鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金 基金合同 基金管束东说念主：鹏华基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司 二〇 二四年十二月 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 目 录 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第一部分 媒介 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 范例基金运作。 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金 运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管束办法》(以下简称“《销 售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》 （以下简称“ 《流动性章程》” ）和其他 联系法律法则。 二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程享有权力、承担 义务。 基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 举止自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金法》 、基金合同过甚他联系章程召募，并经 中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会” ）注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金管束东说念主依照恪称使命、诚笃信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的 强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。 六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相关的风险。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何灵验纠正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 行政限定以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 《基金法》 通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出 的纠正 《销售办法》 资基金销售管束办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关对其经常作念出的纠正 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法限定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、疗养、非来往过户、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 或接受鹏华基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、疗养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 ：指《鹏华基金管束有限公司怒放式基金业务法则》，是范例基金管束 东说念主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东说念主和投资东说念主共同遵守 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 件，央求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额疗养为基金管束东说念主管束的其他基 金基金份额的举止 销售机构的操作 金财产入网提，属于基金的营运用度 为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票中按 0.30%的年费率计提销售服 务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金时收取申购 用度，并从本类别基金钞票中按 0.20%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 D 类基 金份额；从本类别基金钞票中按 0.20%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金 份额，称为 E 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并区别公布基金份额净值 金额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资花式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的余额） 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 逾越上一怒放日基金总份额的 10% 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款） 、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、钞票 支撑证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他钞票的价值总和 额净值的过程 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 过甚更新 置清理，目的在于灵验唠叨并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价值 存在紧要省略情味的钞票； （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 紧要省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要省略情味的钞票 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金 二、基金的类别 搀和型证券投资基金 三、基金的运作花式 契约型怒放式 四、基金的投资有计划 本基金在科学严谨的钞票配置框架下，严选安全角落较高的股票、债券等投资标的，力 争完毕实足收益的有计划。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金具体认购费率按招募说明书的章程践诺。 七、基金存续期限 不按时 八、 基金份额的类别 本基金根据销售服务费及申购用度收取花式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票中按 0.30%的年费率计提销售服务费，并不收 取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并从本 类别基金钞票中按 0.20%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额；从本 类别基金钞票中按 0.20%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额。相关费率的设立及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。 本基金各样基金份额区别设立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将区别 缠绵并公告基金份额净值。 投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。 在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 况下，根据基金施走运作情况，在履行适合情势后，基金管束东说念主可罢手某类基金份额类别的 销售、或者疗养某类基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金份额类别等，疗养实施前 基金管束东说念主需实时公告。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时分、发售花式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。 通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管束东说念主届时发布的加多销售机构的相关公告。 适当法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。 灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘，其中利 息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的缠绵方法在招募说明书中列示。 认购份额的缠绵保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产生 的收益或损失由基金财产承担。 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实采纳到认 购央求。认购的证实以登记机构或基金管束东说念主的证实结果为准。对于认购央求及认购份额的 证实情况，投资东说念主可实时查询并妥善旁边正当权力。 三、基金份额认购金额的限制 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 看招募说明书。 理方法请参看招募说明书。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管束东说念主依据法律法则 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管束东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金管束东说念主应将基金召募时期召募 的资金存入挑升账户，在基金召募举止收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不行成效时召募资金的处理花式 若是召募期限届满，未安静召募成效条件，基金管束东说念主应当承担下列使命： 款利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限 《基金合同》成效后，勾通 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当在按时讲明中给予裸露；勾通 60 个办事日出现 前述情形的，基金管束东说念主应当隔断《基金合同》，并按照《基金合同》的约定情势进行清理， 无需召开基金份额持有东说念主大会。 法律法则另有章程时，从其章程。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场地 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他 花式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时分 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平时来往日的来往时分，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时分变更或其他额外情况， 基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。 基金管束东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时分在申 购启动公告中章程。 基金管束东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时分在赎 回启动公告中章程。 在详情申购启动与赎回启动时分后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的启动时分。 基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者疗养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或疗养央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后缠绵的各样基金份额净值为基 准进行缠绵； “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管束东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的情势 投资东说念主必须根据销售机构章程的情势，在怒放日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回 的央求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购成效。 基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求奏凯后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。 