信创ETF: 国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年第二号）

国泰国证信息技能转变主题交易型绽开  式指数证券投资基金更新招募说明书      （2024 年第二号）    基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                               目              录      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                     伏击指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集长进和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   （1）选样空间   振作下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 分范围前 3 名且上市时期卓绝 3 个月；科创板证券、北交所证券上市时期卓绝一 年； 软件、信息安全偏激他干系范围。   （2）选样方法   当先，计划入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；   其次，交替剔除领有的发明专利数目名次后 10%、最近半年的日均成交金额 名次后 10%的证券；   然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，及第 前 50 名证券算作指数样本。   （3）指数给与派氏加权法，并建树权重救济因子，每次如期救济时，使处 理器、存储器、操作系统、数据库、办公软件、应用软件和信息安全等产业的单 一样本权重不卓绝 15%，其他产业的单一样本权重不卓绝 3%；前五大样本权重       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 整个不卓绝 60%。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。 投资东谈主在投本钱基金前，需全面意识本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分筹商自身的风险承受智商，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出闲隙决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、管理风险、流 动性风险、本基金专有风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金专有风险包括： 标的指数报恩与股票市集平均报恩偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合报恩与标的指数报恩偏离及追踪纰谬抑遏未达约定办法的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计划罪责的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额抓有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征建树风险、第三方 机构服务的风险、投资资产支抓证券的风险、投资股指期货的风险、投资存托凭 证的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险等。    本基金可投资资产支抓证券，主要存在与基础资产干系的风险、与资产支抓 证券干系的风险、与专项狡计管理干系的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。    本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智商及限定交易风险、 强制平仓风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、市集风 险等。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能胜仗或迤逦成为本基金的风险。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 存托凭证或采用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略 追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相 似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应细腻阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具贵寓摘要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往事迹并不预示其改日阐发。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐发的保证。   基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈说为 2024 年 3 季度陈说，净值阐发数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本陈说中财务数 据未经审计）    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第一部分      序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》                      （以下简称“《流动性风险管理 规矩》”）、      《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》                                  （以下简 称“《指数基金辅导》”）和其他关联法律法则以及《国泰国证信息技能转变主题 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何 有用改良和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 证券投资基金基金家具贵寓摘要》偏激更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其通常作念出的改良     《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁 布机关对其通常作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 其通常作念出的改良       《流动性风险管理规矩》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 管理规矩》及颁布机关对其通常作念出的改良       《指数基金辅导》：指《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数 基金辅导》及颁布机关对其通常作念出的改良 义的“交易型绽开式基金” 标相似，给与绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准栽种并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务合同，办理 基金销售业务的机构       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的阐发、 清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限就业公司，基金管理东谈主也不错自行或托付其他机构担任登记机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓绝 3 个月 绽开日       《业务法则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司、国 泰基金管理有限公司、基金销售机构的干系业务法则和规矩（偏激通常改良）       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同规矩的对价苦求购买基金份额的步履 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 题指数 股，况且按照每种成份股在标的指数中的权重细目购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计划 当日现款差额的料到值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例救济基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规矩将基金份额抓有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 件    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第三部分      基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   筹商东谈主：辛怡   筹商电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓励称呼                   股权比例       中国建银投资有限就业公司                   60%           意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限就业公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查抄局。 务院农村综合窜改就业小组办公室）。历任财政部监督查抄局查抄一处副处长， 财政部国务院农村税费窜改就业小组办公室（国务院农村综合窜改就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年        国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限就业公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 主任（主抓就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限就业公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，闲隙董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国成立银行江苏省分行就业，先后任职于狡计处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行就业，历任海外部副总司理、资金 狡计部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、照应人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司闲隙董事。2017 年 3 月起任公司闲隙董事。   吴群，闲隙董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，管理参议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主抓就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照应人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司闲隙董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司闲隙董事。2017 年 10 月起任公司闲隙董事。   冯丽英，闲隙董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行 东谈主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限就业公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限就业公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国成立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限就业公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开辟总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企窜改股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老办法日历 2040 三年抓有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动无邪配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息技能部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和资产管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限就业 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技能部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任 家具磋议部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交易型绽开式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交易型绽开式指数证券投 资基金发起式齐集基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 易型绽开式指数证券投资基金发起式齐集基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交易型绽开式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交易型绽开式指数证券投资基金发起式齐集基金和国泰中证机床 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交易型绽开式指数证券投资基金发起式齐集基金（QDII）和国泰国证疫苗与生 物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式齐集基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证机床交易型绽开式指数证券投资基金发起式齐集基金和国泰 国证绿色电力交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰中证全指家用电器交易型绽开式指数证券投资基金和国泰中证细分机械设 备产业主题交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国 泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年   本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的 投资管理干系东谈主员担任成员，守护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的关键投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实践委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、齐备收益投资部总监    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额抓有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金管理东谈主承诺 建立健全里面抑遏轨制，采取有用措施，小心违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用措施，小心下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗击允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会逃匿的其他步履。 家关联法律、法则及行业表率，憨厚信用、辛劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法谋划；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）特地损伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）推辞、干豫、坎坷或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮职守、销耗权利，不按照规矩履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，走漏在职职期间细察的关联证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 干系的交易步履；   （8）违抗证券交易局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 骚动市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特地含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会逃匿的步履。 度，采取有用措施，小心违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金投资内容、基金投资狡计等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的交易步履；   六、基金管理东谈主里面抑遏轨制   基金管理东谈主为小心和化解谋划运作中靠近的风险，保证谋划步履的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作表率与抑遏措施，形成了 公司完满的里面抑遏体系，并通过相应的具体业务抑遏经由来严格实施。   为保证里面抑遏的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实践 的规章轨制体系并勾搭业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面抑遏轨制进 行实时的更新和救济，以适合公司谋划步履的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成称职谋划、表率运作的谋划理念；   （2）小心和化解风险，晋升谋划管理效益，确保公司谋划的稳健运行和受 托资产的安全完满，杀青公司抓续、领路、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真确、准确、完满、实时；   （4）退换公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑遏应覆盖公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等统统业务过程和业务风光。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑遏轨制，公司全体职工 必须起劲退换里面抑遏轨制的有用实践。   （3）互相闲隙和制约原则。公司根据业务的需要栽种相对闲隙的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制约。里面抑遏的检 查评价部门必须闲隙于各业求实践部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面抑遏应根据公司谋划业务发展、新家具的开辟、 金融转变、法律法则以及市集环境的变化等实时救济和完善，以保证里面抑遏的       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，稀奇是研究、投资、实践、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上圮绝，对伏击业务栽种防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划管理方法裁减运作成本，晋升 经济效益，力求以合理的抑遏成本达到最好的内控结果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 闲隙董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德锤真金不怕火和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健谋划的企业文化。