基金份额握有东谈主大会召开的司法及具体轨范,说明基金居品的特性等涉 及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 暴露及基金份额握有东谈主服务等内容。                《基金合同》奏效后,基金招募说明书 的信息发生紧要变更的,基金管制东谈主应当在三个办事日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金 管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金管制东谈主不再更新基金招 募说明书。 金运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 供简明的基金摘要信息。           《基金合同》奏效后,基金居品辛劳摘要的信息发 生紧要变更的,基金管制东谈主应当在三个办事日内,更新基金居品辛劳摘要, 并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品辛劳摘要其 他信息发生变更的,基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金 管制东谈主不再更新基金居品辛劳摘要。     基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网 站上。     (二)上市交易公告书     基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管制东谈主应当在基金份额 上市交易 3 个办事日前,将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。     (三)基金净值信息     在本基金基金份额运转上市交易或者办理申购或者赎回后,基金管制 东谈主应当在每个灵通日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点,暴露灵通日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)     基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站 暴露半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。     (四)申购、赎回价钱     基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明申 购、赎回价钱的想象口头及相关申购、赎回费率,并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。     (五)基金按时讲述,包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度报 告     基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度讲述, 将年度讲述登载在指定网站上,并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊 上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货相关业务资 格的司帐师事务所审计。     基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期报 告,将中期讲述登载在指定网站上,并将中期讲述辅导性公告登载在指定 报刊上。     基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度 讲述,将季度讲述登载在指定网站上,并将季度讲述辅导性公告登载在指 定报刊上。     如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓越基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益,基金管制东谈主至少应当在按时讲述“影响 投资者决策的其他枢纽信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末握有份 额及占比、讲述期内握有份额变化情况及本基金的荒芜风险,中国证监会 认定的特殊情形除外。     基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伴产情况 过甚流动性风险分析等。     (六)临时讲述     本基金发生紧要事件,相关信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时报 告书,并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称紧要事件,是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的下列事件:          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 师事务所; 值等事项,基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核 等事项; 贬抑东谈主变更; 部门负责东谈主发生变动; 理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动 卓越百分之三十; 受到紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主 因基金托管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚; 鼓励、履行贬抑东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券,或者从事其他紧要关联交易事项,但中国证监会另有轨则 的除外; 计提口头和费率发生变更;         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 项; 时; 额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   (七)清醒公告   在《基金合同》存续期限内,任何寰球媒体中出现的或者在商场荣华传 的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能 挫伤基金份额握有东谈主权益的,相关信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该消 息进行公开清醒,并将相关情况立即讲述中国证监会、基金上市交易的证 券交易所。   (八)基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项,应当照章报国务院证券监督管制机 构核准或者备案,并赐与公告。   (九)中国证监会轨则的其他信息。   六、信息暴露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管制轨制,指定专门 部门及高档管制东谈主员负责管制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息,应当相宜中国证监会相关基 金信息暴露内容与样子准则等法律律例轨则。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》 的约定,对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时讲述、更新的招募说明书、基金居品辛劳摘要、基金清 算讲述等公开暴露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管制东谈主进行 书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊暴露本基金 信息。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送             国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 拟暴露的基金信息,并保证相关报送信息的的确、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外,还不错根 据需要在其他寰球媒体暴露信息,然而其他寰球媒体不得早于指定媒介、 基金上市交易的证券交易所网站暴露信息,况兼在不同媒介上暴露归拢信 息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律见识 书的专科机构,应当制作办事底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》 阻隔后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外,也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度,在保证刚正对待投资者、不误导投资 者、不影响基金普通投资操作的前提下,自主普及信息暴露服务的质料。具 体要求应当相宜中国证监会及自律司法的相关轨则。前述自主暴露如产生 信息暴露用度,该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关 法律律例轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社 会公众查阅、复制。   八、本基金信息暴露事项以法律律例轨则及本章纯粹定的内容为准。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)             第十八部分       风险揭示   一、系统性风险:   商场风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱形成的 影响,其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货蔓延风险。 求景况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化,同期蜕变商场参与 者对于后市利率变化标的及幅度的预期,这将径直影响证券价钱发生变化, 进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响 债券的价钱及投资者对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对 基金的收益形成影响。 区域发展政策,收支口贸易政策等)发生变化,导致商场价钱波动而产生风 险。 景况将径直影响上市公司的策动、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行状 况的径直反应将影响本基金的收益水平。 币贬值形成投资者履行收益水平下降的风险。   二、非系统性风险:   非系统性风险是指个别行业或个别证券荒芜的风险,包括上市公司经 营风险、信用风险等。 竞争、管制、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价钱变动的 风险。 的刊行东谈主出现失约、无法支付到期本息,或者由于债券刊行东谈主信用品级下 降等原因形成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   本基金为股票型指数基金,具有与标的指数相似的风险收益特征,理 论上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场 基金。   本基金基金份额上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直 接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额通过办 理跨系统转托管业务转至证券登记结算系统后,方可上市交易。投资东谈主可 在本基金的灵通日办理场外申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益,遵命基金份额握有东谈主利 益优先原则,本基金管制东谈主将合理贬抑基金份额握有东谈主围聚度,审慎说明 申购赎回业务苦求,包括但不限于:   (1)当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影 响时,基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额 握有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。   (2)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 商场价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金 托管东谈主协商说明后,基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或 降速支付赎回款项。   辅导投资东谈主防备本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安 排投资计划。   (1)本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中 标的指数成份股过甚备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%,其余 资产投资于债券等具有邃密流动性的金融器具。因此,标的指数成份股的 流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。本基金所投资的标的指数成 份股具有发展老到、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征,概况昌盛本 基金灵通式运作的流动性要求。同期,本基金领受踱步投资,针对个股树立 投资比例上限,保障了资产组合的流动性。在顶点商场行情下,存在基金管 理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调治基金投资组合的风险。本基金管 理东谈主将施展专科研究上风,加强对商场、上市公司基本面和固定收益类产         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 品的深远研究,握续优化组合配置,以贬抑流动性风险。   (2)股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   (3)资产支握证券只可通过特定的渠谈进行转让交易,存在商场交易 不活跃导致的流动性风险。   