基金管束东说念主应以来往时分收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行证实。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他花式查询央求的证实情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实 采纳到央求。申购、赎回央求的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的证实情况，投 资东说念主应实时查询并妥善旁边正当权力。 五、申购和赎回的数目限制 额，具体章程请参见招募说明书。 见招募说明书。 明书。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。 限制。基金管束东说念主必须在疗养前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后缠绵，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延缠绵或公告。 。本 基金 A 类和 D 类基金份额的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书中列示；本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，灵验份额单元为份，上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 ，赎回金额 单元为元。本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书中列示。本基金对峙续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎 回金额为按施行证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金 额单元为元。上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 东说念主承担，不列入基金财产；本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费。 时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募说明书。 赎回费率、赎回金额具体的缠绵方法和收费花式由基金管束东说念主根据基金合同的章程详情，并 在招募说明书中列示。基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费花式，并最 迟应于新的费率或收费花式实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。 值的平正性。具体处理原则与操作范例罢黜相关法律法则以及监管部门、自律法则的章程。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 购央求。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形时。 值时期仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管束东说念主决定暂停申购的，基金 管束东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被一齐或 部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应 实时复原申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 停接受投资东说念主的赎回央求。 值时期仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 发生上述情形时且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管束东说念主应在当 日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理花式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金疗养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的余额）逾越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的钞票组合景象决定全额赎回或 部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有智商支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按平时赎回 情势践诺。 （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰苦或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。 遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被废除。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。 （3）暂停赎回：勾通 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管束东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主逾越上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主” ）的情形下，基金管束东说念主不错脱期办理赎回申 “小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10%以内的赎回央求在当 请。对其他赎回央求东说念主（ 日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定花式办理，在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回央求东说念主逾越 10%的赎回央求按比例证实。对当日未予证实的赎回申 请进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回 或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除；遴荐脱期赎回的， 当日未获受理的赎回央求将与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该 类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回央求时未作 明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他花式在 3 个来往日内陈诉基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。 ，暂停收尾，基金再行怒放申购或 赎回时，基金管束东说念主依照联系法律法则的章程在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公 告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。 次。当勾通暂停时分逾越 2 个月的，基金管束东说念主不错疗养刊登公告的频率。暂停收尾，基金 再行怒放申购或赎回时，基金管束东说念主依照联系法律法则的章程在指定媒介上勾通刊登基金重 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。 十一、基金疗养 基金管束东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管束 东说念主管束的其他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，相关法则由基金管束 东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相关机 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 构。 十二、基金的非来往过户 基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 剿袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念操纵有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于适当条件 的非来往过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的范例收取转托管费。 十四、按时定额投资规划 基金管束东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资规划，具体法则由基金管束东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资规划最低申购金额。 十五、基金的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的来往场地或者来往花式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管束 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。 十八、其他业务 在不违背法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管束东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主可制定相 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 应的业务法则，并依照《信息裸露办法》的联系章程进行公告。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务 一、基金管束东说念主 （一）基金管束东说念主简况 称呼：鹏华基金管束有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 法定代表东说念主：张纳沙 竖立日历：1998 年 12 月 22 日 批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管束委员会［1998］31 号文 组织局势：有限使命公司 注册成本：1.5 亿元 存续期限：接续策动 有计划电话：0755-82021233 （二）基金管束东说念主的权力与义务 《运作办法》过甚他联系章程，基金管束东说念主的权力包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管束基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关举止进行监督和处理； （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决议； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司旁边鼓励权力，为基金的利益旁边因基 金财产投资于证券所产生的权力； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通； （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益旁边诉讼权力或者实施其他法 律举止； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、疗养 和非来往过户的业务法则； （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 《运作办法》过甚他联系章程，基金管束东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产； （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动花式 管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金区别管束，区别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选适合合理的方法使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程缠绵并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明； （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明； （11）严格按照《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息裸露及讲明义务； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （12）保守基金生意机密，不表现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》 、《基金合 