公司董事会对里面抑遏原则进行领导，对公 司建立里面抑遏系统和支撑其有用性承担最终就业；公司谋划管理层对里面抑遏 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑遏就业， 既互相闲隙，又互投合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑遏 体系。   （2）公司依据自身谋划特性建立了包括各岗亭以办法就业制自控、干系部 门和岗亭之间互相制衡、内控查抄评价部门实施监督的、权责协调、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激勉经管机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的办法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险抑遏表率和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险抑遏经由，并在实践业务中加以抑遏。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面司帐抑遏，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账管理，闲隙核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辨各岗亭职责，投资    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 和交易、交易和清理、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东谈主员的相通。伏击 业务部门和岗亭进行物理圮绝。   （8）公司建立关键风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信推辞流渠谈和相通机制，明确陈说机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，杀青自下而 上的实时陈说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完满的研究管理、投资决策和交易管理等轨制体系，以 杀青投资管理业务抑遏。   （11）公司制定例范的信息露馅管理办法，约束优化完善机制经由，确保公 开露馅信息的真确、准确、完满、实时。   （12）公司对里面抑遏建立与实施情况进行监督查抄，评价里面抑遏的有用 性，发现里面抑遏劣势，实时加以改进，内控查抄评价部门通过如期或不如期检 查里面抑遏轨制的实践情况，确保公司各项谋划管理步履的有用运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面抑遏轨制的露馅真确、准确，并承诺基金管理 东谈主将根据市集变化和业务发展约束完善里面抑遏轨制，切实退换基金份额抓有东谈主 的正当权益。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织风光：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：抓续谋划   批准栽种机关及批准栽种文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   筹商东谈主：马强   筹商电话：010－68857221   谋划范围：领受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 就业公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限就业公司一皆资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限就业公司在关联具有法律效用的合同或合同中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律就业。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 抓服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐发 邮政收集上风，强化里面抑遏，合规稳健谋划，为庞大城乡住户及企业提供优质       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金融服务，杀青鼓励价值最大化，支抓国民经济发展和社会跳跃。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具 管理处、风险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，一皆员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教学。 行业监督管理委员会联合批准，取得证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批 准，取得保障资金托管经验。中国邮政储蓄银行坚抓以客户为中心、以服务为基 础的谋划理念，依托专科的托管团队、无邪的托管业务系统、表率的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为庞大基金份额抓有东谈主和繁多 资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了合营伙伴一致 好评。   舍弃 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货谋划机构私募资产 管理狡计、信赖狡计、银行剖释家具、保障资金、保障资产管理狡计、私募投资 基金等多种资产类型的托管家具体系。   二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制   算作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格降服国度关联托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内关联管理规矩，称职谋划、表率运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保关联信息的真确、准确、完满、 实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面抑遏工 作，对托管业务风险抑遏就业进行查抄领导。托管业务部专门建树里面风险抑遏 处室，配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管就业，具有闲隙哄骗监督 稽核的就业权利和智商。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   托管业务部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了管理轨制、抑遏轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东谈主员 具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权就业实行荟萃控 制，业务图章按规程支撑、存放、使用，账户贵寓严格支撑，制约机制严格有用； 业务操作区专门建树，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主员 负责，小心泄密；业求杀青自动化操作，小心东谈主为事故的发生，技能系统完满、 闲隙。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对坐法违法步履实时给以风险指示， 要求其限期纠正，同期陈说中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务风光中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度 的索求与开支情况进行查抄监督。   （1）每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑遏磋议 进行例行监控，发现投资比例超标等很是情况，向基金管理东谈主发出版面通知，与 基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈说中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理 东谈主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时陈说中国证监会。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第五部分   干系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据有 关法律法则规矩，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。二、登记 机构    称呼：中国证券登记结算有限就业公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    筹商电话：010-50938600    传真：010-50938907    筹商东谈主：赵亦清    三、出具法律概念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    筹商电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东谈主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊野蛮合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800  国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 筹商东谈主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联规矩，并经中国证监会证监许可【2023】1945 号文（《对于准予国泰 国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册 召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金管理东谈主网站或干系文献。   投资东谈主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况救济本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   恰当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募局面   投资东谈主应当在基金管理东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 局面或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和筹商方式，请参见基金份额发售公告、基金管理东谈主网站或干系公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。不然，由于投资东谈主 罪责而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前抓身份 说明文献到中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体表率和办法，请到各开户网点详备参议关联规矩。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级市集交易。   （2）如投资东谈主以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了抓有深圳 A 股账户或证券投资基金账户外， 还应抓有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个 账户的证件号码及称呼属于并吞投资东谈主统统，并介意投资东谈主认购基金份额的托管 证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应恰当中国证券登记结算有限责 任公司的干系规矩。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                认购费率          M         M≥100万份            按笔收取，100元/笔   基金管理东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东谈主持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购范围莫得限定，但法律法则或监管要求另有规矩的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得祛除，申报 还是阐发，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额抓有东谈主统统。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构阐发的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购阐发情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 范围莫得限定，但法律法则或监管要求另有规矩的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购苦求提交后在销售机构规矩的时期之后不得撤 销。 行有用认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据 登记机构干系规矩进行有用认购款项的清理交收。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购用度和认购金额的计划如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主统统，其中利息转份额以基金管理东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金管理东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即投资东谈主若通过基金管理东谈主直销柜台认购本基金 100,000 份，需准备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购佣金和认购金额的计划同通过发售代理机构进行网上现款认购的计划。 询认购阐发情况。   十一、网下股票认购       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 偏激指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或干系公告）。投 资东谈主不错屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律法则或监管要求另 有规矩的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购苦求提交后如需祛除以销售机构的规矩为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金管理东谈主可根据网下股票认购开始日前 3 个月 个股的交易量、价钱波动偏激他很是情况，决定是否对个股认购范围进行限定， 并在网下股票认购开始日前公告限定认购范围的个股名单。   （3）临时推辞个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动很是，或认购 申报数目很是的个股，或永远停牌、通顺（减抓）受限或存在其他很是情况的个 股，或其他基金管理东谈主合计应当推辞的情形，基金管理东谈主可不经公告，一皆或部 分推辞该股票的认购申报。   （4）根据法律法则本基金不得抓有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。 阐发各成份股的有用认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的确 认数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交易所上市的股票进行 认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交易所上市 的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的， 基金管理东谈主根据发售代理机构提供的数据计划投资东谈主应以基金份额方式支付的 认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。 登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运行登记，并根据基金管理东谈主阐发的有用认购苦求股票数据，按照交易所和 登记机构的法则和经由，最终将投资东谈主苦求认购的股票过户到本基金在上海、深 圳开立的证券账户。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金管理东谈主根据证 券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计划，以四舍 五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交易日的均价算作计划价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐发的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。其中： 计划方式详见届时干系公告。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主可阐发的认购数目上 限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例阐发。对于基金管理东谈主未阐发的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法实践，基金管理东谈主将根据登记机构阐发的实践过户数据对投资东谈主 的有用认购数目进行相应救济。 并实时履行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息露馅等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务法则为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额抓有东谈主统统。投资东谈主以股票认购的，认购股票由干系机 构给以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权 益包摄依据干系法则办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交易所和登记机构的法则和经由办理股票的冻结和过 户。   基金召募期间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2023 年 9 月 20 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基 金管理东谈主肃肃开始管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，贯串 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈说中给以 露馅；贯串 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会陈说并提倡贬责决策，如抓续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金管理东谈主应预先细目基金份额折算基准日，并依照《信息露馅办法》的有 关规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生救济，但救济后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本体性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施基金份额折算时，可对一皆基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法则》向深圳证券交易所苦求基金份额上市：   根据关联规矩，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2023 年 10 月   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须罢免《深圳证券交易所证 券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交易所交易法则》等关联规矩。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市等按照《基金法》和干系 法律法则以及《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》等干系业务法则、通知、 辅导、指南等关联规矩实践。   