国泰国证绿色电力ETF发起诱骗A: 国泰国证绿色电力往返型敞开式指数证券投资基金发起式诱骗基金(国泰国证绿色电力ETF发起诱骗A)基金产物贵寓摘录更新

国泰国证绿色电力往返型敞开式指数证券投资基金发 起式诱骗基金（国泰国证绿色电力ETF发起诱骗A）基                金产物贵寓摘录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本摘录提供本基金的贫困信息，是招募证明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完竣的招募证明书等销售文献。 一、产物能够           国泰国证绿色电力 ETF 基金简称                     基金代码       018034           发起诱骗           国泰国证绿色电力 ETF 下属基金简称                   下属基金代码     018034           发起诱骗 A                                     中国邮政储蓄银行股份 基金治理东谈主     国泰基金治理有限公司     基金托管东谈主                                     有限公司 基金条约奏效日   2023-03-08 基金类型      基金中基金          往返币种       东谈主民币 运作容貌      简单敞开式          敞开频率       每个敞开日                          运转担任本基金 基金司理      晏曦             基金司理的日历                          证券从业日历     2013-06-17           《基金条约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，《基金条约》自动辩别，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续           基金条约期限。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述           辩别章程被取消、改变或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法           规或中国证监会章程推行。 其他           《基金条约》奏效满三年后基金延续存续的，连合 20 个使命日出现基           金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金治理东谈主应当在依期证据中赐与流露；连合 50 个使命日出现前           述情形的，基金条约辩别，不需召开基金份额合手有东谈主大会。           法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 二、基金投资与净值证据 (一) 投资方针与投资策略 详见本基金招募证明书“第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于方针ETF，详尽追踪方针指数，追求追踪偏离度和追踪 投资方针          弱点的最小化。 投资领域      本基金主要投资于方针ETF、方针指数成份股（含存托证据）、备选成          份股（含存托证据）。为更好地已毕投资方针，本基金可极少投资于          非方针指数成份股（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基金投          资的股票、存托证据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业          债、公司债、公开辟行的次级债、所在政府债券、政府救济机构债券、          中期单子、可鼎新债券（含差异往返可转债）、可交换债券、短期融          资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票救济证券、同          业存单、银行进款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基          金投资的其他金融器具。          本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个往返日日终在扣除股指期货合约需交纳的往返保证          金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金治理东谈主在履行妥贴次第后，不错相应疗养本基金的投资领域          和投资比例章程。          本基金的方针指数为国证绿色电力指数终点畴昔可能发生的变更。          托证据投资策略；5、债券投资策略；6、可鼎新债券和可交换债券投 主要投资策略          资策略；7、钞票救济证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融          资与转融通证券出借投资策略。 功绩比较基准   国证绿色电力指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%          本基金为ETF诱骗基金，方针ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于方针ETF追踪方针指数证据，具有与方针指数以及          方针指数所代表的证券市集通常的风险收益特征。 (二) 投资组合股产成立图表/区域成立图表 投资组合股产成立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金测度 (三) 自基金条约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                   数据截止日历：2023-12-31      -5.20%      -5.40%      -5.60%      -5.80%      -6.00%      -6.20%      -6.40%      -6.60%      -6.80%   净值增长率                         -5.69%   功绩基准收益率                       -6.65% 注：1、本基金条约奏效畴昔起火完竣当然年度，按畴昔履走时作期限盘算净值增长率，不 按总共当然年度进行折算。 三、投本钱基金触及的用度 （一） 基金销售关联用度 以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                  收费容貌/费率    备注                 /合手有期限（N）                     M    认购费         50 万元 ≤ M                                                     按笔收                      M ≥ 100 万元           100 元/笔                                                      取                     M  申购费（前收费）      50 万元 ≤ M                                                     按笔收                      M ≥ 100 万元           100 元/笔                                                      取                      N   赎回费                        N ≥ 7日             0.00% （二） 基金运作关联用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费容貌/年费率 用度类别                                     收取方             或金额（元） 治理费              0.50%             基金治理东谈主、销售机构 托管费              0.10%               基金托管东谈主 审计用度            9,000.00            管帐师事务所 信息流露费             0.00              章程流露报刊             其他按照国度相关             章程和《基金条约》 其他用度                         关联劳动机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取治理费。本基金基金财产中投资于 方针ETF的部分不收取托管费。 终履行金额以基金依期证据流露为准。 （三） 基金运作概述用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在合手就怕间，投资者需支拨的运作费率如下表：                  基金运作概述费率（年化） 注：基金治理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报流露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与贫困指示 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。     投资有风险，投资者购买基金时应证据阅读本基金的招募证明书等销售文献。     本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作治理风险、流动性风险、本 基金特定风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险和其他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 诱骗基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 面对的风险（举例方针 ETF 的治理风险、操立场险、基金份额二级市集往返价钱折溢价的风险和时期风险等风险） 可能径直或波折成为本基金的风险。     本基金为方针 ETF 的诱骗基金，                     但不行保证本基金的证据与方针 ETF 的证据完全一致， 产生各别的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资领域的不同，会导致两只基金的功绩有各别；     （2）投资治理容貌的不同，如在指数化投资流程中，不同的治理容貌会导致追踪指数 的水平、时期技能、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金的功绩有各别；     （3）基金限制、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有各别。 