同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主表现； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益； （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按章程保存基金财产管束业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》章程的时分和花式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派； （19）濒临放弃、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会并陈诉基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益旁边诉讼权力或实施其他法律举止； （24）基金管束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 管束东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （一）基金托管东说念主简况 称呼：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 成马上间：2004 年 09 月 17 日 批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复2004143 号 组织局势：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续时期：接续策动 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 （二）基金托管东说念主的权力与义务 《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的权力包括但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益； （4）根据相关阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券来往资金清理； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以诚笃信用、戮力尽责的原则持有并安全撑持基金财产； （2）竖立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备迷漫的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金区别设立账户，独处核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 资金划拨、账册记载等方面互相独处； （4）除依据《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）撑持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金生意机密，除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在 基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东说念主表现； （8）复核、审查基金管束东说念主缠绵的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项； （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具观念，说明基金管束 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管束东说念主有未践诺《基 金合同》章程的举止，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适合的方法； （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按章程制作相关账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派； （18）濒临放弃、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金管束东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除； （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； （21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决定； （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 三、基金份额持有东说念主 基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 、《运作办法》过甚他联系章程，基金份额持有东说念主的权力包括但不限 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 、《运作办法》过甚他联系章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于： （1）持重阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息裸露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关切基金信息裸露，实时旁边权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限使命； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； （7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决定； （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第八部分 基金份额持有东说念主大会 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和相关法则按照法律法则的联系章程进行。 一、召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）疗养基金运作花式； （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金范例或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资有计划、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会情势； （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 （1）调低基金管束费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度； （2）法律法则要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费花式； （4）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 响的情况下，加多、减少、疗养基金份额类别设立； （5）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构疗养联系认购、申购、赎回、疗养、非 来往过户、转托管等业务法则； （6）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金推出新业务或服务； （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化； （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。 《基金合同》成效后，勾通 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金钞票净值低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当隔断《基金合同》 ，并按照《基金合同》的约 定情势进行清理，无需召开基金份额持有东说念主大会。 二、会议召集东说念主及召集花式 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。 三、召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉花式 额持有东说念主大贯文书应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、场合和会议局势； （2）会议拟审议的事项、议事情势和表决花式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和场合； （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信花式、托付的公证机关过甚有计划花式和有计划东说念主、书面 表决观念寄交的截止时分和收取花式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主到指定场合对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票着力。 四、基金份额持有东说念主出席会议的花式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法则和监管机关允许的 其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主详情。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念操纵有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解适当法律法则、 《基金合同》和会议陈诉的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管束东说念操纵有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 阻挡日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花式进行表决。 在同期适当以下条件时，通信开会的花式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内勾通公布相关 指示性公告。 （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉章程的花式收取基金份 额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经陈诉不参加收取书面表决观念的，不 影响表决着力。 （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若本东说念主径直出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具书面观念或授权 他东说念主代表出具书面观念。 （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托付东说念操纵 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解适当法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记载相符。 面花式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开花式上，本基金亦可领受其他非 现场花式或者以现场花式与非现场花式相结合的花式召开基金份额持有东说念主大会，会议情势比 照现场开会和通信花式开会的情势进行。 五、议事内容与情势 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》 、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的花式下，最初由大会操纵东说念主按照下列第七条章程情势详情和公布监票东说念主， 然后由大会操纵东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表操纵；若是基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能操纵大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或操纵基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 有计划花式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 六、表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的花式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，疗养基金运作花式、 更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以格外决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会遴选记名花式进行投票表决。 