若本基金发生深圳证券交易所干系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当间隔上市的情形时，本基金可在履行安妥表率后由交易型绽开式指数基金变更 为追踪并吞标的指数的非上市的绽开式指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。届时，基金管理东谈主可变更本基金的登记机构并相应救济申购赎回业务法则， 基金变更的具体安排见基金管理东谈主届时发布的干系公告。若届时本基金管理东谈主已 有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着退换基金份额抓有东谈主正当 权益的原则，经履行干系表率后与该指数基金合并或者及第其他合适的指数算作 标的指数。具体情况见基金管理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的计划与公告   基金管理东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 计划并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 逃匿现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交易局面上市交易，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、干系法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交 易的法则等干系规矩进行救济的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩实践， 且此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可给与两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限就业公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交易所办理。本基金现在仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日基金管理东谈主可根据基金发展需要，通达“什物申购赎回”或其他 深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给以露馅并对本基 金的招募说明书给以更新，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管理东谈主 在基金管理东谈主网站或干系文献列示，基金管理东谈主可依据实践情况救济申购赎回代 理券商。   在改日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时期及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的无边交易日的交易时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述绽开日及 绽开时期进行相应的救济，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。   本基金已于 2023 年 10 月 10 日起开始办理日常申购、赎回业务。   在细目申购开始与赎回开始时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开始时期。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   三、申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在不违抗法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构干系法则偏激通常更新，对上述 原则进行救济。基金管理东谈主必须在新法则开始实施前依照《信息露馅办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规矩的表率，在绽开日的具 体业务办理时期内提倡申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额抓有东谈主提交赎回苦求时，必须抓有富足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时期、处理法则等在降服基金合同和招募说明书规矩的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。   无边情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额抓有东谈主抓有的恰当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询关联苦求的确 认情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券交易所、登记机构的干系规矩和参与各方干系 合同偏激通常改良的关联规矩。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发生不行无边践约的情形，则依据 干系业务法则和参与各方干系合同偏激通常改良的关联规矩进行处理。   如果干系证券交易所或登记机构的干系业务法则发生变更，则按最新法则办 理，并在招募说明书或干系公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的表率以及清理交收和登记的办理时期、方式、处理法则等 进行救济，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金管理东谈主细目和救济，现在本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总范围进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，救济申购和赎回的数额限定，或者新增基金范围抑遏措施。基金     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 管理东谈主必须在救济实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见干系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后计划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行安妥表率，不错安妥延 迟计划或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额细目。 交易所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 以在不违抗干系法律法则的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的计划和公告时期进行救济并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与风光   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值偏激他干系内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内 容、参数计划方法并适用于本基金的，则按照新的法则实践。    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中加多的捏造证券。                “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：逃匿现款替代（象征为“逃匿”）、不错现款替 代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “逃匿”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   逃匿现款替代适用于深交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于统统成份证券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份证券时，不错现款替代是指在申购 基金份额时，允许使用现款算作一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份 额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款算作替代。  （2）不错现款替代       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权救济的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交易所参考价钱细目原则发生变化，以深圳证券交易所通知规矩的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券无边交易后买入，而 实践买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先细目现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成 本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有无边交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价 格与交易用度）的差额，细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所无边交易日已达到 20 日而该证券 无边交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金应       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应救济。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，干系款项的清理交收将于而后 3 个就业日内完成。   ④替代限定：为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪纰谬，基金管理东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例整个不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计划公式为：   如果深圳证券交易所现款替代比例计划方式发生变化，以深圳证券交易所通 知规矩的现款替代比例为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对建树不错现 金替代的沪市成份证券一皆用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权救济的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交易所参考价钱细目原则发生变化，以上海证券交易所通知规矩的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，实践买 入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先细目现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本， 则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，实践卖 出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先细目现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东谈主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入， 则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时期优先、实时申报” 的原则交替买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“时期优先、 实时申报”的原则交替卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有无边交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内 完成上述交易。   时期优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后规则按照深交所阐发申购赎回的时期细目。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上交所贯串竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐发记录，在技能系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金管理东谈主按照“时期优先”的原则交替与申购投资者细目基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时期规则，以替代金额与被替代证券 的交替实践购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，细目基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则交替与赎回投资者 细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时期规则，以替 代金额与被替代证券的交替实践卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管理东谈主不错不竭进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则细目基金     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，细目基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，细目基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，细目基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一皆被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细目基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所无边交易日已达到 20 日而该证券 无边交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，细目基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细目基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应救济。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，干系款项的清理交收将于而后 3 个就业日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数救济，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金 管理东谈主出于保护抓有东谈主利益等原因合计有必要建树必须现款替代的成份证券。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券救济后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中逃匿现 金替代成份证券的数目与相应证券救济后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券救济后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的救济后开盘参考价细目。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元救济成效日，则 T 日预估现款部分的计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据救济前后最小申 购赎回单元按比例计划。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中逃匿现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额抓有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额抓有东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的风光进行修改。   申购赎回清单的风光例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资 基金称呼                基金 基金管理公司称呼       国泰基金管理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 一皆申购赎回组合证券只数                        XXX 是否绽开申购                              XXX 是否绽开赎回                              XXX 本日净申购的基金份额上限                        XXX 本日净赎回的基金份额上限                        XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                  XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                  XXX              国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）       本日累计可申购的基金份额上限                         XXX       本日累计可赎回的基金份额上限                         XXX       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   XXX         成份股信息内容： 证券     证券     股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称     数目    代象征   溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX    XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的风光可根据深圳证券交易所的实践情况相应救济，具体内容       以基金管理东谈主届时在网站上公布的实践内容为准。         八、推辞或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金管理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购苦求：       投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃市集价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托       管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。       易时期非无边停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金管理东谈主无法计划       当日基金资产净值或无法进行证券交易。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现       有基金份额抓有东谈主利益的情形。       购赎回清单编制罪责或基金份额参考净值计划罪责。       单元、干系证券交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 很是情况指无法料念念并不可抑遏的情形，包括但不限于收集故障、通信故障、电 力故障、数据罪责等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时， 基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回对价： 基金份额抓有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回对价。 