基金管制东谈主将密切照拂各种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的 领路性格况,评估各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调治, 以昌盛基金运作过程中的流动性要求,应付流动性风险。   当基金出现多量赎回时,基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合状 况决定全额赎回或部分延期赎回。   (1)全额赎回:当基金管制东谈主以为有能力支付投资者的全部赎回苦求 时,按普通赎回轨范履行。   (2)部分延期赎回:当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回苦求有艰巨 或以为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时,基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金 总份额 10%的前提下,可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求, 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回 份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或 取消赎回。选拔延期赎回的,将自动转入下一个灵通日不绝赎回,直到全部 赎回为止;选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期 的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一灵通日的 基金份额净值为基础想象赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资 者在提交赎回苦求时未作明确选拔,投资者未能赎回部分作自动延期赎回 处理。   若本基金发生多量赎回,在单个基金份额握有东谈主卓越基金总份额 50% 以上的赎回苦求的情形下:对于该基金份额握有东谈主当日赎回苦求卓越上一 灵通日基金总份额 50%以上的部分,基金管制东谈主不错延期办理赎回苦求; 对于该基金份额握有东谈主当日赎回苦求未卓越 50%的部分,不错根据前段“(1) 全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定口头与其他基金份额握有东谈主的赎 回苦求一并办理。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)     (3)暂停赎回:领路 2 个灵通日以上(含 2 个灵通日)发生多量赎回, 如基金管制东谈主以为有必要,可暂停接受赎回苦求;依然接受的赎回苦求可 以降速支付赎回款项,但不得卓越 20 个办事日,并应当在指定媒介上进行 公告。     当出现多量赎回时,场内赎回苦求按照深圳证券交易所和注册登记机 构的相关业务司法办理。 响     基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到刚正对待的前提 下,可依照法律律例及基金合同的约定,综合运用各种流动性风险管制工 具,对赎回苦求进行适度调治,手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管 理的扶植措施。备用的流动性风险管制器具的实施情形包括:     (1)发生基金合同轨则的暂停赎回或降速支付赎回款项的情形;     (2)基金发生多量赎回;     (3)基金发生多量赎回,在单个基金份额握有东谈主卓越基金总份额 50% 以上;     (4)基金份额握续握有期限小于 7 日;     (5)发生基金合同轨则的暂停估值的情形;     (6)法律律例轨则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。     实施备用流动性风险管制器具的决策轨范依照基金管制东谈主流动性风险 管制轨制的轨则办理。基金管制东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险,对 流动性风险进行日常监控,切实保护握有东谈主的正当权益。     遴选备用流动性风险管制器具,可能对投资者形成无法赎回、赎回延 期办理、赎回款项延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。     四、运作风险 验、判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时局、 证券价钱走势的判断而产生的风险,或者由于公司里面贬抑不完善而导致 基金财产损失的风险。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 术故障等突发情况而形成的风险,或者由于操作过程中的决然和空虚而产 生的风险。 违法操作、诈骗步履等原因形成的风险;   五、特定风险   (1)标的指数的系统性风险   标的指数成份股的价钱可能由于政事因素、经济因素、上市公司策动 景况、投资者脸色和交易轨制等多样因素的影响而波动。当国证医药卫生 行业指数着落时,本基金面对基金净值与国证医药卫生行业指数同步着落 的风险。   (2)投资替代风险   因特殊情况(比如商场流动性不及、个别成份股被限制投资等)导致本 基金无法获取弥漫数目的股票时,基金管制东谈主将搭配使用其他合理方法(如 买入非成份股等)进行恰当的替代,由此可能对基金产生不利影响。   (3)标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险   标的指数为行业指数,并不代表通盘股票商场,标的指数成份股的平 均禀报率与通盘股票商场的平均禀报率存在偏离。   (4)基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险及追踪短处贬抑未 达约定办法的风险   由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和国证医药卫生行业 指数成份股调治等情况导致基金投资组合禀报与标的指数禀报存在追踪偏 离风险,也可能使基金的追踪短处贬抑未达约定办法。主要影响因素可能 包括:   ①基金运作过程中发生的用度,包括交易成本、商场冲击成本、管制费 和托管费等;   ②当标的指数调治成份股组成,或成份股公司发生配股、增发等步履 导致该成份股在指数中的权重发生变化,或标的指数变更编制方法时,基 金在相应的组合调治中可能暂时扩大与标的指数的组成各别,而且会产生        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 相应的交易成本,导致追踪偏离度和追踪短处扩大;   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求,在遭逢标的 指数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时,基金可能无法实时调治投资 组合或承担冲击成本,导致追踪偏离度和追踪短处扩大;   ④在指数化投资过程中,管制东谈主对指数基金的管制能力,如追踪本领 技能、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响,从而影响本 基金对事迹相比基准的追踪程度;本基金将进行被迫型的股票投资并通过 多项风险贬抑口头镌汰追踪风险。   如因标的指数编制司法调治或其他因素导致本基金的追踪短处贬抑未 达约定办法,本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   (5)标的指数变更风险   根据《基金合同》的轨则,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标 的指数不宜不绝手脚本基金的投资标的指数及事迹相比基准,本基金可能 变更标的指数,基金的投资组合将随之调治,基金的风险收益特征可能发 生变化,投资者还须承担投资组合调治所带来的风险与成本。   (6)指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和叹惜,畴昔指数编制 机构可能由于多样原因住手对指数的管制和叹惜,本基金将根据基金合同 的约定自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提倡处置方 案,如更换基金标的指数、调换运作口头,与其他基金合并、或者阻隔基金 合同等,并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按时期,基 金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金 份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作。该期间由于标的指数不再更 新等原因可能导致指数推崇与相关商场推崇有在各别,影响投资收益。   (7)成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌,发生成份股停牌时 可能面对如下风险:   ①基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩 大。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   ②在顶点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法及 时卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项,由此基金管制东谈主可能采 取暂停赎回的措施,投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中,当标的指数成份股发生暴露负面事件面对退市, 且指数编制机构暂未作出调治的,基金管制东谈主应当按照握有东谈主利益优先的 原则,履行里面决策轨范后实时对相关成份股进行调治,可能影响投资者 的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪短处。   (1)上市交易风险   本基金在基金合同奏效后,在本基金相宜法律律例和深圳证券交易所 轨则的上市条件的情况下,本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。 由于上市期间可能因信息暴露导致基金停牌,投资东谈主在停牌期间不成买卖 本基金的上市份额,产生风险;同期,可能因上市后交易敌手不及导致本基 金的上市份额产生流动性风险。   (2)退市风险   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被阻隔上市,或被基金份额握 有东谈主大会决议提前阻隔上市,导致基金份额不成不绝进行二级商场交易的 风险。   (3)折/溢价交易风险   本基金上市交易后,由于受到商场供求关系的影响,基金份额的交易 价钱与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货等闲具有杠杆 效应,价钱波动比标的器具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂,不恰当 的估值可能使基金资产面对损失风险。股指期货领受保证金交易轨制,由 于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数轻微的变动就可 能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制,如 果莫得在轨则的时期内补足保证金,按轨则将被强制平仓,可能给投资东谈主 带来损失。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   本基金可投资国内上市的科创板股票,会面对因投资标的、商场轨制 以及交易司法等各别带来的荒芜风险,包括不限于如下特殊风险:   (1)退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格,退市时期更短,退市速率更快;退市 情形更多,新增市值低于轨则轨范、上市公司信息暴露或者表率运作存在 紧要颓势导致退市的情形;履行轨范更严,暴露丧失握续策动能力,仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备生意履行的关联交易撑握收入的上市公司可 能会被退市;且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制,科创板上市公司 股票退市风险更大。   (2)商场风险   科创板股票围聚来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新本领和计策新兴产业领域。大多数公司为初创型 公司,公司畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性,与传统二级商场投资 存在各别,合座投资难度加大,科创板股票商场风险加大。   科创板股票竞价交易树立较宽的价钱涨跌幅限制,首次公斥地行上市 的股票,上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制,自后涨跌幅比例为 20%, 可能产生股票价钱大幅波动的风险。   (3)流动性风险   科创板合座投资门槛较高,科创板的投资者可能以机构投资者为主, 科创板股票流动性可能弱于其他商场板块,基金组合存在无法实时变现及 其他相关流动性风险。   (4)围聚度风险   科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易围聚投资于少量 股票,商场可能存在高围聚度景况,合座存在围聚度风险。   (5)系统性风险   科创板上市公司均为商场招供度较高的科技改进公司,在公司策动及 盈利模式上存在趋同,是以科创板股票相关性较高,商场推崇欠安时,系统 性风险将更为权贵。   (6)政策风险   国度对高新本领产业扶握力度及心疼程度的变化会对科创板上市公司         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 带来较大影响,国际经济时局变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相关的风险可能径直或盘曲成为本基金 风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的 风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或 风险景况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的空洞性表述;而 本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投 资者恰当性管制实施素质(试行)》及里面评级轨范,将基金居品按照风险 由低到高规章进行风险级别评定区别,其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广,与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表 述并不势必一致或存在对应关系。