遴选通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔传奇明注解，不然提交适当会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议陈诉章程的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念狡赖不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 七、计票 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主应当在会 议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的操纵东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会操纵东说念主就地公布计票 结果。 （3）若是会议操纵东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会操纵东说念主应当就地公布再行盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 八、成效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信花式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决 议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。 九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主区别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念操纵有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%） ； 金份额的二分之一（含二分之一） ； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一） ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事情势、表决条件等章程， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和情势 一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形 （一）基金管束东说念主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金管束东说念主职责隔断： （二）基金托管东说念主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断： 二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换情势 （一）基金管束东说念主的更换情势 份额的基金份额持有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议成效后 2 日内在指定媒介公告； 临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务的交接手续，临时基金管束东说念主或新任基 金管束东说念主应实时采纳。新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案； 替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主联系的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换情势 份额的基金持有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议成效后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。 （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和情势。 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主； 份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 三、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和情势的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法则的部分，如法律法则或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束 东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和疗养，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、 《基金合同》过甚他联系章程签订托管公约。 签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的撑持、投资运 作、净值缠绵、收益分派、信息裸露及互相监督等相关事宜中的权力义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的其他适当条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，以明确基金管束 东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、清理及基金来往证实、披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权力 基金登记机构享有以下权力： 始实施前在指定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资有计划 本基金在科学严谨的钞票配置框架下，严选安全角落较高的股票、债券等投资标的， 力图完毕实足收益的有计划。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可疗养债券、可交换债券等）、 货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监 会相关章程）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合情势后， 不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 0%－95%；投 资于现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应疗养。 三、投资策略 本基金将通过追踪考量经常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的实足 水温情增长率、利率水平与走势等）以及各项国度策略（包括财政、税收、货币、汇率策略 等），并结合好意思林时钟等科学严谨的钞票配置模子，动态评估不同钞票大类在不同期期的投 资价值过甚风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类钞票的生动配置和稳健的实足收益 有计划。 本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全角落 较高的个股构建投资组合：从上至下地分析行业的增长出路、行业结构、生意模式、竞争要 素中分析操纵其投资契机；从下到上地评判企业的产物、中枢竞争力、管束层、治理结构等； 并结合企业基本面和估值水平进行玄虚的研判，严选安全角落较高的个股，力图完毕组合的 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 实足收益。 （1）从上至下的行业遴择 本基金将从上至下地进行行业遴择，要点关切行业增长出路、行业利润出路和行业奏凯 要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动与经 济周期的关系等；对行业利润出路，主要分析行业结构，格外是业内竞争的花式、业内竞争 的热烈进度、以及业内厂商的谈判智商等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的重要成 功要素的判断，为忖度企业策动环境的变化建立起塌实的基础。 （2）从下到上的个股遴荐 本基金主要从两方面进行从下到上的个股遴荐：一方面是竞争力分析，通过对公司竞争 策略和中枢竞争力的分析，遴荐具有可接续竞争上风的上市公司或畴昔具有盛大成漫空间的 公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施支撑和策略的 践诺效果；就中枢竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、 智商和定位取得可接续竞争上风。 另一方面是管束层分析，在国内监管体系落伍、公司治理结构不完善的基础上，上市公 司的运说念对管束团队的依赖度大大加多。本基金将贯注训诫公司的管束层以及管束轨制。 （3）玄虚研判 本基金在从上至下和从下到上的基础上，结合估值分析，严选安全角落较高的个股，力 争完毕组合的实足收益。通过对估值方法的遴荐和估值倍数的比拟，遴荐股价相对低估的股 票。就估值方法而言，基于行业的脾气详情对股价最有影响力的重要估值方法（包括 PE、 PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等） ；就估值倍数而言，通过业内比拟、历史比拟和增长性分 析，详情具有飞腾基础的股价水平。 （4）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资有计划和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托凭证的投资。 本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐策 略、信用策略等积极投资策略，生动地疗养组合的券种搭配，精选安全角落较高的个券，力 争完毕组合的实足收益。 （1）久期策略 久期管束是债券投资的进攻考量身分，本基金将领受以“有计划久期”为中心、从上至下 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 的组合久期管束策略。 （2）收益率弧线策略 收益率弧线的情势变化是判断阛阓举座走向的一个进攻依据，本基金将据此疗养组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态疗养。 （3）骑乘策略 本基金将领受基于收益率弧线分析对债券组合进行应时疗养的骑乘策略，以达到增强组 合的持有期收益的目的。 （4）息差策略 本基金将领受息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 （5）个券遴荐策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进度，结合信用品级、 流动性、遴荐权要求、税赋脾气等身分，详情其投资价值，遴荐订价合理或价值被低估的债 券进行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担阻挡的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结 合对访佛债券信用利差的分析以及对畴昔信用利差走势的判断，遴荐信用利差被高估、畴昔 信用利差可能下落的信用债进行投资。 四、投资限制 基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的 0%－95%； （2）保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金钞票净值的 （4）本基金管束东说念主管束的一齐基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证） ，不逾越该 证券的 10%； （5）本基金管束东说念主管束的一齐怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 逾越该上市公司可流畅股票的 15%； （6）本基金管束东说念主管束的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 过该上市公司可流畅股票的 30%； （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （8）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值 的 40%； （9）本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%； （10）本基金投资流畅受限证券，基金管束东说念主应事前根据中国证监会相关章程，与基金 托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险峻挡轨制，阻止流动性风险、法律风险和操立场险等 各式风险； （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越该基金钞票净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2） 、（11） 、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等 基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行阻挡东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资有计划和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，阻止利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。