由于两只基金的投资对象和投资领域不同，投资治理容貌不同，基金限制也可能不同，是以， 本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于方针 ETF；     （4）现款比例及现款治理容貌的不同，会导致两只基金的功绩有各别。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的往返保证金后，合手有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而方针 ETF 则莫得这项章程。     （1）方针指数波动的风险     方针指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄景况、投资东谈主感情 和往返轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）方针指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金条约章程，如出现变更方针指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原方针指数的投资战略将会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征 将与新的方针指数保合手一致，投资东谈主须承担此项疗养带来的风险与成本。     （3）方针指数成份股停牌的风险 无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。     本基金运作流程中，当方针指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出疗养的，基金治理东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策次第后 实时对关联成份股进行疗养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 面对的风险（举例方针 ETF 基金份额二级市集往返价钱折溢价的风险、追踪弱点加大的风 险、投资者无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险等）可能径直或波折成为本基金的风险。     以下身分可能使基金投资组合的收益率与方针指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪弱点戒指未达商定方针：     （1）由于方针指数疗养成份股或变更编制格局，使本基金在相应的组合疗养中产生跟 踪偏离度与追踪弱点。     （2）由于方针指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在方针指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪弱点。     （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。     （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弱点。     （5）由于基金投资流程中的证券往返成本，以及基金治理费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与方针指数产生追踪偏离度与追踪弱点。     （6）在本基金指数化投资流程中，基金治理东谈主的治理才气，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机选拔等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方针指 数的追踪进程。     （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的抛弃，基金投资组合中个别股票 的合手有比例与方针指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因穷乏卖空、对冲机制终点他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。     （8）在正常市集情况下，本基金的风险戒指方针是追求日均追踪偏离度的统统值不超 过 0.35%，年追踪弱点不跳跃 4%。如因方针指数编制功令疗养或其他身分导致本基金的跟 踪弱点戒指未达商定方针，本基金净值证据与指数价钱走势可能发生较大偏离。     本基金的方针指数由指数编制机构发布并治理和鼎新，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的治理和鼎新，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会证据并建议贬责有运筹帷幄，如更换基金方针指数、鼎新运作容貌、与其他基金 团结或者辩别基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手 有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金条约辩别。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、鼎新运作容貌、与其他基金团结或者辩别基金条约等风险。    自指数编制机构罢手方针指数的编制及发布至贬责有运筹帷幄确依时间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息免除基金份额合手有东谈主利益优先原则守护基金 投资运作。该时间由于方针指数不再更新等原因可能导致指数证据与关联市集证据有在各别， 影响投资收益。    （1）特定原始职权东谈主歇业风险、现款流计算风险等与基础钞票关联的风险；    （2）钞票救济证券信用增级措施关联风险、钞票救济证券的利率风险、评级风险等与 钞票救济证券关联的风险；    （3）治理东谈主走嘴违法风险、托管东谈主走嘴违法风险、专项盘算账户治理风险、钞票劳动 机构违法风险等与专项盘算治理关联的风险；    （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操立场险等其他风 险。 险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动譬如针器具更为剧烈。而况由 于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金钞票面对损失风险。股指期货摄取保证金交 易轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使 投资东谈主职权遭逢较大损失。股指期货摄取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时辰内补 足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。    本基金为发起式基金， 《基金条约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述辩别章程被取消、改变或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程推行。  《基金条约》奏效满三年后基金延续存 续的，连合 50 个使命日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金条约辩别，不需召开基金份额合手有东谈主大会。投资东谈主将面对基金条约可能终 止的概略情味风险。    （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往返额度，利用较少本钱来获得较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断空虚或操作不妥，会加大耗损。    （2）担保才气及抛弃往返风险：单只或一起证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资经历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能面对由于自己维 合手担保比例低于融资条约商定的担保条款，且未能实时补充担保物，导致信用账户往返受到 抛弃，从而形成经济损失。    （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往返时间，若是不行按照商定的期限归赵债务， 或上市证券价钱波动，导致日终算帐后守护担保比例低于告诫线，且不行按照商定追加担保 物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、 市集风险和其他风险。    （1）流动性风险：指本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法 实时变现支付赎回款项的风险；    （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时反璧出借证券、无法支付相应 职权抵偿及关联用度的风险；    （3）市集风险：指证券出借后，可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；    （4）其他风险：如宏不雅战略变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往返 敌手方走嘴、业务功令疗养、信息时期不行正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托证据，基金净值可能受到存托证据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托证据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往返机制相 关的风险可能径直或波折成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 选拔将部分基金钞票投资于存托证据或选拔不将基金钞票投资于存托证据，基金钞票并非必 然投资存托证据。 （二）贫困指示   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出履行性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、讲授信用、严慎勇猛的原则治理和欺诈基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资东谈主自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》相关的一切争议，应经友好协商贬责，如经 友好协商未能贬责的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金产物贵寓摘录信息发生要紧变更的，基金治理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的履行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的关联信息，敬请同期暖和基金治理东谈主发布的关联临时 公告等。 五、其他贵寓查询容貌   以下贵寓详见基金治理东谈主网站 www.gtfund.com 或筹商客服电话：400-888-8688