国泰国证食物饮料行业指数C: 国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金(国泰国证食物饮料行业指数C)基金家具贵寓摘录更新

国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金（国泰国证      食物饮料行业指数C）基金家具贵寓摘录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本摘录提供本基金的遑急信息，是招募评释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完好的招募评释书等销售文献。 一、家具大略           国泰国证食物饮料行业 基金简称                     基金代码       160222           指数           国泰国证食物饮料行业 下属基金简称                   下属基金代码     015040           指数 C                                     中国农业银行股份有限 基金经管东说念主     国泰基金经管有限公司     基金托管东说念主                                     公司 基金公约收效日   2021-01-01 基金类型      股票型            交往币种       东说念主民币 运作时势      世俗绽开式          绽开频率       每个绽开日                          初始担任本基金 基金司理      梁杏             基金司理的日历                          证券从业日历     2007-07-01           《基金公约》收效后，基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱           净值低于 5000 万元的，基金经管东说念主应当实时解说中国证监会；连络 其他           并报送经管决策。 二、基金投资与净值线路 (一) 投资策动与投资策略 详见本基金招募评释书（更新）              “第十一部分 基金的投资”。          本基金精细追踪所在指数，追求基金净值收益率与功绩比较基准之间 投资策动          的追踪偏离度和追踪纰谬最小化。          本基金的投资鸿沟为具有简约流动性的金融用具，包括所在指数成份          股偏执备选成份股（含存托左证）、债券、债券回购、银行进款、权          证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工          具（但须适应中国证监会讨论轨则）。          本基金所抓有的股票金钱占基金金钱的比例为90%－95%，其中所在 投资鸿沟          指数成份股偏执备选成份股的投资比例不低于股票金钱的90%，且不          低于非现款金钱的80%。每个交往日日终在扣除股指期货合约需交纳          的交往保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在          一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和          应收申购款等。权证投资不高于基金金钱净值的3%。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履          行适应门径后，不错将其纳入投资鸿沟。          本基金的所在指数为国证食物饮料行业指数偏执将来可能发生的变          更。 主要投资策略          指期货投资策略。 功绩比较基准   国证食物饮料行业指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%          本基金为股票型指数基金，具有与所在指数同样的风险收益特征，理 风险收益特征   论上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币          阛阓基金。 (二) 投资组合股产配置图表/区域配置图表 投资组合股产配置图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金所有这个词 (三) 自基金公约收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                             数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%        -15.00%        -20.00%        -25.00%   净值增长率                      -7.96%                 -18.92%   功绩基准收益率                    -8.47%                 -19.32% 注：1、自2022年2月16日起本基金增多C类基金份额并阔别设立对应的基金代码。本基金 新增C类基金份额畴昔发火完好当然年度，按畴昔现实运作期限计较净值增长率，不按扫数 当然年度进行折算。 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售讨论用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                           收费时势/费率     备注                 /抓有期限（N）  申购费（前收费）                             -            0.00%                                    N      赎回费                                       N ≥ 7天       0.00% 注：场内交往用度以证券公司现实收取为准。 （二） 基金运作讨论用度 以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别             收费时势/年费率或金额（元）                      收取方 经管费                        1.00%                 基金经管东说念主、销售机构 托管费                        0.20%                   基金托管东说念主 销售职业费                      0.30%                    销售机构 审计用度                  110,000.00                  管帐师事务所 信息泄露费                 120,000.00                  轨则泄露报刊 指数许可使用                              年下限金额： 费                                   200,000.00         其他按照国度相关轨则和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      讨论职业机构                用 注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金金钱扣除。 终现实金额以基金依期解说泄露为准。 （三） 基金运作详尽用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓惟恐间，投资者需开销的运作费率如下表：               基金运作详尽费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率、销售职业费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报泄露的讨论数据为基准测算。 四、风险揭示与遑急领导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本投本钱金。   投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的招募评释书（更新）等销售文献。   本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运魄力险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险偏执他风 险等。   本基金特定风险：   （1）所在指数的系统性风险   所在指数成份股的价钱可能由于政事要素、经济要素、上市公司忖度打算状态、投资者式样 和交往轨制等各式要素的影响而波动。当国证食物饮料行业指数下降时，本基金靠近基金净 值与国证食物饮料行业指数同步下降的风险。   （2）投资替代风险   因特等情况（比如阛阓流动性不及、个别成份股被截止投资等）导致本基金无法取得足 足数目的股票时，基金经管东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适应的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）所在指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   所在指数为行业指数，并不代表扫数股票阛阓，所在指数成份股的平均答复率与扫数股 票阛阓的平均答复率存在偏离。   （4）基金投资组合答复与所在指数答复偏离的风险及追踪纰谬戒指未达商定策动的风 险   由于基金投资经过中存在流动性风险、交往成本和国证食物饮料行业指数成份股调治等 情况导致基金投资组合答复与所在指数答复存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪纰谬控 制未达商定策动。主要影响要素可能包括：   ①基金运作经过中发生的用度，包括交往成本、阛阓冲击成本、经管费和托管费等；   ②当所在指数调治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或所在指数变更编制方法时，基金在相应的组合调治中可能暂时扩大 与所在指数的组成互异，而且会产生相应的交往成本，导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到所在指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调治投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪纰谬扩大；   ④在指数化投资经过中，经管东说念主对指数基金的经管能力，如追踪工夫妙技、买入卖出的 时机采用等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比较基准的追踪进度；本 基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险戒指时势缩小追踪风险。   如因所在指数编制法则调治或其他要素导致本基金的追踪纰谬戒指未达商定策动，本基 金净值线路与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）所在指数变更风险   根据《基金公约》的轨则，因所在指数的编制与发布等原因，导致原所在指数不宜络续 当作本基金的投资所在指数及功绩比较基准，本基金可能变更所在指数，基金的投资组合将 随之调治，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调治所带来的风险 与成本。   （6）指数编制机构罢手职业的风险   本基金的所在指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会解说并提倡经管决策，如更换基金所在指数、弯曲运作时势，与其他基金 统一、或者阻隔基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手所在指数的编制及发布至经管决策确依时间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息战胜基金份额抓有东说念主利益优先原则守护基金 投资运作。该时间由于所在指数不再更新等原因可能导致指数线路与讨论阛阓线路有在互异， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   所在指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   ②在极点情况下，所在指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的适应要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无 法赎回一说念或部分基金份额的风险。   本基金运作经过中，当所在指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调治的，基金经管东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时对相 关成份股进行调治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （1）上市交往风险   本基金在基金公约收效后，在本基金适应法律法例和深圳证券交往所轨则的上市要求的 情况下，本基金基金份额在深圳证券交往所上市交往。由于上市时间可能因信息泄露导致基 金停牌，投资东说念主在停牌时间不可买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交 易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再适应证券交往所上市要求被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可络续进行二级阛阓交往的风险。   （3）折/溢价交往风险   本基金上市交往后，由于受到阛阓供求关系的影响，基金份额的交往价钱与基金份额净 值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 风险、操魄力险和法律风险等。由于股指期货不息具有杠杆效应，价钱波动比喻位用具更为 剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不适应的估值可能使基金金钱靠近蚀本风险。股指期货 接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变 动就可能会使投资东说念主权利遭受较大蚀本。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规 定的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资东说念主带来蚀本。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资所在、阛阓轨制以及交往法则等差 异带来的独有风险，包括不限于如下特等风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于轨则法式、上市公司信息泄露或者范例运作存在要紧劣势导致退市的情形；扩充标 准更严，昭彰丧失抓续忖度打算能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖本质的关联交往 守护收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和从头上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）阛阓风险    科创板股票聚首来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新工夫和政策新兴产业规模。大多量公司为初创型公司，公司将来盈利、现款流、估 值均存在不细目性，与传统二级阛阓投资存在互异，合座投资难度加大，科创板股票阛阓风 险加大。    科创板股票竞价交往设立较宽的价钱涨跌幅截止，初次公拓荒行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现偏执他讨论流动性风险。    （4）聚首度风险    科创板为新设板块，初期可投所在较少，投资者容易聚首投资于小数股票，阛阓可能存 在高聚首度状态，合座存在聚首度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技翻新公司，在公司忖度打算及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票讨论性较高，阛阓线路欠安时，系统性风险将更为权臣。    （6）政策风险    国度对高新工夫产业扶抓力度及爱重进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济场地变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托左证，基金净值可能受到存托左证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托左证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交往机制相 关的风险可能径直或转折成为本基金风险。 （二）遑急领导   中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎勉力的原则经管和诳骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金公约确当事东说念主。   因《基金公约》而产生的或与《基金公约》相关的一切争议，应经友好协商经管，如经 友好协商未能经管的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 公约》。   基金家具贵寓摘录信息发生要紧变更的，基金经管东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的讨论信息，敬请同期热心基金经管东说念主发布的讨论临时 公告等。 五、其他贵寓查询时势   以下贵寓详见基金经管东说念主网站 www.gtfund.com 或研究客服电话：400-888-8688