相关来往必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则给予裸露。紧要关联来往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审 查。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合情势后， 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 则本基金投资不再受相关限制。 为瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不正派的证券来往举止； （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他举止。 法律法则或监管部门取消上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制。 五、功绩比拟基准 一年期银行按时进款利率（税后）+3% 本基金的投资有计划是追务实足收益，为投资者提供恒久安靖的保值升值， “一年期银行 按时进款利率（税后）+3%”算作功绩比拟基准不错较好地反馈本基金的投资有计划。 若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金管束东说念主协商基 金托管东说念主后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告，但不需要召开基金 份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金属于搀和型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券基金，低于股票 型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所观念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施情势、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。 四、基金财产的撑持和贬责 本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产旁边请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章放弃、被照章废除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券来往场地的来往日以及国度法律法限定程需要对 外裸露基金净值的非来往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值方法 （1）来往所上市的有价证券（包括股票等） ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，疗养最近来往市价，详情公允价钱。 （2）来往所刊行实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按 最近来往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近来往日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，疗养及确 定公允价钱。 （3）来往所刊行未实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，疗养及详情公允价钱。 （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期详情公允价值。来往所上 市的钞票支撑证券，领受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初度公设备行未上市的股票、债券，领受估值时期详情公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初度公设备行有明确锁按时的股票，归拢股票在来往所上市后，按来往所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系规 定详情公允价值。 构提供的价钱数据估值。归拢债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓分 别估值。 值的平正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 章程估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、情势及相关法 律法则的章程或者未能充分瞻仰基金份额持有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。 根据联系法律法则，基金钞票净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东说念主对基金钞票净值的缠绵 结果对外给予公布。 四、估值情势 份额的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。 每个办事日缠绵基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 五、估值诞妄的处理 基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的方法确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遇到损欠妥事东说念主（“受损方” ）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缠绵差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时互助各方， 实时进行改变，因改变估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时改变已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方一经积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的时分进行改变而 未改变，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方搪塞改变的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到改变。 （2）估值诞妄的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”） ，则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；若是取得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。 （4）估值诞妄疗养领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的花式。 （5）估值诞妄使命方断绝进行补偿时，若是因基金管束东说念主差错形成基金钞票损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管束东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错形成基金钞票损失 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 时，基金管束东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管束东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金钞票的损失，并断绝进行补偿时，由基金管束东说念主负责向差错方追偿。 （6）若是出现估值诞妄确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管束东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿使命，则基金管束东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此 发生的用度和遇到的损失。 （7）按法律法限定程的其他原则处理估值诞妄。 估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的情势如下： （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因详情 估值诞妄的使命方； （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估； （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行改变和补偿 损失； （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值诞妄的改变向联系当事东说念主进行证实。 （1）任一类基金份额净值缠绵出现诞妄时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的方法驻防损失进一步扩大。 （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。 六、暂停估值的情形 决定蔓延估值； 基金管束东说念主应当暂停估值； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 七、基金净值的证实 用于基金信息裸露的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责缠绵，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个怒放日来往收尾后缠绵当日的基金钞票净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核证实后发送给基金管束 东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。 八、额外情形的处理 金钞票估值诞妄处理。 可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、适合、合理的方法进行查验，但 是未能发现该诞妄而形成的基金钞票净值缠绵诞妄，基金管束东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿 使命。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的方法磨叽或摒除由此形成的影响。 九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 《基金合同》成效后与基金相关的信息裸露用度； 《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费； 二、基金用度计提方法、计提范例和支付花式 本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。管束费的缠绵方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管束费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管束东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东说念主应进行查对，如发现 数据不符，实时有计划托管东说念主协商处理。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缠绵方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管束东说念主查对一致的财务数据，自动在 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东说念主应进行查对，如发现 数据不符，实时有计划托管东说念主协商处理。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， D 类和 E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将挑升用于本基金 C 类、D 类和 E 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管束东说念主将在基金年度讲明中 对该项用度的列支情况作专项说明。C 类、D 类和 E 类基金份额的销售服务费计提的缠绵公 式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值 基金销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管束东说念主查对一致的财务数据，自 动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时有计划托管东说念主协商处理。 上述“一、基金用度的种类中第 4—10 项用度” ，根据联系法则及相应公约章程，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 损失； 《基金合同》成效前的相关用度； 四、实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的章程或相关公告。 