同期,不同销售机构因其遴选的具体评 价轨范和方法的各别,对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同;销售 机构还可能根据监管要求、商场变化及基金履交运作情况等应时调治对本 基金的风险评级。敬请投资东谈主明察,在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受能力与居品风险之间的匹配老到,并须实时照拂销售机构对 于本基金风险评级的调治情况,严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外,基金还可能遇到以下风险: 因突发性事件或不可抗力原因出现故障,由此给基金投资带来风险; 面不完善而产生的风险; 以及因内幕交易、诈骗步履等产生的违法风险;        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 会在一定程度上影响办事的领路性,并可能对基金运作产生影响; 可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平;           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第十九部分     基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告,并报中国证监会备案。 准后方可履行,自决议奏效之日起在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的,《基金合同》应当阻隔: 新基金托管东谈主链接的;   基金合同阻隔后,基金管制东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、                               《运作 办法》、    《销售办法》、基金合同过甚他相关法律律例的轨则,诈欺请求给付 报酬、从基金资产中获取补偿的权利。   三、基金财产的计帐 作日内成立计帐小组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金托管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活 动。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (1)《基金合同》阻隔情形出当前,由基金财产计帐小组统一接收基 金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐讲述;   (5)遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对 计帐讲述出具法律见识书;   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合 理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额握有 东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告;基金财产计帐讲述经司帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内 由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)         第二十部分     基金合同内容摘记   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关轨则,基金管制东谈主的权利包括 但不限于:   (1)自《基金合同》奏效之日起,根据法律律例和《基金合同》寂寥 运用并管制基金财产;   (2)依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监 会批准的其他用度;   (3)销售基金份额;   (4)召集基金份额握有东谈主大会;   (5)依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主,如以为基金 托管东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律轨则,应呈报中国证监会和其他 监管部门,并遴选必要措施保护基金投资者的利益;   (6)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;   (7)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关步履进行监督 和处理;   (8)担任或托付其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金 注册登记业务并获取《基金合同》轨则的用度;   (9)依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决策;   (10)在《基金合同》约定的范围内,回绝或暂停受理申购与赎回苦求;   (11)依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利,为基金 的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利;   (12)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资 融券;   (13)以基金管制东谈主的口头,代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权 利或者实施其他法律步履;   (14)选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 金提供服务的外部机构;   (15)在相宜相关法律、律例的前提下,制订和调治相关基金申购、赎 回、调换和非交易过户的业务司法;   (16)法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关轨则,基金管制东谈主的义务包括 但不限于:   (1)办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理申购、赎回 和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎勤劳的原则管制 和运用基金财产;   (4)配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专 业化的策动口头管制和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等制 度,保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寂寥,对所管制的不 同基金分别管制,分别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则外,不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)遴选恰当合理的措施使想象基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的轨则,按相关轨则想象并公告基金净值信 息,确定申购、赎回的价钱;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述;   (10)编制季度讲述、中期讲述和年度讲述;   (11)严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关轨则,履行信息披 露及讲述义务;   (12)保守基金生意奥密,不表露基金投资计划、投资意向等。除《基 金法》、    《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外,在基金信息公开暴露前应 予隐秘,不向他东谈主表露;          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额 握有东谈主分派基金收益;   (14)按轨则受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;   (16)按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其 他相关辛劳 15 年以上;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在轨则时期发出, 况兼保证投资者概况按照《基金合同》轨则的时期和口头,随时查阅到与基 金相关的公开辛劳,并在支付合理成本的条件下得到相关辛劳的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估 价、变现和分派;   (19)面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时讲述中国证 监会并通知基金托管东谈主;   (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主 正当权益时,应当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而奉命;   (21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务,基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金管制东谈主应为基 金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;   (22)当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理 相关基金事务的步履承担使命;   (23)以基金管制东谈主口头,代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或 实施其他法律步履;   (24)履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议;   (25)建立并保存基金份额握有东谈主名册;   (26)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关轨则,基金托管东谈主的权利包括 但不限于:   (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律律例和《基金合同》的轨则           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 安全守护基金财产;   (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部 门批准的其他用度;   (3)监督基金管制东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管制东谈主有违背 《基金合同》及国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大损失的情形,应呈报中国证监会,并遴选必要措施保护基金投资者的利 益;   (4)根据相关商场司法,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易 资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额握有东谈主大会;   (6)在基金管制东谈主更换时,提名新的基金管制东谈主;   (7)法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关轨则,基金托管东谈主的义务包括 但不限于:   (1)以敦厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全守护基金财产;   (2)诞生专门的基金托管部门,具有相宜要求的营业场面,配备弥漫 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托处事宜;   (3)建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等制 度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产 以及不同的基金财产互相寂寥;对所托管的不同的基金分别树立账户,独 立核算,分账管制,保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等 方面互相寂寥;   (4)除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则外,不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;   (5)守护由基金管制东谈主代表基金强项的与基金相关的紧要合同及相关 凭证;   (6)按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金管制东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;   (7)保守基金生意奥密,除《基金法》、                     《基金合同》过甚他相关轨则           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 另有轨则外,在基金信息公开暴露前赐与隐秘,不得向他东谈主表露;   (8)复核、审查基金管制东谈主想象的基金资产净值、基金份额净值及申 购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项;   (10)对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意 见,说明基金管制东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则 进行;若是基金管制东谈主有未履行《基金合同》轨则的步履,还应当说明基金 托管东谈主是否遴选了恰当的措施;   (11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关辛劳 15 年以上;   (12)建立并保存基金份额握有东谈主名册;   (13)按轨则制作相关账册并与基金管制东谈主查对;   (14)依据基金管制东谈主的指示或相关轨则向基金份额握有东谈主支付基金 收益和赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则,召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;   (16)按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运 作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派;   (18)面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时讲述中国证 监会和银行监管机构,并通知基金管制东谈主;   (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,甘心担抵偿使命,其 抵偿使命不因其退任而奉命;   (20)按轨则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方 的义务,基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份 额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿;   (21)履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决定;   (22)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关轨则,基金份额握有东谈主的权利 包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分派计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额;   (4)按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会;   (5)出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会,对基金份额握有东谈主 大会审议事项诈欺表决权;   (6)查阅或者复制公开暴露的基金信息辛劳;   (7)监督基金管制东谈主的投资运作;   (8)对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁;   (9)法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关轨则,基金份额握有东谈主的义务 包括但不限于:   (1)细腻阅读并顺从《基金合同》;   (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风 险;   (3)照拂基金信息暴露,实时诈欺权利和履行义务;   (4)缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨则的费 用;   (5)在其握有的基金份额范围内,承担基金耗费或者《基金合同》终 止的有限使命;   (6)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;   (7)履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决定;   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利;   (9)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成,基金份额握有东谈主的正当          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 授权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有 的每一份基金份额领有同等的投票权。   (一)召开事由   (1)阻隔《基金合同》;   (2)更换基金管制东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)调换基金运作口头;   (5)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范或销售服务费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资办法、范围或策略(法律律例和中国证监会另有规 定的除外);   (9)变更基金份额握有东谈主大会轨范;   (10)阻隔基金份额上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证 券交易所阻隔上市的除外;   (11)基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会;   (12)单独或悉数握有 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有 东谈主(以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额想象,下同)就归拢事项书面要 求召开基金份额握有东谈主大会;   (13)对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项;   (14)法律律例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金 份额握有东谈主大会的事项。 份额握有东谈主大会:   (1)调低基金管制费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担 的用度;   (2)法律律例要求加多的基金用度的收取;   (3)在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调治申购费率或收费方 式、调低赎回费率;          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (4)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (5)对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响 或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化;   (6)按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会 的之外的其他情形。   (二)会议召集东谈主及召集口头 由基金管制东谈主召集。 理东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集,并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的,应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开;基金管制东谈主决定不召集,基金托管东谈主仍以为有必 要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集。 归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会,应当向基金管制东谈主提倡书面 提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书 面见知提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召 集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东谈主决定不召集, 单独或悉数握有 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东谈主仍以为有 必要召开的,应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提倡提议的基金份额握有 东谈主代表和基金管制东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 归拢事项要求召开基金份额握有东谈主大会,而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不 召集的,单独或悉数握有 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东谈主 有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章 自行召集基金份额握有东谈主大会的,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得 拒绝、干豫。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 和权益登记日。   (三)召开基金份额握有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知口头 媒介公告。基金份额握有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时期、场地和会议样子;   (2)会议拟审议的主要事项、议事轨范和表决口头;   (3)有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日;   (4)授权托付评释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限 和代理有用期限等)、投递时期和场地;   (5)会务常设连络东谈主姓名及连络电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要通知的其他事项。 通知中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信口头、托付的公证 机关过甚连络口头和连络东谈主、投票表决见识寄交的截止时期和收取口头。 对表决见识的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通知 基金管制东谈主到指定场地对表决见识的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额 握有东谈主,则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决意 见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识 的计票进行监督的,不影响表决见识的计票着力。   (四)基金份额握有东谈主出席会议的口头   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会口头、通信开会口头或法律律例 和中国证监会允许的其他口头召开,会议的召开口头由会议召集东谈主确定。 拜托代表出席,现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席 基金份额握有东谈主大会,基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的,不影响表决 着力。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行基金份额握有东谈主大会议程:          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (1)切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释相宜法律律例、 《基金合同》和会议通知的轨则,况兼握有基金份额的凭证与基金管制东谈主 握有的登记辛劳相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显 示,有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上。 (含 50%,下同)。 通信的口头进行表决。   在同期相宜以下条件时,通信开会的口头视为有用:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后,在两个办事日 内领路公布相关辅导性公告;   (2)召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集 东谈主,则为基金管制东谈主)到指定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召 集东谈主在基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管制东谈主)和公证机 关的监督下按照会议通知轨则的口头收取基金份额握有东谈主的表决见识;基 金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取表决见识的,不影响表决着力;   (3)本东谈主径直出具见识或授权他东谈主代表出具见识的,基金份额握有东谈主 所握有的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%);   (4)上述第(3)项中径直出具见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具见识的代理东谈主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具见识的代 理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释 相宜法律律例、       《基金合同》和会议通知的轨则,并与基金注册登记机构记 录相符;   (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 握有东谈主也不错领受聚集、电话或其他口头进行表决,或者领受聚集、电话或 其他口头授权他东谈主代为出席会议并表决。   (五)议事内容与轨范           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的重 大修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其 他基金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为 需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的通知后,对原有提案的 修改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的口头下,最初由大会主握东谈主按照下列第(七)条文矩轨范 确定和公布监票东谈主,然后由大会主握东谈主宣读提案,经磋磨后进行表决,并形 成大会决议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表,在基金管制 东谈主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表 主握;若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会, 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上(含 50%) 选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基 金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会,不影响基金 份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主 员姓名(或单元称号)、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份 额、托付东谈主姓名(或单元称号)和连络口头等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,最初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所通知的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表 决,在公证机关监督下形成决议。   (六)表决   基金份额握有东谈主握有的每一份基金份额领有同等的投票权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议: 握表决权的 50%以上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所轨则的须           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的口头通过。 所握表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调换基金运作方 式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》以特别决议通过方 为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名口头进行投票表决。   遴选通信口头进行表决时,除非在计票时有充分的相悖根据评释,否 则提交相宜会议通知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的 投资者,口头相宜会议通知轨则的书面表决见识视为有用表决,表决见识 吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面见识的基金份 额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   (七)计票   (1)如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额握有东谈主大会的 主握东谈主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选 举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票 东谈主;如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托 管东谈主召集,然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额握有东谈主 大会的主握东谈主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举 三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大 会的,不影响计票的着力。   (2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握 东谈主就地公布计票结果。   (3)若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果 有怀疑,不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票 东谈主应当进行再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主握东谈主应当 就地公布再行盘点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 出席大会的,不影响计票的着力。   在通信开会的情况下,计票口头为:由大会召集东谈主授权的两名监督员 在基金托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管制东谈主授权代表) 的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或 基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的,不影响计票和表 决结果。   (八)奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国 证监会核准或者备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意 见之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公 告。若是领受通信口头进行表决,在公告基金份额握有东谈主大会决议时,必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行奏效的基金份额 握有东谈主大会的决议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   (一)《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于 可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 准后方可履行,自决议奏效之日起在指定媒介公告。   (二)《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的,《基金合同》应当阻隔: 新基金托管东谈主链接的;         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   基金合同阻隔后,基金管制东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、                               《运作 办法》、    《销售办法》、基金合同过甚他相关法律律例的轨则,诈欺请求给付 报酬、从基金资产中获取补偿的权利。   (三)基金财产的计帐 作日内成立计帐小组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金托管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活 动。   (1)《基金合同》阻隔情形出当前,由基金财产计帐小组统一接收基 金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐讲述;   (5)遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对 计帐讲述出具法律见识书;   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金财产进行分派。   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合 理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余资产的分派        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额握有 东谈主握有的基金份额比例进行分派。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告;基金财产计帐讲述经司帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内 由基金财产计帐小组进行公告。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一 切争议,可通过友好协商处置,但若自一方书面提倡协商处置争议之日起 的中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其时有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁裁决是末端的,对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的口头   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售 机构的办公场面和营业场面查阅。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)          第二十一部分         托管左券内容摘记  一、基金托管左券当事东谈主  (一)基金管制东谈主  称号:国泰基金管制有限公司  住所:中国(上海)摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址:上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  邮政编码:200082  法定代表东谈主:周向勇  成立日历:1998 年 3 月 5 日  批准诞盼望关及批准诞生文号:中国证监会证监基金字19985 号  组织样子:有限使命公司  注册本钱:壹亿壹仟万元东谈主民币  存续期间:握续策动  策动范围:基金管制业务、发起诞生基金及中国证券监督管制委员会批 准的其他业务。  (二)基金托管东谈主  称号:中国农业银行股份有限公司  注册地址:北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  邮政编码:100031  法定代表东谈主:谷澍  成立时期:2009 年 1 月 15 日  基金托管阅历批准文号:中国证监会证监基字199823 号  注册本钱:34,998,303.4 万元东谈主民币  存续期间:握续策动  策动范围:采纳公众入款;披发短期、中期、永久贷款;办理国表里结 算;办理单据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府 债券;买卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;结 汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 守护箱服务;代理资金计帐;各种汇兑业务;代理政策性银行、番邦政府和 国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇入款;外汇 贷款;外汇汇款;外汇借款;刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的 外币有价证券;外币单据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外 汇担保;资信走访、筹议、见证业务;企业、个东谈主财务顾问人服务;证券公司 客户交易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务; 产业投资基金托管业务;及格境外机构投资者境内证券投资托管业务;代 理灵通式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生居品交 易业务;经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务;保障 兼业代理业务。  二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  (一)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选 择轨范的,基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池和交 易敌手库,以便基金托管东谈主运用相关本领系统,对基金履行投资是否相宜 基金合同对于证券选拔轨范的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。  本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括标的指数成份股 过甚备选成份股(含存托凭证)、新股(含存托凭证)                        (一级商场初度刊行或 增发)、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的 其它金融器具(但须相宜中国证监会相关轨则)。  本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中标的指 数成份股过甚备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%,现款、债券 资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%- (其中,现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等),权证投资 不高于基金资产净值的 3%。  (二)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监 督:          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (1)本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中 标的指数成份股过甚备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%,现款、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% -10%;   (2)保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中,现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (3)本基金握有的全部权证,其市值不得卓越基金资产净值的 3%;   (4)本基金管制东谈主管制的且由本托管东谈主托管的全部基金握有的归拢权 证,不得卓越该权证的 10%;   (5)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得卓越上一交易日基 金资产净值的 0.5%;   (6)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例,不得 卓越基金资产净值的 10%;   (7)本基金握有的全部资产支握证券,其市值不得卓越基金资产净值 的 20%;   (8)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例,不得 卓越该资产支握证券界限的 10%;   (9)本基金管制东谈主管制的且由本托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原 始权益东谈主的各种资产支握证券,不得卓越其各种资产支握证券悉数界限的   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支 握证券。基金握有资产支握证券期间,若是其信用品级下降、不再相宜投资 轨范,应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;   (11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓越本基金 的总资产,本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票 的总量;   (12)本基金投入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40%;   (13)本基金参与股指期货交易依据下列轨范建构组合:             国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 产净值的 10%; 不得卓越基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期 日在一年以内的政府债券)、权证、资产支握证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; 股票总市值的 20%; 想象)应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定; 卓越上一交易日基金资产净值的 20%; 保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中, 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定 的投资范围保握一致;  (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产 净值的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金 管制东谈主之外的因素甚至基金不相宜该比例限制的,基金管制东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资;  (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行, 与境内上市交易的股票合并想象;  (17)相关法律律例以及监管部门轨则的其它投资限制。  基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例相宜基金合同的相关约定。法律律例或监管部门另有轨则的,从其轨则。  上述投资组合限制要求中,若属法律律例的强制性轨则,则当法律律例 或监管部门取消上述限制,在履行恰当轨范后,本基金投资可不受上述规 定限制。  基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同奏效之日起运转。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)  (三)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对本协 议第十五条第九项基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督 口头对基金管制东谈主基金投资不容步履和关联交易进行监督。根据法律律例 相关基金不容从事关联交易的轨则,基金管制东谈主和基金托管东谈主互相提供与 本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他紧要历害关系的公司名单及有 关关联方交易证券名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联交易名 单的的确性、准确性、齐全性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。  若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法 律律例不容基金从事的关联交易时,基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管 理东谈主遴选必要措施讳饰该关联交易的发生,如基金托管东谈主遴选必要措施后 仍无法讳饰关联交易发生时,基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。对于基 金管制东谈主已成交的关联交易,如基金托管东谈主事前已严格遵命了监督进程仍 无法讳饰该关联交易的发生,而只可按相关法律律例和交易所司法进行事 后结算,则基金托管东谈主不承担由此形成的损失,并应向中国证监会讲述。  (四)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金 管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前 向基金托管东谈主提供经轻佻选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手 名单,并约定各交易敌手所适用的交易结算口头。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管制 东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新,如基金管制东谈主根 据商场情况需要临时调治银行间债券商场交易敌手名单,应向基金托管东谈主 说明事理,在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处置。 基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面说明后,被说明调治的名单运转奏效,新 名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易,仍应按照 左券进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信贬抑,按银行间债券市 场的交易司法进行交易,基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督,但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托 管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易口头进行交 易时,基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主,基金托管东谈主不承担由此形成的 任何损结怨使命。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)  (五)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金 资产净值想象、各种基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 推崇数据等进行监督和核查。  若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的事迹推崇数据印 制在宣传推介材料上,则基金托管东谈主对此不承担任何使命,并将在发现后 立即讲述中国证监会。  (六)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金 管制东谈主选拔入款银行进行监督。  基金投资银行按时入款的,基金管制东谈主应根据法律律例的轨则及基金合 同的约定,确定相宜条件的系数入款银行的名单,并实时提供给基金托管 东谈主,基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜相关轨则 进行监督。  本基金投资银行入款应相宜如下轨则: 金银行入款业务账目及核算的的确、准确。 核相关左券、账户辛劳、投资指示、入款证实书等相关文献,切实履行托管 职责。 法》、   《运作办法》等相关法律律例,以及国度相关账户管制、利率管制、支 付结算等的各项轨则。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主在选拔入款银行时有违背相关法律律例的 轨则及基金合同的约定的步履,应实时以书面样子通知基金管制东谈主在 10 个 办事日内纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 10 个办事 日内纠正的,基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主 有紧要违法步履,应立即讲述中国证监会,同期通知基金管制东谈主在 10 个工 作日内纠正或回绝结算。  (七)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金 投资流通受限证券进行监督。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 步履的紧迫通知》、《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证券相关问 题的通知》等相关法律律例轨则。 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的 可交易证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 进程、风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根 据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险贬抑制 度中明确具体比例,幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管 理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后,基金管制东谈主应当将上 述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 金托管东谈主提供相关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下 文献(如有):  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管制东谈主 与承销商强项的销售左券复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管制东谈主应保证上述信 息的的确、齐全。 因商场出现剧烈变化导致基金管制东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成 较大风险,基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险的排斥或防守措施进 行补充和整改,并作念出版面说明。不然,基金托管东谈主经预先书面见知基金管 理东谈主,有权回绝履行其相关指示。因回绝履行该指示形成基金财产损失的, 基金托管东谈主不承担任何使命,并有权讲述中国证监会。 确保证基金托管东谈主概况普通查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记 存管问题,形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全守护基金财产的责 任与损失,由基金管制东谈主承担。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 者报送了伪善的数据,导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的,基金管制 东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履 行职责外,因投资流通受限证券产生的损失,基金托管东谈主按照本左券履行 监督职责后不承担上述损失。  (八)基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运 作中违背法律律例和基金合同的轨则,应实时以书面样子通知基金管制东谈主 限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 管制东谈主收到通知后应不才一办事日前实时查对并以书面样子给基金托管东谈主 发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,说明违法原因及纠正期 限,并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查,督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管 东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应讲述中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易轨范依然奏效的投资指示违背法律、 行政律例和其他相关轨则,或者违背基金合同约定的,应当立即通知基金 管制东谈主,并讲述中国证监会。  (九)基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合 同和本托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导,基 金管制东谈主应在轨则时期内修起并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证;对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事 项,基金管制东谈主应积极配合提供相关数据辛劳和轨制等。  (十)基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法步履,应实时讲述中国证 监会,同期通知基金管制东谈主限期纠正,并将纠正结果讲述中国证监会。基金 管制东谈主无正派事理,回绝、结巴对方根据本左券轨则诈欺监督权,或遴选拖 延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东谈主提倡警 告仍不改正的,基金托管东谈主应讲述中国证监会。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  (一)基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项 包括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 复核基金管制东谈主想象的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制 东谈主指示办理计帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等步履。  (二)基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实 行分账管制、未履行或无故蔓延履行基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金 投资信息等违背《基金法》、基金合同、本左券过甚他相关轨则时,应实时 以书面样子通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应不才一工 作日前实时查对并以书面样子给基金管制东谈主发出回函,说明违法原因及纠 正期限,并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金管制东谈主有 权随时对通知县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配 合基金管制东谈主的核查步履,包括但不限于:提交相关辛劳以供基金管制东谈主 核查托管财产的齐全性和的确性,在轨则时期内修起基金管制东谈主并改正。  (三)基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履,应实时讲述中国证 监会,同期通知基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果讲述中国证监会。基金 托管东谈主无正派事理,回绝、结巴对方根据本左券轨则诈欺监督权,或遴选拖 延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金管制东谈主提倡警 告仍不改正的,基金管制东谈主应讲述中国证监会。  四、基金财产的守护  (一)基金财产守护的原则 出的正当合规指示,基金托管东谈主不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财 产。 的齐全与寂寥。 守护基金财产,如有特殊情况两边可另行协商处置。 事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 的,基金托管东谈主应实时通知基金管制东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财 产形成损失的,基金托管东谈主对此不承担任何使命。 托管基金财产。  (二)基金资金账户的开立和管制 并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币收支行为,包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账 户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户; 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 用账户办理基金资产的支付。  (三)基金证券账户的开立和管制 公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账 户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命 公司的一级法东谈主计帐办事,基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收 取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则履行。 资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 业务,波及相关账户的开设、使用的,按相关轨则开设、使用并管制;若无 相关轨则,则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的轨则。  (四)债券托管专户的开设和管制  基金合同奏效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 限使命公司的相关轨则,以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司 开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金强项寰球银行间债券商场债券回购主协 议。  (五)其他账户的开立和管制 的轨则,在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账 户按相关司法使用并管制。 定办理。  (六)基金财产投资的相关有价凭证等的守护  基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托 管东谈主负责妥善守护,守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让, 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用贬抑 下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失,由此产生的使命应由 基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构履行有用贬抑的证券不承担保 管使命。  (七)与基金财产相关的紧要合同的守护  由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基 金管制东谈主、基金托管东谈主守护。除左券另有轨则外,基金管制东谈主在代表基金签 署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的本来,以便基 金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件。紧要合同的守护期限 为基金合同阻隔后 15 年。  五、基金资产净值想象和司帐核算  (一)基金资产净值的想象及复核轨范           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。  基金份额净值是指各种基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的 基金份额的资产净值。基金份额净值的想象,精准到 0.0001 元,极少点后 第五位四舍五入,由此产生的短处计入基金财产。国度另有轨则的,从其规 定。  每办事日想象基金资产净值及各种基金份额净值,并按轨则公告。  基金管制东谈主每办事日对基金资产进行估值后,将各种基金份额净值结果 发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管制东谈主依据基金合同 和相关法律律例的轨则对外公布。  (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货、 其它投资等资产及欠债。  (1)证券交易所上市的有价证券的估值 易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后 经济环境发生了紧要变化的,可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化 因素,调治最近交易市价,确定公允价钱。 交易的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化,按最近交易日的收盘 价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的,可参考类似投资品 种的现行市价及紧要变化因素,调治最近交易市价,确定公允价钱; 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交易的,且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 境发生了紧要变化的,可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素, 调治最近交易市价,确定公允价钱; 值。交易所上市的资产支握证券,领受估值本领确定公允价值,在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。  (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 的归拢股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价) 估值; 值,在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 易所上市的归拢股票的估值方法估值;非公斥地行有明确锁按时的股票, 按监管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。  (3)寰球银行间债券商场交易的债券、资产支握证券等固定收益品种, 领受估值本领确定公允价值。  (4)如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值 的,基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价 值的价钱估值。  (5)股票指数期货合约估值方法: 资产进行估值,均应被以为领受了恰当的估值方法。然而,若是基金管制东谈主 以为按本项第 1)小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公 允价值的,基金管制东谈主可根据具体情况,并与基金托管东谈主约定后,按最能反 映公允价值的价钱估值。  (6)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行, 国度有最新轨则的,按其轨则进行估值。  (7)相关法律律例以及监管部门有强制轨则的,从其轨则。如有新增事          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 项,按国度最新轨则估值。  如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、轨范及相关法律律例的轨则或者未能充分叹惜基金份额握有东谈主利益时, 应立即通知对方,共同查明原因,两边协商处置。  根据相关法律律例,基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任,因此,就与本基金 相关的司帐问题,如经相关各方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一 致的见识,按照基金管制东谈主对基金资产净值的想象结果对外赐与公布。  (三)基金份额净值空虚的处理口头  (1)当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错 时,视为该类基金份额净值空虚;基金份额净值出现空虚时,基金管制东谈主应 当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主,并遴选合理的措施防守损失进一步扩 大;空虚偏差达到或卓越该类基金份额净值的 0.25%时,基金管制公司应当 实时通知基金托管东谈主并报中国证监会;空虚偏差达到该类基金份额净值的 发生净值想象空虚时,由基金管制东谈主负责处理,由此给基金份额握有东谈主和 基金形成损失的,应由基金管制东谈主先行赔付,基金管制东谈主按差错情形,有权 向其他当事东谈主追偿。  (2)当基金份额净值想象差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要 进行抵偿时,基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的责 任,经说明后按以下要求进行抵偿:  ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任。与本基金相关的司帐问 题,如经两边在对等基础上充分磋磨后,尚不成达成一致时,按基金司帐责 任方的建议履行,由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失,由基金管制 东谈主负责赔付。  ②若基金管制东谈主想象的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告, 而且基金托管东谈主未对想象过程提倡疑义或要求基金管制东谈主书面说明,基金 份额净值出错且形成基金份额握有东谈主损失的,应根据法律律例的轨则对基 金份额握有东谈主或基金支付抵偿金,就履行向基金份额握有东谈主或基金支付的 抵偿金额,其中基金管制东谈主承担 50%,基金托管东谈主承担 50%。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)  ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的想象结果,固然屡次重 新想象和查对,尚不成达成一致时,为幸免不成按时公布基金份额净值的 情形,以基金管制东谈主的想象结果对外公布,由此给基金份额握有东谈主和基金 形成的损失,由基金管制东谈主负责赔付。  ④由于基金管制东谈主提供的信息空虚(包括但不限于基金申购或赎回金额 等),基金托管东谈主在履行普通复核轨范后仍不成发现该空虚,进而导致基金 份额净值想象空虚而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失,由基金管 理东谈主负责赔付。  (3)由于证券交易所、登记结算公司发送的数据空虚,相关司帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因,基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、 恰当、合理的措施进行查验,然而未能发现该空虚而形成的基金份额净值 想象空虚,基金管制东谈主、基金托管东谈主不错奉命抵偿使命。但基金管制东谈主、基 金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。  (4)基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统树立而产生的净值计 算尾差,以基金管制东谈主想象结果为准。  (5)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。若是 行业有通行作念法,两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原 则进行协商。  (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形  (1)基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时;  (2)因不可抗力或其他情形甚至基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评 估基金资产价值时;  (3)占基金尽头比例的投资品种的估值出现紧要振荡,而基金管制东谈主 为保障基金份额握有东谈主的利益,决定蔓延估值时;  (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 商场价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金 托管东谈主协商一致的,基金管制东谈主应当暂停估值;  (5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。  (五)基金司帐轨制           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)  按国度相关部门轨则的司帐轨制履行。  (六)基金账册的建立  基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管制东谈主独 随即树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对 司帐处理方法存在分歧,应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的想象和公告的, 以基金管制东谈主的账册为准。  (七)基金财务报表与讲述的编制和复核  基金管制东谈主应当实时编制并对外提供的确、齐全的基金财务司帐讲述。 月度报表的编制,基金管制东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成;招募说明 书在基金合同奏效后每 6 个月更新并公告一次,于该等期间届满后 45 日内 公告。季度讲述应在每个季度收尾之日起 15 个办事日内编制收场并赐与公 告;中期讲述在司帐年度半年终了后 60 日内编制收场并赐与公告;年度报 告在司帐年度收尾后 90 日内编制收场并赐与公告。  基金管制东谈主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核; 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管 理东谈主。基金管制东谈主在季度讲述完成当日,将相关讲述提供给基金托管东谈主复 核,基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核,并将复核结果书面通 知基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期讲述完成当日,将相关讲述提供给基金 托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核,并将复核结果书面 通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度讲述完成当日,将相关讲述提供基金 托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书面 通知基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往返均以加密 传确实口头或两边约定的其他口头进行。  基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因,进行调治,调治以两边招供的账务处理口头 为准;若两边无法达成一致,以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后, 基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 盖托管业务专用章的复核见识书,两边各自留存一份。若是基金管制东谈主与 基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致,基金管制 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东谈主有权就相关情况报中 国证监会备案。  (八)基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。  六、基金份额握有东谈主名册的登记与守护  本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主 名册,包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额 握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名 册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份 额。  基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制,由基金管制东谈主审核并提交基 金托管东谈主守护。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供任意一个交易日或全 部交易日的基金份额握有东谈主名册,基金管制东谈主应实时提供,不得拖延或拒 绝提供。  基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交;基 金合同奏效日、基金合同阻隔日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。  基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册,保存期限为 之外的其他用途,并应顺从隐秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册,应按相关律例轨则各自承担相 应的使命。  七、争议处置口头  因本左券产生或与之相关的争议,两边当事东谈主应通过协商、妥洽处置, 协商、妥洽不成处置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会,仲裁场地为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 效的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的,对当事东谈主均有拘谨力。  争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责,各自 不绝诚挚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管左券轨则的义务,叹惜基金 份额握有东谈主的正当权益。  本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。  八、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐  (一)托管左券的变更轨范  本左券两边当事东谈主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券, 其内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管左券的变更报中国证 监会核准或备案后奏效。  (二)基金托管左券阻隔的情形 产; 理权;  (三)基金财产的计帐  (1)基金财产计帐小组:自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个工 作日内成立计帐小组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。  (2)基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基 金托管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。  (3)基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的守护、 清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活 动。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)  (1)    《基金合同》阻隔情形出当前,由基金财产计帐小组统一接收基金;  (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;  (3)对基金财产进行估值和变现;  (4)制作计帐讲述;  (5)遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对 计帐讲述出具法律见识书;  (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告;  (7)对基金财产进行分派。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用,计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度;  (2)缴纳所欠税款;  (3)奉赵基金债务;  (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)-(3)项轨则奉赵前,不分派给基金份额握有 东谈主。  基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金计帐小组公告;计帐过程中的相关紧要事项须实时公告;基金财 产计帐结果经司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律见识书后,由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第二十二部分         对基金份额握有东谈主的服务    基金管制东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的 服务内容,基金管制东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化,有权增 加、修改这些服务技俩。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等口头提倡筹议、建议、投诉 等需求,基金管制东谈主将尽快给予回复,并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信辅导发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站苦求订制(退订) 免费的手机短信资讯。基金管制东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站苦求订制(退订) 免费的电子邮件资讯。基金管制东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。    五、连络基金管制东谈主    邮编:200082    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容,请通过上述 口头连络基金管制东谈主。请确保投资前,您/贵机构依然全面知道了本招募说 明书。       国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)       第二十三部分      其他应暴露事项        公告称号        暴露媒介             日历 国泰基金管制有限公司高档管制东谈主员变                   《中国证券报》         2024/3/27 更公告 国泰基金管制有限公司高档管制东谈主员变                   《中国证券报》         2024/7/25 更公告        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)     第二十四部分     招募说明书存放及查阅口头   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所,投资东谈主可在办公时期免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制 件或复印件,但应以招募说明书本来为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)             第二十五部分      备查文献   以下备查文献存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场面。投资东谈主 可在办公时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于核准国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基 金召募的批复文献   二、《国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金托管左券》   四、法律见识书   五、基金管制东谈主业务阅历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                           国泰基金管制有限公司                           二零二四年十二月三日

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