易时期非无边停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金管理东谈主无法计划 当日基金资产净值或无法进行证券交易。 赎回清单编制罪责或基金份额参考净值计划罪责。 单元、干系证券交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 很是情况指无法料念念并不可抑遏的情形，包括但不限于收集故障、通信故障、电 力故障、数据罪责等。    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   发生上述第 6 项除外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东谈主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摈弃时， 基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法则偏激业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、采集申购和其他服务 无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定采集申购业务的干系法则。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额抓有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等干系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，救济基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式开始实践前另行公告。 益无本体性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式开始实践前给以公告。 两边需缔结书面托付代理合同。    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金清理交收与登记模式的救济或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司救济现有的清理交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金管理东谈主有权救济本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   十五、在不违抗法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金管理东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和救济，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规 定在规矩媒介公告。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十一部分         基金的投资   一、投资办法   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、所在政府债券、 政府支抓机构债券、中期单据、可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须恰当中国证监会干系规矩）。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则 的规矩而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金管理东谈主在履行安妥表率后，不错相应救济本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的救济。但因特殊 情况（如成份股永远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱通顺量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金管理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同次第整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 纰谬。在无边市集情况下，本基金的风险抑遏办法是追求日均追踪偏离度的齐备 值不卓绝 0.2%，年追踪纰谬不卓绝 2%。如因标的指数编制法则救济或其他因素 导致追踪偏离度和追踪纰谬卓绝上述范围，基金管理东谈主应采取合理措施幸免追踪    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 偏离度、追踪纰谬进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出救济的，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策表率后实时对干系成份股进行救济。   本基金可根据投资办法，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，展望未 来利率变动走势，基于本基金流动性管理的需要可投资于债券资产，以保证基金 资产流动性，并裁减组合追踪纰谬。   本基金在对可转机债券和可交换债券要求和标的公司基本面进行长远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和细密流动 性的可转机债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行要求、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并接济采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金管理东谈主将充分筹商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好杀青投资办法，在加强风险小心并降服审慎原则的前提下，本基金可        国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细目 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券市集投资用具的发展、丰富和基金管理运作的需要，基金管理东谈主可 以在不改变投资办法的前提下，苦守法律法则的规矩，在履行安妥表率后，相应 救济或更新投资策略并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一皆资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （4）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得卓绝其各种资产支抓证券整个范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应降服以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质        国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应降服以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均计划； 素以致基金投资不恰当上述比例限定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不恰当该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并计划；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股救济、标的指数成份股流动性 限定等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基 金管理东谈主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行救济，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法则另有规矩时，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同成效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥表率后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的规矩实践。   为退换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩逃匿的其他步履。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实践 抑遏东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 者从事其他关键关联交易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，苦守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以露馅。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲隙董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为国证信息技能转变主题指数。   改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈说并提倡贬责 决策，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。   法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即国证信息技能转变主题指数收 益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应救济，由基金管理东谈主根 据标的指数变更情形履行安妥表率并进行公告。法律法则或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。        国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      七、基金管理东谈主代表基金哄骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合陈说      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在伪善记录、误导性 述说或关键遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带就业。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈说中的财务磋议、净值阐发和投资组合陈说等内容，保 证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合陈说所载数据舍弃 2024 年 9 月 30 日，本陈说所列财务数据未经 审计。                                                占基金总资产 序号           名堂               金额(元)                                                的比例(%)      其中：股票                     45,348,017.91       95.97      其中：债券                                 -            -      资产支抓证券                                -            -      其中：买断式回购的买入返售                                            -            -      金融资产           国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈说期末未抓有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净 代码             行业类别              公允价值（元）                                                       值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                        -           - B 采矿业                                             -           - C 制造业                               28,660,763.65         61.39 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                -           - E 建筑业                                  250,995.00          0.54 F 批发和零卖业                                          -           - G 交通输送、仓储和邮政业                                     -           - H 住宿和餐饮业                                          -           - I 信息传输、软件和信息技能服务业                   16,436,259.26         35.20 J 金融业                                             -           - K 房地产业                                            -           - L 租借和商务服务业                                        -           - M 科学研究和技能服务业                                      -           - N 水利、环境和环球设施管理业                                   -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                   -           - P 锤真金不怕火                                              -           - Q 卫生和社会就业                                         -           - R 文化、体育和文娱业                                       -           - S 综合                                              -           -      整个                             45,348,017.91         97.13       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                  占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)      公允价值(元)                                                  值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本陈说期末未抓有积极投资股票。      本基金本陈说期末未抓有债券。 细      本基金本陈说期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。 明细      本基金本陈说期末未抓有贵金属。 细      本基金本陈说期末未抓有权证。      本基金本陈说期内未投资股指期货。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      本基金本陈说期内未投资国债期货。      （1）本陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈说编制日前一年受到公开责备、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号            称呼                 金额(元)      （4）陈说期末抓有的处于转股期的可转机债券明细      本基金本陈说期末未抓有可转机债券。      （5）陈说期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本陈说期末未抓有积极投资股票。         国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                       第十二部分                基金的事迹     基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金管理东谈主依照坚守职守、憨厚信用、辛劳尽责的原则管理和运用基金资产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                    事迹相比                          净值增长 事迹相比                     净值增长           基准收益       阶段                 率圭臬差 基准收益                           ①-③      ②-④                      率①            率圭臬差                            ②   率③                                      ④                     -7.21%    1.28%        -5.50%    1.43%   -1.71%   -0.15%                     -17.53%   1.83%        -15.98%   1.91%   -1.55%   -0.08%     注：本基金的基金合同成效日为 2023 年 9 月 20 日。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相闲隙。   四、基金财产的支撑和刑事就业   本基金财产闲隙于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章祛除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽饶产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律法则 规矩需要对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的关键事件的，应给与最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价不行真确反应公允价值的，应酬报价进行救济，细目公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限定作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值技能细目公允价值。给与估值技能细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行救济并细目公允价值。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素， 救济最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可转机债券，按照估值日收盘价算作估值 全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能细目公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支抓证券，给与估值技能细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，给与估值技能细目公允价值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救济的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行救济以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值技能细目 其公允价值。   