五、基金税收 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指阻挡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配花式是现款分成； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 基金份额收取的销售服务费率不同，将导致各样基金份额在可供分派利润上有所不同； 四、收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派花式等内容。 五、收益分派决议的详情、公告与实施 本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缠绵截止日）的时分不得逾越 六、基金收益分派中发生的用度 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缠绵方法，依照《业务法则》 践诺。 七、实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐策略 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系章程编制基金司帐报表； 式证实。 二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十八部分 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应适当《基金法》、 《运作办法》、 《信息裸露办法》、 《基金合同》 过甚他联系章程。 二、信息裸露义务东说念主 本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组 织。 本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊” ）和指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介裸露， 并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和花式查阅或者复制公开裸露的信息资 料。 三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止： 四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开裸露的基金信息 公开裸露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管公约、基金产物贵府提要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额持有 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 东说念主大会召开的法则及具体魄式，说明基金产物的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。 《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。 《基金合同》成效后，基金产物贵府提要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管束东说念主不再更新基金产物贵府提要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、 《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。 （三） 《基金合同》成效公告 基金管束东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管束东说念主应当在《基金合同》 、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缠绵花式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金按时讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明 基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在指定网站上，并将年度讲明指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲明中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。 基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在指定网站上，并将中期讲明指示性公告登载在指定报刊上。 基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲明指示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。 基金管束东说念主应当在中期讲明和年度讲明中裸露基金组结伴产情况过甚流动性风险分析 等。 讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按时讲明“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下裸露该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明期内持有份额变化情况及产物的 独有风险。 （七）临时讲明 本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 《基金合同》隔断、基金清理； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关举止受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （八）通晓公告 在《基金合同》期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息 裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开通晓，并将联系情况立即讲明中国证监会。 （九）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十）清理讲明 基金合同隔断的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在指定网站上，并将清理讲明指示性公 告登载在指定报刊上。 （十一）实施侧袋机制时期的信息裸露 本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。 （十二）中国证监会章程的其他信息。 六、信息裸露事务管束 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定挑升部门及高档管束东说念主 员负责管束信息裸露事务。 基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息裸露内容与 情势准则等法则的章程。 基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲明、 更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金清理讲明等公开裸露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证实。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相关报送信 息的简直、准确、无缺、实时。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归拢 信息的内容应当一致。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主栽植信息裸露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律法则的相关章程。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲明、法律观念书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息裸露文献的存放与查阅 照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法限定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息裸露事项以法律法限定程及本章省俭定的内容为准。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的， 《基金合同》应当隔断： 链接的； 《基金合同》成效后，勾通 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金钞票净值低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当隔断《基金合同》 ，并按照《基金合同》的约 定情势进行清理，无需召开基金份额持有东说念主大会； 《基金合同》约定的其他情形； 三、基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （4）制作清理讲明； （5）聘用司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲明出具法 律观念书； （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分派。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余钞票的分派 依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的各样基金份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第二十部分 违约使命 一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当区别对各自 的举止照章承担补偿使命；因共同举止给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承 担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直损失。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 算作而形成的损失等； 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大概赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选 必要的方法，驻防损失的扩大。莫得遴选适合方法致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因驻防损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。 三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的身分导致业务出现差错，基金管束东说念主和基 金托管东说念主天然一经遴选必要、适合、合理的方法进行查验，关联词未能发现诞妄的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。关联词基金管束东说念主和基金托 管东说念主应积极遴选必要的方法摒除由此形成的影响。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁场合为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、戮力、尽责地履行基金 合同章程的义务，瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统辖。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第二十二部分 基金合同的着力 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字并在募蚁合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证实 后成效。 《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。 《基金合同》自成效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管束东说念主、基金托 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协商处理。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 第二十四部分 基金合同内容选录 一、基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权力、义务 （一）基金份额持有东说念主的权力、义务 、《运作办法》过甚他联系章程，基金份额持有东说念主的权力包括但不限 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 、《运作办法》过甚他联系章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于： （1）持重阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息裸露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关切基金信息裸露，实时旁边权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限使命； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； （7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决定； （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管束东说念主的权力、义务 《运作办法》过甚他联系章程，基金管束东说念主的权力包括但不限于： 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管束基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关举止进行监督和处理； （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司旁边鼓励权力，为基金的利益旁边因基 金财产投资于证券所产生的权力； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通； （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益旁边诉讼权力或者实施其他法 律举止； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、疗养 和非来往过户的业务法则； （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 《运作办法》过甚他联系章程，基金管束东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产； （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动花式 管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金区别管束，区别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选适合合理的方法使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程缠绵并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明； （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明； （11）严格按照《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息裸露及讲明义务； （12）保守基金生意机密，不表现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》 、《基金合 同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主表现； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益； （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按章程保存基金财产管束业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》章程的时分和花式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派； （19）濒临放弃、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会并陈诉基金 托管东说念主； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益旁边诉讼权力或实施其他法律举止； （24）基金管束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 管束东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东说念主的权力、义务 《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的权力包括但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益； （4）根据相关阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券来往资金清理； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以诚笃信用、戮力尽责的原则持有并安全撑持基金财产； （2）竖立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备迷漫的、及格的老练 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金区别设立账户，独处核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面互相独处； （4）除依据《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）撑持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金生意机密，除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在 基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东说念主表现； （8）复核、审查基金管束东说念主缠绵的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项； （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具观念，说明基金管束 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管束东说念主有未践诺《基 金合同》章程的举止，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适合的方法； （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按章程制作相关账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派； （18）濒临放弃、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金管束东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； （21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决定； （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的情势和法则 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和相关法则按照法律法则的联系章程进行。 （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）疗养基金运作花式； （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金范例或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资有计划、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会情势； （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 （1）调低基金管束费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度； （2）法律法则要求加多的基金用度的收取； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费花式； （4）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，加多、减少、疗养基金份额类别设立； （5）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构疗养联系认购、申购、赎回、疗养、非 来往过户、转托管等业务法则； （6）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金推出新业务或服务； （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化； （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。 《基金合同》成效后，勾通 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金钞票净值低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当隔断《基金合同》 ，并按照《基金合同》的约 定情势进行清理，无需召开基金份额持有东说念主大会。 （二）会议召集东说念主及召集花式 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉花式 额持有东说念主大贯文书应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、场合和会议局势； （2）会议拟审议的事项、议事情势和表决花式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和场合； （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信花式、托付的公证机关过甚有计划花式和有计划东说念主、书面 表决观念寄交的截止时分和收取花式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主到指定场合对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票着力。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的花式 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法则和监管机关允许的 其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念操纵有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解适当法律法则、 《基金合同》和会议陈诉的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管束东说念操纵有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 阻挡日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花式进行表决。 在同期适当以下条件时，通信开会的花式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内勾通公布相关 指示性公告。 （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉章程的花式收取基金份 额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经陈诉不参加收取书面表决观念的，不 影响表决着力。 （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若本东说念主径直出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具书面观念或授权 他东说念主代表出具书面观念。 （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托付东说念操纵 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解适当法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记载相符。 面花式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开花式上，本基金亦可领受其他非 现场花式或者以现场花式与非现场花式相结合的花式召开基金份额持有东说念主大会，会议情势比 照现场开会和通信花式开会的情势进行。 （五）议事内容与情势 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》 、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的花式下，最初由大会操纵东说念主按照下列第（七）条章程情势详情和公布监票 东说念主，然后由大会操纵东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东说念主为基金 管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表操纵；若是基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能操纵大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主。