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩细目公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交易日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 会的干系规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技能细目公允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   根据关联法律法则，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。   五、估值表率 是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计划，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错栽种大额赎回情形 下的净值精度救急救济机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个就业日计划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值罪责的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪责。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值罪责，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责 的就业东谈主应当对由于该估值罪责遭受损不当事东谈主（“受损方”）的胜仗损失按下述 “估值罪责处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪责就业方应及    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责就业方承担； 由于估值罪责就业方未实时更正已产生的估值罪责，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪责就业方对胜仗损失承担抵偿就业；若估值罪责就业方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪责就业方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值罪责已得 到更正。   （2）估值罪责的就业方对关联当事东谈主的胜仗损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值罪责的关联胜仗当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪责而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪责就业方仍应酬估值罪责负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪责责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值罪责就业方。   （4）估值罪责救济给与尽量规复至假定未发生估值罪责的正确情形的方式。   估值罪责被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值罪责发生 的原因细目估值罪责的就业方。   （2）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪责形成的损失 进行评估。   （3）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪责的就业方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪责的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计划出现罪责时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施小心损失进一步扩大。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （2）罪责偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪责偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交易收尾后计划当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐发后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的纰谬不算作基金资产估值罪责处理。 编制机构品级三方机构发送的数据罪责或由于其他不可抗力原因，或国度司帐政 策变更、市集法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主天然已经采取必要、安妥、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该罪责，由 此形成的基金资产估值罪责，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摈弃由此形成的影响。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金管理东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计划； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，基金管理东谈主可救济基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额抓有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。   二、基金收益分派数额的细目原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一就业日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一就业日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管理东谈主将以此计划舍弃收益评价日基金净值增长率卓绝标的指数同期 增长率的差额，当差额卓绝 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日重新 计划上述磋议。   三、收益分派决策    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、 分派方式等内容。  四、收益分派决策的细目、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法则及相应合同规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十八部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理规矩》、            《基金合同》偏激他关联规矩。干系法律法则对于信息 露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法则和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予露馅的基金信 息通过恰当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资东谈主粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东谈主民币 元。    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投资 东谈主关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓摘要的信息发生关键变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金家具贵寓概 要；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓摘要、 《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，基金销售机构将基金家具贵寓 摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管合同登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规矩网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主细目基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易 公告书指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通 过规矩网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说指示性公告登载在规矩报刊上。基金年       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 度陈说中的财务司帐陈说应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说 期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时陈说   本基金发生关键事件，关联信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 实践抑遏东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 额抓有东谈主权益的，干系信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开领会， 并将关联情况立即陈说基金上市交易的证券交易所。   （十二）清理陈说   《基金合同》间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规矩网站 上，并将清理陈说指示性公告登载在规矩报刊上。   （十三）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资资产支抓证券的干系公告   若本基金投资资产支抓证券，基金管理东谈主应在本基金中期陈说及年度陈说中 露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说 期内统统的资产支抓证券明细。   若本基金投资资产支抓证券，基金管理东谈主应在本基金季度陈说中露馅其抓有 的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险磋议等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资战略和投资办法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的干系公告   若本基金参与融资，基金管理东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等定 期陈说和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金管理东谈主应当在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等如期陈说等文献中露馅基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的关键关联交易事项作念详备说明。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务管理       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 露馅内容与风光准则等法律法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期陈说、更新的招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金清理陈说等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介露馅信息，关联词其他环球媒介不得早于规矩媒介、基金上市交易 的证券交易所网站露馅信息，况且在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律概念书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年，法律法则另有规矩的从其规矩。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自办公局面、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金干系信 息： 业时；    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资花式和交易轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、市集长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这 种非系统风险，但不行完全隐蔽。 的实践收益下降。   二、管理风险 会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型绽开式基金，投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，苦守基金份额抓有 东谈主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务苦求，包括但不限于：       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 模或赎回总范围进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见干系公告。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回对价。   指示投资东谈主介意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 狡计。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 基金，主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。 时常情况下，标的指数成份股流动性较好，但不撤消在特定市集环境下标的指数 成份股出现流动性较差的情况，基金管理东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本 面研究和投资教学，对投资组合进行优化，保抓投资组合的流动性，裁减投资组 合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例救济导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应酬基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支撑担保比例的流动性风险。   基金管理东谈主将密切温雅各种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的贯串 秉性况，抑遏组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管理用具的实施情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管理用具，对赎回申 请进行限度救济，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及表率。   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金管理东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形 及表率。   在此情形下，投资者接收赎回对价的时期将可能比无边情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回对价的时期比无边情形下有所延伸。   （四）对 ETF 基金份额抓有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能靠近因市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金专有风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均报恩率与整 个股票市集的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划情状、      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 投资东谈主花式和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   算作完全追踪标的指数阐发的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪纰谬抑遏未达约 定办法。   （1）由于标的指数救济成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合救济 中产生追踪偏离度与追踪纰谬；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合救济中产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时救济投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金管理东谈主的管贤惠商，例如追踪指数的 水平、技能技能、买入卖出的时机采用等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因清寒卖 空、对冲机制偏激他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制罪责等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   如因标的指数编制法则救济或其他因素导致本基金的追踪纰谬抑遏未达约 定办法，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之救济， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项救济带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和退换，改日指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的管理和退换，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈说并提倡贬责决策，如更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、转机运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与干系市集阐发有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 抑遏在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时救济投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一皆或部分 ETF 份额的风险。   基金管理东谈主或基金管理东谈主托付其他机构计划并通过深圳证券交易所发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计划也可能出现罪责。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被间隔上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前间隔上市，导致基金份额不行不竭进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行抑遏，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额抓有东谈主在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管理东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素救济最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一皆赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行抑遏，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。