基金管束东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或操纵基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 有计划花式等事项。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的花式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，疗养基金运作花式、 更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以格外决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会遴选记名花式进行投票表决。 遴选通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔传奇明注解，不然提交适当会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议陈诉章程的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念狡赖不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主应当在会 议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的操纵东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会操纵东说念主就地公布计票 结果。 （3）若是会议操纵东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会操纵东说念主应当就地公布再行盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）成效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信花式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决 议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。 （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主区别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念操纵有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%） ； 金份额的二分之一（含二分之一） ； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一） ； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事情势、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管束东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。 三、基金收益分派原则、践诺花式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指阻挡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。 （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配花式是现款分成； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 基金份额收取的销售服务费率不同，将导致各样基金份额在可供分派利润上有所不同； 四、与基金财产管束、运用联系用度的索取、支付花式与比例 （一）基金用度的种类 《基金合同》成效后与基金相关的信息裸露用度； 《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费； （二）基金用度计提方法、计提范例和支付花式 本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。管束费的缠绵方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管束费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管束东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东说念主应进行查对，如发现 数据不符，实时有计划托管东说念主协商处理。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缠绵方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管束东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东说念主应进行查对，如发现 数据不符，实时有计划托管东说念主协商处理。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， D 类和 E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将挑升用于本基金 C 类、D 类和 E 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管束东说念主将在基金年度讲明中 对该项用度的列支情况作专项说明。C 类、D 类和 E 类基金份额的销售服务费计提的缠绵公 式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类类基金份额前一日的基金钞票净值 基金销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管束东说念主查对一致的财务数据，自 动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时有计划托管东说念主协商处理。 （一）基金用度的种类中第 4—10 项用度”，根据联系法则及相应公约章程，按费 上述“ 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 损失； 《基金合同》成效前的相关用度； 五、基金财产的投资有计划、投资范围和投资主义 （一）投资有计划 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 本基金在科学严谨的钞票配置框架下，严选安全角落较高的股票、债券等投资标的，力 争完毕实足收益的有计划。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可疗养债券、可交换债券等）、 货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监 会相关章程）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合情势后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 0%－95%；投 资于现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应疗养。 （三）投资限制 基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的 0%－95%； （2）保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金钞票净值的 （4）本基金管束东说念主管束的一齐基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证） ，不逾越该 证券的 10%； （5）本基金管束东说念主管束的一齐怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 逾越该上市公司可流畅股票的 15%； （6）本基金管束东说念主管束的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%； （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （8）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值 的 40%； （9）本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%； （10）本基金投资流畅受限证券，基金管束东说念主应事前根据中国证监会相关章程，与基金 托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险峻挡轨制，阻止流动性风险、法律风险和操立场险等 各式风险； （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越该基金钞票净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （13）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2） 、（11） 、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等 基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行阻挡东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资有计划和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，阻止利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。相关来往必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则给予裸露。紧要关联来往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审 查。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合情势后， 则本基金投资不再受相关限制。 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 为瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不正派的证券来往举止； （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他举止。 法律法则或监管部门取消上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制。 六、基金钞票净值的缠绵方法和公告花式 （一）基金钞票净值的缠绵方法 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （二）基金净值信息的公告花式 《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更和隔断的事由、情势以及基金财产清理花式 （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。 （二） 《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的， 《基金合同》应当隔断： 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 链接的； 《基金合同》成效后，勾通 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金钞票净值低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当隔断《基金合同》 ，并按照《基金合同》的约 定情势进行清理，无需召开基金份额持有东说念主大会； 《基金合同》约定的其他情形； （三）基金财产的清理 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理讲明； （5）聘用司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲明出具法 律观念书； （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分派。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余钞票的分派 鹏华弘实生动配置搀和型证券投资基金基金合同 依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的各样基金份额比例进行分派。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议处理花式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁场合为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、戮力、尽责地履行基金 合同章程的义务，瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。
让建站和SEO变得简单
让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！
发布日期：2024-12-17 17:25 点击次数：105