在组合证    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的无边进行将受影响。   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征建树时，将充分筹商由此引 发的市集套利等步履对基金份额抓有东谈主可能形成的利益损伤。但基金管理东谈主不行 保证极点情况下申购赎回清单象征建树的完全合感性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或间隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能救济结算轨制，简直施货银拼集轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制救济可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主偏激他服务机构可能背约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支抓证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流展望风险等与基础资产干系的风险；                      （2）资产支抓证券信用增级措 施干系风险、资产支抓证券的利率风险、评级风险等与资产支抓证券干系的风险； （3）管理东谈主背约违法风险、托管东谈主背约违法风险、专项狡计账户管理风险、资 产服务机构违法风险等与专项狡计管理干系的风险；（4）战略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、技能风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不安妥的估值可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能胜仗或迤逦成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 存托凭证或采用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断过错或操作欠妥，会加大耗费。   （2）担保智商及限定交易风险：单只或一皆证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身支撑担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限定，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不行按照约定的期 限反璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后支撑担保比例低于申饬线， 且不行按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性管理实施 辅导（试行）》及里面评级圭臬，将基金家具按照风险由低到高规则进行风险级 别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对并吞家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实践运 作情况等应时救济对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配测验，并须实时温雅销 售机构对于本基金风险评级的救济情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技能因素、东谈主为因素，来去、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十部分      基金的间隔与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组协调接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）制作清理陈说；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律概念书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规矩网站上，并将清理陈说指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第二十一部分      基金合同内容节录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》闲隙运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关联法律法则和干系证券交易所及登记机构干系业务法则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和救济关联基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的法则；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相闲隙，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使计划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计划并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息露馅及 陈说义务；    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （12）保守基金买卖奥秘，不走漏基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予逃匿，不 向他东谈主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况且 保证投资东谈主粗略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近收场、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，干系股票的 解冻按照《业务法则》的规矩处理；   （25）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则抓有并安全支撑基金财产；   （2）栽种专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备富足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相闲隙；对所托管的不同的基金分别建树账户，闲隙核算，分账管理，      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相闲隙；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开露馅前给以逃匿，不得向他东谈主走漏，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法则规矩的干系内容；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具概念，说 明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东谈主有未实践《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名 册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 分派；   （18）靠近收场、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金份额抓有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金份额抓有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）细腻阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息露馅，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   （一）基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的齐集基金 的：   鉴于本基金和本基金的齐集基金的干系性，齐集基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的齐集基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。在计划参会份额和计票时，齐集基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，齐集 基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的齐集基金份额占联 接基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   齐集基金的基金管理东谈主不应以齐集基金的口头代表齐集基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受齐集基金的特 定基金份额抓有东谈主的托付以齐集基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   齐集基金的基金管理东谈主代表齐集基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先罢免齐集基金基金合同的约定召开齐集基金的基金    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 份额抓有东谈主大会，齐集基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由齐集基金的基金管理东谈主代表齐集基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （三）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）救济基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所间隔 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内救济本基金的申购费率、调    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限就业公 司的干系业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或救济基金份额分类办法及法则；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，救济基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （7）在不违抗法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，干系证券交易所、登记机构救济关联基金认购、申购、赎回、交易、转托管、 非交易过户等业务的法则；   （8）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得坎坷、干豫。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和筹商东谈主、表决概念寄交的截止时期和收取方式。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效用。   （六）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明恰当法律法则、《基金合 同》和会议通知的规矩，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风光或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布干系指示性公告；     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通知不参预收取表决概念的，不影响表决效用；   （3）本东谈主胜仗出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主胜仗出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主胜仗出具表决概念或授权他东谈主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中胜仗出具表决概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式在会议通知 中列明。 非现场方式相勾搭的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。表决方式上，基金份额抓有东谈主也不错给与收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通知中载明。   （七）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（九）条文矩表率细目 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以稀奇决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭传闻明，不然提交恰当会议通知中规矩的阐发基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额抓有东谈主，口头恰当会议通知规矩的表决概念视为有 效表决，表决概念璷黫不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议开始后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开始 后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规矩，但凡胜仗援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可胜仗 对本部老实容进行修改和救济，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当间隔：    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组协调接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律概念书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规矩网站上，并将清理陈说指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商贬责，如经友好协商未能贬责的，则任何一方均有权将争议提 交北京仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京 市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有经管力，仲裁用度由败诉方承 担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚笃、辛劳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，退换基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第二十二部分       托管合同内容节录   一、托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准栽种机关及批准栽种文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织风光：有限就业公司   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：抓续谋划   筹商电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准栽种机关及批准栽种文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织风光：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元   存续期间：抓续谋划   谋划范围：领受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中        国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限定等进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券 采用圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的风光提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金实践投资是否恰当基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、所在政府债券、 政府支抓机构债券、中期单据、可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须恰当中国证监会干系规矩）。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。 资产比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律 法则的规矩而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金管理东谈主在履行安妥表率后，不错相应救济本基金的投资范围和投资比例规矩。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和救济期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一皆资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得卓绝其各种资产支抓证券整个范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应降服以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应降服以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理规矩》所述流        国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 动性受限证券的范围； 均计划； 素以致基金投资不恰当上述比例限定的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不恰当该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并计划；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股救济、标的指数成份股流动性 限定等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基 金管理东谈主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行救济，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法则另有规矩时，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同成效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥表率后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的规矩实践。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金托管东谈主依照干系法律法则、基金合同及托管合同约定履行了监督职责， 基金管理东谈主仍违抗法律法则规矩、基金合同或托管合同约定的投资组合比例限定 而形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担就业，基金托管东谈主不承担任何就业。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定对下述基金投 资逃匿步履进行监督。除本合同另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金管理东谈主基金投资逃匿步履进行监督。   根据法律法则的规矩及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩逃匿的其他步履。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。   基金托管东谈主依照干系法律法则、基金合同及托管合同约定履行了监督职责， 基金管理东谈主仍违抗法律法则规矩、基金合同或托管合同约定的投资逃匿步履而造 成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担就业，基金托管东谈主不承担任何就业。   （四）根据法律法则关联从事关联交易的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓励、实践抑遏东谈主或与本机构有其他关键利 害关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、 完满性、全面性。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 函阐发的时期为准。如果基金托管东谈主在运作中严格苦守了监督经由，基金管理东谈主 仍违法进行交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担就业，基金托管东谈主 不承担任何损成仇就业。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联方进行法律法则逃匿基金从事的交易    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采取必要措施拦阻该交易的发生， 若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法拦阻该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会陈说，由此形成的损成仇就业由基金管理东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违法交易，基金托管东谈主应按干系法律法则和交易所法则的规矩进行结算，同期 向中国证监会陈说，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇就业。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实践 抑遏东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，苦守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以露馅。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲隙董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法则及行业 圭臬的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管理东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇责 任均由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐发后成效，新名单成效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管理东谈主根据 市集情况需要救济银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主阐发，两边共 同协商贬责。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损成仇就业。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抑遏和交易方式进行抑遏，按银行间债券 市集的交易法则进行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律就业及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇 就业。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东谈主采用入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的约 定，细目恰当条件的统统入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当关联规矩 进行监督，如基金管理东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用 履行监督职责，由此形成的损成仇就业均由基金管理东谈主承担。   本基金投资银行入款应恰当如下规矩： 缔结书面合同，明确基金管理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规矩。   （七）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 限证券关联问题的通知》等关联法律法则规矩。 刊行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券，不包括由于发布关键音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 管理东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险抑遏制 度。基金投资非公开辟行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例抑遏情况。   基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时期进行审核。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟实践投资指示前 两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时期进行 审核。 题的通知》规矩，对基金管理东谈主是否降服法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主 提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权 要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摈弃或小心措施进行补充书 面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风 险评估陈说等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权推辞实践关联指示。因拒 绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权陈说中 国证监会。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监 督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的事迹阐发数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违抗法律法则、基金合同和本托管合同的规矩，应实时以书面风光通知基金管理 东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理 东谈主收到通知后应不才一就业日前实时查对并以书面风光给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在上述规矩 期限内纠正的，基金托管东谈主有权陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他关联规矩，或 者违抗基金合同约定的，应当推辞实践，立即通知基金管理东谈主实时改正。如基金 管理东谈主推辞改正的，基金托管东谈主有权陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易表率已经成效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并及 时向中国证监会陈说。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事 项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键坐法、违法步履，应实时陈说中 国证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金 管理东谈主无梗直根由，推辞、坎坷对方根据本合同规矩哄骗监督权，或采取拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （十二）基金管理东谈主应当降服中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法犯法步履；主动配合基金托管 东谈主开展客户及受益东谈主身份识别与称职访问，在法律法则允许的前提下提供真确、 准确、完满客户及受益东谈主贵寓。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户， 基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规矩采取必要管控措 施。   投资东谈主应向基金管理东谈主提供法律法则规矩的信息贵寓及身份说明文献，配合 基金管理东谈主完成投资东谈主安妥性管理、非住户金融账户涉税信息的称职访问、反洗    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 钱等监管规矩的就业。   （十三）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当降服审慎谋划原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎谋划原则，配备技能系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用小心 和抑遏风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管理东谈主计划的基金资 产净值、基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时 反馈、干系信息露馅和监督基金投资运作是否对非公开信息逃匿等步履。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在规矩时期内复兴基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本合同偏激他关联规矩时，应实时以书面风光通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应不才一就业日前实时查对并以书 面风光给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查, 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系 贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在规矩时期内复兴基金管 理东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违法步履，应实时陈说中国证监会 和银行业监督管理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国 证监会。基金托管东谈主无梗直根由，推辞、坎坷对方根据本合同规矩哄骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡 劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的支撑      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （一）基金财产支撑的原则 走运用、刑事就业、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主支撑期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿就业。 户及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。 本合同的约定支撑基金财产。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并通知基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知并配合基金管理东谈主 采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何就业，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金管理东谈主托付的登记机构开立并管理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、 《运作办法》等关联规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一皆资金划入基金 托管东谈主开立的基金银行账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的证券账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系说明文献，基金管理东谈主在规矩时期内， 聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资报     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 告，验资陈说中需对基金召募的资金进行阐发。出具的验资陈说由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 干系机构按规矩办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以实践开立为准。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主清理 就业，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限就业公司的规矩实践。 管理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 并管理；若无干系规矩，则基金托管东谈主应当比照并降服上述对于账户开设、使用 的规矩。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联规矩，在中央国债登记结算有限 就业公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联规 则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东谈主抓有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的支撑库；也可存入登记结算机构的代支撑库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用抑遏下 的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有用抑遏的证券偏激他基金财产 不承担支撑就业。   （八）与基金财产关联的关键合同的支撑   除合同另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的关键合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一 份原来的原件。基金管理东谈主应在关键合同签署后实时以加密方式或两边同意的其 他方式将关键合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个就业日内将原来投递基金托管 东谈主处。关键合同的支撑期限不得低于法律法则规矩的最低期限。对于无法取得二 份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   五、基金资产净值计划和司帐核算   （一）基金资产净值的计划及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计划，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错 栽种大额赎回情形下的净值精度救急救济机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个就业日计划基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核无误后，按规矩公告。   基金管理东谈主应每个就业日对基金资产进行估值，但基金管理东谈主根据法律法则 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，救济 最近交易市价，细目公允价钱。 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值。 价。 交易所市集挂牌转让的资产支抓证券，给与估值技能细目公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃市集上未经救济的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行救济以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值技能细目其 公允价值。 初次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩细目公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）抓有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按合同或合同利率逐日 阐发利息收入。   （6）因抓有股票而享有的配股权，给与估值技能细目公允价值。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交易日结 算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业 协会的干系规矩进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践，国度 有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （10）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技能细目公允价值。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （12）干系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法则，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（11）款进行估值时，所形成的纰谬不 算作基金资产估值罪责处理。   由于证券/期货交易所、证券/期货公司、登记结算公司、入款银行、指数编 制机构品级三方机构发送的数据罪责或由于其他不可抗力原因，或国度司帐战略 变更、市集法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管 东谈主天然已经采取必要、安妥、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该罪责，由此 形成的基金资产估值罪责，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管理     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摈弃由此形成的影响。   （三）估值罪责的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪责 时，视为基金份额净值罪责。   本托管合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值罪责，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责 的就业东谈主应当对由于该估值罪责遭受损不当事东谈主(“受损方”)的胜仗经济损失按 下述“估值罪责处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪责就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责就业方承担； 由于估值罪责就业方未实时更正已产生的估值罪责，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪责就业方对胜仗损失承担抵偿就业；若估值罪责就业方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪责就业方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值罪责已得 到更正。   （2）估值罪责的就业方对关联当事东谈主的胜仗损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值罪责的关联胜仗当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪责而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值罪责就业方仍应酬估值罪责负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪责责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值罪责就业方。   （4）估值罪责救济给与尽量规复至假定未发生估值罪责的正确情形的方式。   估值罪责被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值罪责发生 的原因细目估值罪责的就业方；   （2）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪责形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪责的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪责的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计划出现罪责时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）罪责偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪责偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   按国度关联部门规矩的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独随即建树、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计划和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务司帐陈说。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；季度陈说应在每个季 度收尾之日起 15 个就业日内完成编制并给以公告；中期陈说应在上半年收尾之 日起两个月内完成编制并给以公告；年度陈说应当在每年收尾之日起三个月内完 成编制并给以公告。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过审计。基金合同成效 不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个就业日内进行复核。基金管理东谈主在季度陈说完成当 日，将关联陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完 成复核。基金管理东谈主在中期陈说完成当日，将关联陈说提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 30 个就业日内完成复核。基金管理东谈主在年度陈说完成当 日，将关联陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 个就业日内完 成复核。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以传的确方式或两边商 定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行救济，救济以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金管理东谈主进行书面或者电子阐发。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布     国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前向基金托 管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的支撑   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额抓有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓 有东谈主名册的内容至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 支撑。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应 实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于 法律法则规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额抓有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应降服逃匿义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善支撑基金份额抓有东谈主名册，应按关联法则规矩各自承担相 应的就业。   七、争议贬责方式   因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商贬责，协商不行解 决的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照北 京仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 经管力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭 诚笃、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，退换基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不含港澳台地区法律）      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 并从其解释。   八、基金托管合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同间隔的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组协调接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈说出具法律概念书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规矩网站上，并将清理陈说指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。       国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十三部分          对基金份额抓有东谈主的服务     基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务名堂。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡参议、建议、投诉等需 求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、筹商基金管理东谈主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 筹商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第二十四部分       其他应露馅事项           公告称呼                  露馅媒介          日历 国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数                               《中国证券报》       2023/9/21 证券投资基金基金合同成效公告 国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数                               《中国证券报》       2023/9/27 证券投资基金绽开日常申购与赎回业务的公告 国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数                                 公司官网        2023/9/27 证券投资基金上市交易公告书 国泰基金管理有限公司对于董事长变更及总经                               《中国证券报》       2023/9/28 理代为履行董事长职务的公告 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式                               《中国证券报》      2023/10/10 指数证券投资基金新增流动性服务商的公告 国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数                               《中国证券报》      2023/10/10 证券投资基金上市交易指示性公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开                              《中国证券报》、《上 放式基金新增长城证券股份有限公司为一级交                       2023/10/10                                海证券报》 易商的公告 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金新增财达证券股份有限公司          《中国证券报》      2023/11/13 为一级交易商的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开                              《中国证券报》、《上 放式基金新增浙商证券股份有限公司为一级交                       2023/11/15                                海证券报》 易商的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增金元证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券时    2023/11/21 易商的公告                         报》、《证券日报》 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000       《中国证券报》      2023/11/30 万元的指示性公告 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000       《中国证券报》      2023/12/14 万元的指示性公告                       《中国证券报》、《上 国泰基金管理有限公司对于指定旗下部分基金                       海证券报》、《证券时            2024/1/5 主流动性服务商的公告                        报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开 《中国证券报》、《上 放式基金新增华鑫证券有限就业公司为一级交 海证券报》、《证券时             2024/1/26 易商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开 《中国证券报》、《上 放式基金新增申万宏源证券有限公司、申万宏源 海证券报》、《证券时            2024/2/1 西部证券有限公司为一级交易商的公告          报》      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开 《中国证券报》、《上 放式基金新增万联证券股份有限公司为一级交 海证券报》、《证券时             2024/2/2 易商的公告                 报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告          《中国证券报》       2024/3/27 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增东方证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券时     2024/4/3 易商的公告                         报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增东方金钱证券股份有限公司为一         海证券报》、《证券时     2024/4/16 级交易商的公告                       报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增渤海证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券时     2024/4/17 易商的公告                         报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增民生证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券时     2024/5/8 易商的公告                         报》、《证券日报》 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000       《中国证券报》       2024/5/10 万元的指示性公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增上海证券有限就业公司为一级交         海证券报》、《证券时     2024/5/15 易商的公告                         报》、《证券日报》 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000       《中国证券报》       2024/5/24 万元的指示性公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增华源证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券时     2024/5/27 易商的公告                         报》、《证券日报》 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000       《中国证券报》       2024/5/31 万元的指示性公告                         《中国证券报》、《上 国泰基金管理有限公司对于救济证券投资基金                         海证券报》、《证券时          2024/6/25 主流动性服务商的公告                             报》 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000  《中国证券报》            2024/7/19 万元的指示性公告 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告          《中国证券报》       2024/7/25 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000       《中国证券报》       2024/8/2 万元的指示性公告 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式          《中国证券报》       2024/8/9      国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000 万元的指示性公告 对于以通信方式召建国泰国证信息技能转变主 题交易型绽开式指数证券投资基金基金份额抓          《中国证券报》       2024/8/14 有东谈主大会的公告 对于以通信方式召建国泰国证信息技能转变主 题交易型绽开式指数证券投资基金基金份额抓          《中国证券报》       2024/8/15 有东谈主大会的第一次指示性公告 对于以通信方式召建国泰国证信息技能转变主 题交易型绽开式指数证券投资基金基金份额抓          《中国证券报》       2024/8/16 有东谈主大会的第二次指示性公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增爱建证券有限就业公司为一级交         海证券报》、《证券时     2024/8/23 易商的公告                         报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增信达证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券时     2024/8/29 易商的公告                         报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增联储证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券时     2024/8/29 易商的公告                         报》、《证券日报》 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金资产净值贯串低于 5000       《中国证券报》       2024/9/27 万元的指示性公告 国泰基金管理有限公司对于国泰国证信息技能 转变主题交易型绽开式指数证券投资基金二级          《中国证券报》      2024/10/10 市集交易价钱溢价风险指示公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增大同证券有限就业公司为一级交         海证券报》、《证券时    2024/10/14 易商的公告                         报》、《证券日报》 对于国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式 指数证券投资基金基金份额抓有东谈主大司帐票日          《中国证券报》      2024/10/15 停牌的指示性公告 国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数 证券投资基金基金份额抓有东谈主大会表决结果暨          《中国证券报》      2024/10/16 决议成效的公告                      《中国证券报》、《上 国泰基金管理有限公司对于指定旗下部分基金                      海证券报》、《证券时             2024/1/5 主流动性服务商的公告                       报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交易型开 《中国证券报》、《上 放式基金新增华鑫证券有限就业公司为一级交 海证券报》、《证券时             2024/1/26 易商的公告                 报》、《证券日报》    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）     第二十五部分       招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。    国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第二十六部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券 投资基金注册的批复文献  二、   《国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》  三、   《国泰国证信息技能转变主题交易型绽开式指数证券投资基金托管合同》  四、法律概念书  五、基金管理东谈主业务经验批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金管理有限公司                               二零二四年十二月三日